渤海租赁股份有限公司

（上接210版）

5.经营范围：融资租赁业务；自有设施设备租赁；租赁交易咨询（经纪业务除外）；实业投资（股权投资除外）；财务咨询（代理记账业务除外）；向国内外购买融资租赁资产；从事与主营业务相关的货物进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】；

6.主要股东:宁波航信智源共赢股权投资合伙企业持股39.60%,海航租赁控股（北京）有限公司持股37.06%，天津盛祥投资合伙企业（有限合伙）持股15.77%,天津燕山航空租赁产业股权投资合伙企业（有限合伙）持股7.57%；

7.财务状况：截至2018年6月30日，浦航租赁总资产205.92亿元人民币，净资产131.71亿元人民币，2018年半年度营业收入2.08亿元人民币，净利润0.38亿元人民币（以上数据未经审计）。

㈢扬子江国际租赁有限公司

1.注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路588号浦发大厦32层A-F单元；

2.法定代表人：杨志辉；

3.注册资本：34,220万美元；

4.企业类型：有限责任公司(中外合资)；

5.经营范围：一、融资租赁业务，经营国内外各种先进或适用的生产设备、通讯设备、医疗设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运载工具（包括飞机、汽车、船舶）等机械设备及其附带技术，以及不动产的直接租赁、转租赁、回租、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式的本外币融资性租赁业务，二、其他租赁业务，三、根据承租人的选择，从国内外购买租赁业务所需的货物及其附带技术，四、租赁物品残值变卖及处理业务，五、租赁交易咨询和担保业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】；

6.主要股东：海航租赁控股（北京）有限公司持股74.14%，Pacific American Corporation持股25.38%；

7.财务状况：截至2018年6月30日，扬子江租赁总资产80.47亿元人民币，净资产24.92亿元人民币，2018半年度营业收入1.24亿元人民币，净利润0.04亿元人民币（以上数据未经审计）。

三、交易标的基本情况

本次关联交易的标的为长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁的经营管理权，包括但不限于人员、财务、资金、业务等全部经营管理工作。

四、交易的定价政策及定价依据

本次交易的托管费是在充分参考同期市场价格的基础上由公司与长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁协商确定，定价公允。董事会认为：公司本次公司与长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁签订《托管经营协议》的托管费用由各方协商确定，定价公允，未损害公司及其股东、尤其是中小股东的利益。

五、交易协议主要内容

公司拟与长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁在北京签署《托管经营协议》。长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁将其经营管理权全部委托给公司。协议具体情况如下:

1.托管经营期限：自本协议生效之日起1年；

2.托管经营内容：协议托管经营期限内，受托方全面负责委托方的生产、经营、管理(或业务)，包括但不限于人员、财务、资金、业务等全部经营管理工作。受托方托管经营期间，委托方的产权隶属关系保持不变，公司资产依法归委托方所有；

3.托管经营费用：长江租赁有限公司托管费用为人民币250万元/年(大写：贰佰伍拾万元)、浦航租赁有限公司托管费用为200万元/年（大写：贰佰万元）、扬子江国际租赁有限公司托管费用为200万元/年（大写：贰佰万元）。

六、交易目的和对公司影响

本次交易有助于推进同业竞争问题的解决，未损害公司及其股东、尤其是中小股东的利益。

七、年初至披露日本公司与长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁已发生的各类关联交易的总金额

截至披露日，除本次交易外，当年年初至披露日公司与长江租赁累计发生的关联交易金额约45,080.17万元；当年年初至披露日公司与浦航租赁累计发生的关联交易金额约25,172.96万元；当年年初至披露日公司与扬子江租赁累计发生的关联交易金额约45,121.51万元。

八、独立董事意见

1.公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议上述事项前发表了事前认可意见：在召开董事会审议上述关联交易议案之前，公司向我们提交了与本次会议有关的资料，我们认真查阅和审议了所提供的所有资料。在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，我们认为上述关联交易议案符合国家有关法律、法规和政策的规定，同意将该议案提交公司第九届董事会第三次会议审议。

2.公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议上述事项后发表了独立意见：公司与关联方签署《托管经营协议》属关联交易，关联董事卓逸群先生、金川先生、马伟华先生、李铁民先生、王景然先生在审议相关议案时已回避表决，公司董事会对本项交易的审议表决履行了合法的程序。本次关联交易符合商业惯例，定价遵循公平、公正、公开的原则，信息披露充分，有利于推进同业竞争问题的解决，未损害公司及其股东、尤其是中小股东的利益。

九、备查文件目录

1.渤海租赁股份有限公司第九届董事会第三会议决议；

2.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2018年年度报告及相关事项的事前认可意见；

3.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2018年年度报告及相关事项的独立意见；

4.托管经营协议。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2019年4月22日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-042

渤海租赁股份有限公司

2019年度担保额度预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

本次公司2019年度预计的担保额度均为对公司及纳入公司合并报表范围内的子公司的担保，不涉及对合并报表范围外单位提供担保的情况。根据公司所处行业特点及业务模式特性，公司下属各子公司融资时通常需要其母公司提供担保且各下属子公司资产负债率相对较高，导致公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，提醒投资者充分关注担保风险。

一、2018年度担保额度预计情况概述

根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于规范公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及《公司章程》的相关规定，结合渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司、控股子公司2019年度日常经营需求，公司拟定2019年公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保总额度为140亿元人民币和175亿美元或等值外币。

本次担保额度预计授权期限自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。授权期限内，发生在担保额度预计范围内的各项担保事项不再另行履行审议程序，授权公司董事长或经理（首席执行官）对上述担保事项做出决定，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

上述议案已经公司第九届董事会第三次会议审议通过（会议应到董事9人，实到董事8人，以通讯表决方式出席会议董事3人，授权委托出席董事1人；表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意，表决通过。）公司独立董事已对本议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本议案尚需以特别决议提交公司2018年年度股东大会审议。

二、2019年度担保额度预计情况详述

具体情况如下：

■

注：上述美元合计担保额度较大，主要系因公司境外子公司融资时金融机构通常要求上市公司及下属多个子公司共同提供担保。

该担保额度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司，包括公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保以及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保。公司及全资或控股子公司对未纳入公司合并报表范围的公司的对外担保实行单报单批。上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。

三、被担保人基本情况

1.被担保人名称：渤海租赁股份有限公司

⑴成立日期：1993年8月30日；

⑵注册资本：618,452.13万元人民币；

⑶注册地址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路93号；

⑷法定代表人：卓逸群；

⑸经营范围：市政基础设施租赁;电力设施和设备租赁;交通运输基础设施和设备租赁以及新能源、清洁能源设施和设备租赁;水务及水利建设投资;能源、教育、矿业、药业投资;机电产品、化工产品、金属材料、五金交电、建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售,租赁业务的咨询服务,股权投资、投资咨询与服务；

⑹股权结构：截至2018年12月31日，海航资本集团有限公司持股34.54%、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股8.52%、天津燕山股权投资基金有限公司持股5.01%、西藏瑞华资本管理有限公司持股4.26%、广州市城投投资有限公司持股4.26%、天津通万投资合伙企业（有限合伙）持股4.26%；

⑺财务数据：截至2018年12月31日，公司总资产28,581,863.60万元人民币、总负债23,072,590.10万元人民币、股东权益合计5,509,273.50万元人民币、2018年度营业收入4,129,068.30万元人民币、利润总额270,124.60万元人民币、净利润266,427.50万元人民币（以上数据已经审计）。

2.被担保人名称：天津渤海租赁有限公司及其全资SPV

⑴成立日期：2007年12月4日；

⑵注册资本：2,210,085万元人民币；

⑶注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）环河北路76号空港商务园西区7-1-301室；

⑷法定代表人：刘正伟；

⑸经营范围：企业资产重组、购并及项目策划;财务顾问;信息咨询服务;交通、能源、新技术、新材料的投资;货物与技术的进出口;国际贸易及相关的简单加工;酒店管理;游艇码头设施投资;租赁、信托行业投资;公共设施、房屋、基础设施、各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具(包括飞机、汽车、船舶)、二三类医疗器械(仅限融资租赁大型医用设备)等设备及其附带技术的融资租赁业务;租赁交易咨询和担保业务;兼营与主营业务有关的商业保理业务;经商务部批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

⑹股权结构：渤海租赁股份有限公司持股100%；

⑺财务数据：截至2018年12月31日，天津渤海租赁有限公司总资产28,302,949.50万元人民币、总负债23,121,205.60万元人民币、股东权益合计5,181,743.90万元人民币、2018年度营业收入4,128,455.10万元人民币、利润总额295,294.40万元人民币、净利润291,597.30万元人民币（以上数据未经审计）。

3.被担保人名称：香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资SPV

⑴成立日期：2009年10月27日；

⑵注册资本：2,886,617,379美元；

⑶注册地址：Room 2103 Futura Plaza 111 How Ming Street Kwun Tong KL；

⑷经营范围：咨询和服务，投资；

⑸股权结构：天津渤海租赁有限公司持股100%；

⑹财务数据：截至2018年12月31日，香港渤海租赁资产管理有限公司总资产22,663,047.20万元人民币、总负债17,323,196.60万元人民币、股东权益合计5,339,850.60万元人民币、2018年度营业收入3,715,558.60万元人民币、利润总额414,607.50万元人民币、净利润385,038.70万元人民币（以上数据未经审计）。

4.被担保人名称：Global Sea Containers Ltd.下属全资或控股子公司或其SPV

⑴成立日期：1998年4月29日；

⑵注册资本：245,864,602美元；

⑶注册地址：Chancery House, High street, Bridgetown, Barbados.；

⑷经营范围：集装箱租赁、集装箱贸易及相关业务；

⑸股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股100%；

⑹财务数据：截至于2018年12月31日，Global Sea Containers Ltd.总资产3,906,972.00万元人民币、总负债2,835,828.90万元人民币、股东权益合计1,071,143.10万元人民币、2018年度营业收入526,673.90万元人民币、利润总额80,659.70万元人民币、净利润78,903.30万元人民币（以上数据未经审计）。

5.被担保人名称：Avolon Holdings Limited及其全资或控股子公司及其SPV

⑴成立日期：2014年6月5日；

⑵注册地址：PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands；

⑶经营范围：飞机租赁；

⑷股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股70%、ORIX Aviation Systems Limited持股30%；

⑸财务数据：截至2018年12月31日，Avolon Holdings Limited总资产18,635,828.10万元人民币、总负债13,481,893.40万元人民币、股东权益合计5,153,934.70万元人民币、2018年度营业收入3,188,884.70万元人民币、利润总额469,168.90万元人民币、净利润441,356.60万元人民币（以上数据未经审计）。

6.被担保人名称：横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股子公司或其SPV

⑴成立日期：2013年10月25日；

⑵注册资本：10,000万美元；

⑶注册地址：珠海市横琴新区宝中路3号4004室-685；

⑷法定代表人：于翠珍；

⑸经营范围：融资租赁业务;租赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财产的残值处理及维修;租赁交易咨询和担保,商业保理业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)；

⑹股权结构：天津渤海租赁有限公司持股64%、澳门南通信托投资有限公司持股26%、珠海大横琴投资有限公司持股10%；

⑺财务数据：截至2018年12月31日，横琴国际融资租赁有限公司总资产99,803.10万元人民币、总负债42,502.10万元人民币、股东权益合计57,301.00万元人民币、2018年度营业收入3,549.1万元人民币、利润总额-17,306.00万元人民币、净利润-17,465.00万元人民币（以上数据未经审计）。

（注：1.以上子公司财务数据详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年年度报告及摘要》；2.Global Sea Containers Ltd.下属全资或控股子公司或其SPV的具体情况详见公司相关重组报告文件的介绍分析信息；3.天津渤海租赁有限公司、横琴国际融资租赁有限公司全资或控股子公司及其SPV的具体情况详见公司相关对外投资公告的介绍分析信息。）

四、担保方式

上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。

五、董事会意见

公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。

六、独立董事意见

公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议该议案后发表了独立意见：公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

公司截至公告日前12个月内公司累计发生担保金额为5,734,099.33万元人民币，占2018年度公司经审计总资产约20.06%，其中天津渤海对海航控股发生担保金额约217,000万元人民币；公司对天津渤海发生担保金额约269,397.89万元人民币；公司对天津渤海SPV发生担保金额约10,640.40万元人民币；天津渤海对其全资SPV公司发生担保金额约37,000万元人民币；天津渤海全资SPV对横琴国际融资租赁有限公司担保金额约7,000万元人民币；香港渤海、HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约771,227.60万美元（以美元兑人民币汇率1：6.7335计算折合人民币5,193,061.04万元）。

公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的担保的情况。

八、备查文件目录

1.渤海租赁股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；

2.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2018年年度报告及相关事项的独立意见。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2019年4月22日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-043

渤海租赁股份有限公司

关于公司及下属子公司开展衍生品交易的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、衍生品交易基本情况

1.渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）及下属子公司根据境内外资本市场环境，为降低利率及汇率波动对公司的风险，满足公司及下属子公司进行套期保值的需求，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，公司拟授权公司及下属子公司开展套期保值型衍生品交易。

2.《关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议案》已经公司第九届董事会第三次会议审议通过（会议应到董事9人，实到董事8人，以通讯表决方式出席会议董事3人，授权委托1人；表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权）。

3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，《关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议案》尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

二、衍生品交易品种

公司及下属子公司拟开展的衍生品交易业务是以套期保值为目的，用于锁定成本，规避利率、汇率等风险，提高资金利用率，具体情况如下：

1.主要涉及币种及业务品种：拟操作的衍生品交易业务主要对应外币币种为美元、欧元等，主要业务品种包括利率互换、利率期权业务等，不得从事复杂衍生品交易；

2.交易对方：主要为商业银行、投资银行等专业金融机构；

3.授权额度：公司拟授权公司及下属子公司开展套期保值型衍生品交易，投资金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%且名义金额不超过公司最近一期经审计总资产30%，包括采用保证金或担保、抵押进行交易，或采用无担保、无抵押的信用交易等，上述授权额度在授权有效期限内可循环使用，且在任一时间点，衍生品名义金额不超过公司最近一期经审计总资产30%（或等值其他币种），授权公司及下属子公司经营管理团队根据产品结构支付相应保证金或抵押、担保等；

4．授权及期限：在审批的衍生品交易总额度内，公司可以在2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日内循环使用。

三、开展衍生品交易的必要性

近年来，公司国际化程度不断提高，公司境外资产的占比亦逐年提高，租赁收入和利息支出受利率波动影响较大。公司开展衍生品交易的主要目的是防范利率波动风险，降低利率波动对公司利润和股东权益的影响，减少利率损失，控制财务费用。公司及公司全资或控股子公司开展的衍生品交易是以防范利率风险及汇率风险为前提、以套期保值为目的、满足公司日常经营需要的交易，不得以套期保值为借口从事衍生品投机。

四、衍生品交易业务的开展

由公司董事会授权公司及下属子公司经营管理团队作为公司衍生品交易业务的管理机构，并按照公司建立的《衍生品交易业务管理制度》相关规定及流程进行操作。

五、衍生品交易业务的风险分析及控制措施说明

公司进行衍生品交易以套期保值为目的，同时公司建立了完备的风险防控措施，对可能出现的市场风险、流动性风险和信用风险、操作风险以及法律风险进行充分分析和防范，具体说明如下：

1.市场风险

风险分析：当国际、国内的政治经济形势发生变化时，相应的各国利率会发生相应的变化，该种变化可能对公司金融衍生品交易产生不利影响。

防范措施：公司及下属子公司在操作相关衍生品业务时选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控制金融衍生品的交易规模，分期分批次操作并及时根据市场变化调整策略。

2.流动性风险

风险分析：因开展的衍生品业务为通过金融机构操作的场外交易，若存在公司业务变动、市场变动等原因需要提前平仓或展期金融衍生品，存在临时需使用自有资金向金融机构支付差价的风险。

防范措施：公司根据租赁业务规模及租赁业务配套的融资规模、融资成本条款确定衍生品交易金额及交易金额上限，并分期分批根据未来的收付款预算进行操作，所作的衍生品交易主要为利率互换产品和利率上限期权产品，不会出现因流动性不足导致公司出现信用受损的风险；公司选择实力雄厚、信誉优良的金融机构作为交易对手，并签订规范的衍生品交易合约，严格控制交易对手的信用风险。

3.操作风险

风险分析：衍生品交易专业性较强，复杂程度较高。在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品交易操作或未充分理解衍生品信息，将带来操作风险。

防范措施：公司及下属子公司制定了较为严格的授权审批流程及监督机制，相关衍生品交易的操作及审批均有明确的审批流程，设立了专门的风险控制单元，实行严格的授权和岗位审核程序，同时通过加强对相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，以最大限度的降低操作风险。

4.法律风险

风险分析：公司从事衍生品交易必须严格遵守国家相关法律法规，若没有规范的操作流程和严格的审批程序，易导致所签署的合同、承诺等法律文件的有效性和可执行性存在合规性风险和监管风险。

防范措施：公司认真学习掌握与衍生品交易相关的法律法规，推动核心成员公司制定衍生品交易内部控制流程或制度，规范操作流程，加强衍生品交易业务的合规检查。公司境外子公司开展衍生品交易业务履行了相关的审批程序，符合相关法律、法规及内控制度的规定。

六、衍生品交易公允价值分析

公司开展的衍生品交易主要针对具有较强流通性的货币，市场透明度高，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。公司依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构提供或获得的价格厘定。

七、会计政策及核算原则

公司套期保值交易的相关会计政策及核算原则按照财政部发布的《企业会计准则一金融工具确认和计量》及《企业会计准则一套期保值》相关规定执行。

八、衍生品交易后续披露安排

1.当公司已投资衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额每达到公司最近一期经审计净资产的10%且绝对金额超过1,000万人民币时，公司将以临时公告的形式及时披露;

2.公司将在定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。

九、独立董事意见

公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议上述事项后发表了独立意见：

1.公司及下属控股子公司关于开展衍生品交易业务的审批程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；

2.公司已就开展衍生品交易业务制定了《衍生品交易风险控制及信息披露制度》，建立了健全的组织结构、业务操作流程；

3.公司开展衍生品交易是以防范利率风险及汇率风险为前提、以套期保值为目的以及满足公司日常经营需要的交易，有利于防范利率波动风险、降低利率波动对公司利润和股东权益的影响、减少利率损失、控制财务费用，有利于增强公司财务稳定性，提高公司竞争力。公司已为衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制。

综上，我们认为公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关，能够达到套期保值的目的，业务风险可控，符合有关法律、法规的有关规定，同意公司及下属全资及控股子公司开展衍生品交易业务。

十、备查文件

1.渤海租赁股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；

2.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2018年年度报告及相关事项的独立意见。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2019年4月22日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-044

渤海租赁股份有限公司

关于监事辞职及选举监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司监事会于2019年4月19日收到公司监事会主席王毅先生及监事卢声先生提交的辞职报告。因工作调整原因，王毅先生申请辞去公司监事会主席、监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务；因工作调整原因，卢声先生申请辞去公司监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。王毅先生、卢声先生未持有本公司股票。

鉴于王毅先生、卢声先生的辞职将导致公司监事人数低于法定最低人数，根据《公司法》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，王毅先生、卢声先生的辞职申请将在股东大会选举出新任监事后生效。在此期间，王毅先生、卢声先生仍将继续履行监事职责。

经公司控股股东海航资本集团有限公司推荐，公司第九届监事会第七次会议审议通过，拟选举周珮萱先生、马丽女士担任公司第九届监事会监事（周珮萱先生、马丽女士简历详见附件）。上述事项尚需提交公司2018年年度股东大会审议，任期自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至公司第九届监事会届满之日止。

王毅先生、卢声先生在担任公司监事期间，勤勉尽责，认真履责，在推动公司发展、健全公司治理、完善内部控制等方面做出了重要贡献。公司监事会谨对王毅先生、卢声先生在任职期间为公司所做出的贡献表示由衷的感谢！

特此公告。

渤海租赁股份有限公司监事会

2019年4月22日

附简历：

周珮萱，男，1982年10月生，中国政法大学工商管理硕士，注册舞弊审查师（CFE）。自2010年起先后担任易能（中国）环保科技有限公司副总经理，海航集团有限公司董事局监察室监察中心业务经理，海航集团财务公司监事长，海南海航财务共享服务代理有限公司监事长。现任渤海租赁股份有限公司纪检监察部总经理。

周珮萱先生不存在不得提名为公司董事、监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；周珮萱先生为公司控股股东海航资本集团有限公司推荐的监事，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；周珮萱先生未持有本公司股票；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

马丽，女，1986年生，西安交通大学外国语言学及应用语言学硕士。自2015年1月起先后担任海航资本集团有限公司人力资源部业务经理、副总经理，渤海租赁股份有限公司监事，皖江金融租赁股份有限公司监事。现任渤海租赁股份有限公司综合管理部总经理，西安达刚路面机械股份有限公司监事。

马丽女士不存在不得提名为公司董事、监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；马丽女士为公司控股股东海航资本集团有限公司推荐的监事，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；马丽女士未持有本公司股票；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-045

渤海租赁股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）经第九届董事会第三次会议审议决定于2019年5月13日召开公司2018年年度股东大会。现将有关事项通知如下：

㈠股东大会届次：2018年年度股东大会。

㈡本次股东大会召集人：公司董事会，经第九届董事会第三次会议审议决定于2019年5月13日召开本次年度股东大会。

㈢会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和本公司章程的规定。

㈣会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2019年5月13日（星期一）14:30；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2019年5月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年5月12日15:00至5月13日15:00期间的任意时间。

㈤会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

㈥会议的股权登记日：2019年5月6日（星期一）

㈦会议出席对象：

1.截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2.公司董事、监事、高级管理人员；

3.北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所；

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

㈧现场会议地点：渤海租赁股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。

二、会议审议事项

㈠审议事项

1.2018年度董事会工作报告；

2.2018年度监事会工作报告；

3.2018年年度报告及摘要；

4.2018年度财务决算报告；

5.2018年度利润分配预案；

6.关于公司2018年度计提资产减值准备的议案；

7.关于2018年度资产核销的议案；

8.2018年内部控制评价报告；

9.关于公司2019年度关联交易预计的议案；

10.关于2019年度控股股东向公司提供借款额度预计的议案；

11.关于公司与关联方签署《托管经营协议》的议案；

12.关于公司及下属子公司2019年贷款额度预计的议案；

13.关于公司及下属子公司2019年担保额度预计的议案；

14.关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议案；

15.关于修订《渤海租赁股份有限公司章程》的议案；

16.关于选举公司第九届监事会监事的议案；

16.1选举周珮萱先生为公司第九届监事会监事；

16.2选举马丽女士为公司第九届监事会监事。

㈡披露情况：提案1及提案3至提案15已经第九届董事会第三次会议审议通过，提案2至提案8及提案16已经第九届监事会第七次会议审议通过，议案具体内容详见公司于2019年4月23日在公司指定信息披露媒体《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

㈢特别说明：

1.提案9、提案10和提案11均涉及关联交易，关联股东海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、渤海国际信托股份有限公司等关联方须回避表决。

2.提案13、提案15为特别决议议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。

3.提案16将以累积投票方式进行，即每一股份拥有与监事人数相同的表决权，股东拥有的投票权可以集中使用，也可以分开使用，但不得超过其拥有监事选票数相应的最高限额，否则该议案投票无效，视为弃权。

4.公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、提案编码

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四、会议登记等事项

㈠登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记；本次股东大会不接受电话方式登记；

㈡会议登记时间：2019年5月8日(上午10：00一14：00；下午15：00一18：30)；

㈢登记地点：渤海租赁股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。

㈣登记办法：

1.法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司登记。

2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡到公司登记。

㈤联系方式

联系人姓名：郭秀林、马晓东：

公司电话：0991-2327723、0991-2327727；

公司传真：0991-2327709；

通讯地址：乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼渤海租赁董事会办公室；

邮政编码：830002。

㈥本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，公司向全体股东提供网络形式的投票平台，全体股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1.渤海租赁股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；

2.渤海租赁股份有限公司第九届监事会第七次会议决议；

3.授权委托书。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程；

附件2：授权委托书。

渤海租赁股份有限公司董事会

2019年4月22日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

㈠投票代码：360415；

㈡投票简称：渤海投票；

㈢填报表决意见或选举票数

1.对于非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

2.对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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股东拥有的选举票数举例如下：

⑴选举监事（如提案16.00，采用等额选举，应选人数为2位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

㈣股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

㈠投票时间：2019年5月13日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

㈡股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

㈠互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月12日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年5月13日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

㈡股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

㈢股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席渤海租赁股份有限公司2018年年度股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人签名（或盖章）： 委托人身份证号码：

委托人股东帐号： 委托人持股数：

受托人签名（或盖章）： 受托人身份证号码：

本单位（本人）对本次会议案的投票表决意见如下：

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注：1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

2.委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-046

渤海租赁股份有限公司

关于主要境外子公司2018年年度财务报表

的自愿性信息披露公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

注：以下境外子公司财务报表均为在各子公司国际会计准则报表基础上进行准则转换后的中国会计准则财务报表，并系按照非同一控制下企业合并对价分摊调整后的数据，反应了子公司对公司合并报表的影响，与该子公司单体报表财务数据存在差异。Avolon Holdings Limited列示数据中合并了Avolon、HKAC和C2相关数据，GSC列示数据中合并了Seaco和Cronos相关数据。

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特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2019年4月22日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-047

渤海租赁股份有限公司

关于控股股东被动减持结果暨可能继续被动减持公司股份的风险提示公告

公司控股股东海航资本集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）于2019年1月26日披露了《关于控股股东被动减持公司部分股份暨可能继续被动减持公司股份的预披露公告》。因控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）与相关质权人操作的股票质押式回购业务触发违约条款，海航资本被动减持了公司部分股份并可能继续被动减持公司股份，自首次被动减持之日起90天内以集中竞价方式减持公司股份的总数合计不超过公司总股本的1%，即不超过约61,845,212股（不含海航资本原通过二级市场增持的公司股票）。自本次首次被动减持之日起至2019年1月31日，海航资本已通过集中竞价交易方式累计被动减持公司股票38,130,226股，约占公司总股本的0.62%；自本次首次被动减持之日起至2019年2月20日，海航资本已通过集中竞价交易方式累计被动减持公司股票63,692,108股，约占公司总股本的1.03%，具体详见公司于2019年1月26日、2月2日、2月25日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2019-008、2019-010、2019-014号公告。

截至2019年4月20日，上述被动减持期限已满。公司于2019年4月22日收到海航资本的《通知函》，因海航资本与上海光大证券资产管理有限公司（以下简称“光大资管”）、中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）、五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）及中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）操作的股票质押式回购业务触发违约条款，自本次首次被动减持之日起至2019年4月20日，海航资本已通过集中竞价交易方式累计被动减持公司股票79,172,367股（含海航资本原通过二级市场增持的公司股票），约占公司总股本的1.28%。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将有关情况公告如下：

一、本次控股股东被动减持进展情况

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注：海航资本自2015年7月15日至2016年1月28日期间，通过二级市场累计增持公司股票37,207,587股，占公司总股本的0.60%；自2017年12月8日至2017年12月25日期间，通过二级市场累计增持公司股票21,690,000股，占公司总股本的0.35%。海航资本因股权质押违约自2018年8月至10月被动减持公司股票22,878,201股，占公司总股本的0.37%，股票来源为其原通过二级市场增持的股票。本次相关质权人于2019年1月21日至4月19日通过集中竞价交易方式合计减持海航资本持有的79,172,367股渤海租赁股票，股票来源为海航资本认购的公司非公开发行股票及海航资本原通过二级市场增持的公司股票。

二、本次控股股东被动减持前后持股情况

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注：上表若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入所致。

三、控股股东可能继续被动减持公司股份的预披露

因海航资本与相关质权人操作的股票质押式回购业务已触发违约条款，如海航资本未能及时追加保证金、补充质押、支付本息或提前回购，海航资本可能继续被动减持公司股份。海航资本正在与相关质权人积极沟通协商，积极通过多种措施化解平仓风险，但不排除相关质权人实施违约处置而导致海航资本继续被动减持公司股票。

因海航资本系被动减持行为，相关质权人减持渤海租赁股票不受海航资本控制，故无法预计减持期间及被动减持数量。海航资本将在被动减持股票数量每达到公司总股本的0.5%时及时披露被动减持进展公告。

四、相关风险提示

1.海航资本后续是否被动减持公司股份受资本市场情况、公司二级市场股价及海航资本应对措施等因素影响，具有不确定性。公司董事会将督促海航资本筹措资金，通过追加保证金或追加质押物、提前归还融资款项等措施化解平仓风险。

2.公司董事会将督促海航资本及相关方在本次减持计划实施期间严格遵守《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。

3.本次被动减持暂不会对公司治理结构及持续经营产生影响，亦不会导致公司控制权发生变更。

4.公司将持续关注被动减持的后续进展情况，海航资本如被动减持股数每达到公司总股本的0.5%，公司将及时通知海航资本履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

五、备查文件

1.海航资本集团有限公司关于持有渤海租赁股份有限公司股份被动减持结果暨可能继续被动减持的通知函。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2019年4月22日