山东得利斯食品股份有限公司
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法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服热线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
48.大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
客服热线:4009282266
网址：www.dtfunds.com
49.泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
50.上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
51.奕丰基金销售有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
52.上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客服热线：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
53.中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：罗文燕
客服热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
54.大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
客服热线：0851-8823-5678
网址：www.urainf.com
55.北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客服热线：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
56.北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
57.北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：http://fund.jd.com/
58.泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：4008588588
网址：https://www.puyifund.com/
59.和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
客服热线：400-920-0022
网址：www.licaike.com
60.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
61.浙江同花顺基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
62.上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客服热线：95021、4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn
63.沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞园
客服热线：400一003一5811
网址：www.jinjiwo.com
64.南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
客服热线：95177
网址：www.snjijin.com
65.阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
客服热线：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
66.中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
67.深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：400－6788－887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
68.上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客服热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
69.北京中期时代基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
法定代表人：姜新
联系人：夏菲
客服热线：010-65807865
网址：www.jrtoo.com
70.上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
客服热线：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
71.和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
客服热线：400-920-0022
网址：www.licaike.com
3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼
法定代表人：何方
电话：021-38572888
传真：021-38572750
联系人：张皞骏
客户服务电话：400-700-7818；（021）38572666
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、张楠
第四部分 基金的名称
西部利得汇享债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的前提下，对固定收益类资产进行投资，优化资产结构，追求基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金不直接购买股票、权证，但可持有因可转换债券转股所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
第八部分 基金的投资策略
1、债券配置策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金在充分研究债券市场宏观环境和仔细分析利率走势基础上，通过久期管理、期限结构配置、个券选择等策略依次完成组合构建。在投资过程中，以中长期利率趋势分析为主，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。
（1）债券久期管理
本基金将分析中长期利率趋势，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇率等利率敏感指标，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确定合理的债券组合久期。
（2）期限结构配置
本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上，确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用集中策略；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。
（3）类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，本基金将债券资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。
在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（4）个券选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
（5）可转换债券投资策略
本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期权价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。
针对可转换债券的发行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；重点关注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转债。
（6）回购放大策略
本基金在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据权证估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
2、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结合，对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条款、提前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律法规和基金合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪评级变化，采用分散投资方式以降低流动性风险，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
第九部分 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年12月31日，本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
■
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
股票不在本基金投资范围内。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票不在本基金投资范围内。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
■
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
贵金属不在本基金投资范围内。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不在本基金投资范围内。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
11.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
■
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票不在本基金投资范围内。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得汇享债券A：
■
西部利得汇享债券C：
■
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
西部利得汇享债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年3月10日至2018年12月31日）
西部利得汇享债券A：
■
西部利得汇享债券C：
■
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、货币经纪服务费（若有）；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取并付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致，待履行相关程序后可调整基金管理费、基金托管费和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2个工作日前予以刊登公告。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2018年10月25日公布的《西部利得汇享债券型证券投资基金基金招募说明书（2018年第二期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1.根据最新资料，更新了“标题”部分。
2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
3.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。
4.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部分。
5.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。
6.根据最新资料，更新了“第十部分 基金的投资”部分。
7.根据最新公告，更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分。
西部利得基金管理有限公司
二零一九年四月二十四日
西部利得汇享债券型证券投资基金招募说明书（更新）
2019年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑思敏、主管会计工作负责人柴瑞芳及会计机构负责人(会计主管人员)袁丽丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，货币资金较年初减少43.32%，主要原因系报告期支付货款及工程款增加所致。
2、报告期末，在建工程较年初增加44.85%，主要原因系报告期公司工程项目投资增加所致。
3、报告期末，预收账款较年初减少43.65%，主要原因系报告期收到的客户预交款项减少所致。
4、报告期末，应交税费较年初减少36.18%，主要原因系报告期应交税金减少所致。
5、报告期内，财务费用较去年同期增加551.56%，主要原因系报告期短期借款利息增加所致。
6、报告期内，净利润较去年同期增加55.14%，主要原因系本报告期销量、收入增加所致。
7、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少51.12%，主要原因系报告期存货增加所致。
8、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少269.95%，主要原因系本报告期支付的固定资产投资增加所致。
9、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少344.75%，主要原因系本报告期支付短期借款利息增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2019年2月1日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于终止筹划重大资产重组事项的议案》，由于交易各方未能确定最终收购价格，公司终止了收购Yolarno 45%股权的重大资产重组事项。2019年2月2日，公司披露了《关于终止筹划重大资产重组事项的公告》，公告编号为2019-004。
■
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、对2019年1-6月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
证券代码：002330 证券简称：得利斯 公告编号：2019-019
