太平洋证券股份有限公司

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届监事会第十六次会议的通知于2019年4月15日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司第四届监事会第十六次会议于2019年4月25日召开。本次会议应到监事三名，实到两名，监事黄静波先生委托监事冯一兵先生代为行使表决权及签署相关文件；公司有关高管列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席郑亿华先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：

一、2018年度监事会工作报告

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、2018年度财务决算报告

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

三、2018年度利润分配预案

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2018年度归属于母公司股东的净利润为-1,322,256,826.72元，母公司净利润为-1,229,111,980.05元。期初母公司未分配利润为1,030,481,556.81元，扣除2018年现金分红68,163,163.70元，加上本年度实现的净利润，本年度可供分配利润为-266,793,586.94元。

截至2018年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2018年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

四、2018年度社会责任报告

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

五、2018年度合规报告

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

六、2018年度内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、上海证券交易所《关于做好上市公司2018年年度报告披露工作的通知》及《公司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司2018年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：

《太平洋证券股份有限公司2018年度内部控制评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

七、2018年度监事薪酬及考核情况专项说明

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

八、2018年年度报告及摘要

监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2018年年度报告发表如下审核意见：

1、2018年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、2018年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；

3、在提出本意见前，未发现参与2018年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会认为公司聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

九、2019年第一季度报告

监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2019年第一季度报告发表如下审核意见：

1、2019年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、2019年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；

3、在提出本意见前，未发现参与2019年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会认为公司2019年第一季度报告是客观、公正的。

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

十、关于会计政策变更的议案

公司监事会认为，本次会计政策变更符合财政部相关规定和公司实际情况，符合公司及股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

具体内容详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2019-19）。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

十一、关于计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的议案

公司监事会认为，本次计提及调整资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提及调整资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况和财务状况。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

具体内容详见本公司于同日发布的《关于计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的公告》（公告编号：临2019-20）。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

十二、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度审计机构的议案

经研究，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度审计机构，需支付审计费用为135万元，其中年报审计费用95万元（包括年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、资产管理业务审计报告、信息系统建设投入指标审计报告等），内部控制审计费用40万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司监事会

二〇一九年四月二十五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-19

太平洋证券股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

金融工具相关会计政策变更预计将对本公司财务报告产生较广泛影响。

金融企业财务报表格式变更和一般企业财务报表格式变更对公司净利润、总资产和净资产不产生重大影响。

一、会计政策变更概述

2017年，财政部修订颁布了《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号－金融资产转移》、《企业会计准则第24号－套期会计》、《企业会计准则第37号－金融工具列报》。2018年，财政部发布了《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》、《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》。根据财政部的相关要求，公司对会计政策予以相应变更。

（一）金融工具相关会计政策

1、变更原因与变更日期

2017年，财政部修订颁布了《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号－金融资产转移》、《企业会计准则第24号－套期会计》、《企业会计准则第37号－金融工具列报》（下称“新金融工具准则”）。

根据准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行。公司作为境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。

2、变更的主要内容

（1）金融资产分类由原准则规定的“四分类”改为“三分类”，即由以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项（即“四分类”），改为按照“业务模式”和“合同现金流量特征”划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产（即“三分类”）。

（2）金融资产减值由“已发生损失法”改为“预期损失法”（考虑金融资产未来预期信用损失），且计提范围有所扩大。

（3）套期会计方面扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围，以定性的套期有效性测试要求取代定量要求。

（4）金融工具披露要求相应调整。

3、变更对公司的影响

根据相关衔接规定，企业无需重述前期比较财务报表数据，但应当对准则施行日的期初留存收益或其他综合收益进行调整。公司于2019年1月1日变更会计政策，自2019年第一季度季报起按新准则要求披露财务报表，新旧准则转换影响2019年期初留存收益和其他综合收益。新金融工具准则实施将对公司财务报告产生较广泛的影响。

（二）2018年度财务报表列报

1、变更原因与变更日期

财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企业资产负债表和利润表部分列报项目进行了修订，执行企业会计准则的金融企业应当根据金融企业经营活动的性质和要求，比照一般企业财务报表格式进行相应调整。

根据财政部规定，公司结合实际情况，将按照财会15号文件的要求编制2018年度财务报表。

2、变更的主要内容

公司参照财会15号文件及相关解读的要求对财务报表格式进行修订，调整了“其他收益”、“营业外收入”的列报口径，并按规定对2017年度财务报表中“其他收益”、“营业外收入”金额进行了追溯调整。

3、变更对公司的影响

执行财会15号文件仅对利润表“其他收益”和“营业外收入”项目金额进行调整，不会对公司总资产、净资产及净利润产生影响。

（三）2019年度财务报表列报

1、变更原因与变更日期

2018年12月26日，财政部修订发布了《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会（2018）36号），对金融企业财务报表格式进行了修订。已执行新金融工具准则与新收入准则的金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制财务报表；已执行新金融工具准则但未执行其他新准则的金融企业可参照通知要求编制财务报表；已执行其他新准则但尚未执行新金融工具准则的金融企业暂不执行通知要求。

根据财政部要求，公司自2019年起按照财会36号文件要求编制财务报表，不对以前年度财务报表进行追溯调整。

2、变更的主要内容

财政部于2018 年12 月26 日发布通知，为进一步规范金融企业财务报表列报，保证会计信息质量，根据新金融工具准则、新收入准则等七项企业会计准则的新变化，以及企业会计准则实施情况，对金融企业财务报表格式进行了修订。

（1）新增“金融投资：交易性金融资产”、“金融投资：债权投资”、“金融投资：其他债权投资”、“金融投资：其他权益工具投资”等项目。

（2）基于实际利率法计提的金融工具的利息应包含在相应金融工具的账面余额中，并反映在相关“金融投资：债权投资”、“金融投资：其他债权投资”、“应付债券”等项目中，而不应单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。“应收利息”科目和“应付利息”科目应仅反映相关金融工具已到期可收取或应支付但于资产负债表日尚未收到或尚未支付的利息，通常由于金额相对较小，应在“其他资产”或“其他负债”项目列示。

（3）“利息收入”项目，反映公司按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》（2017年修订）的相关规定对分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产按照实际利率法计算的利息收入。其他项目的利息收入不得计入本项目；应计入本项目的利息收入金额也不得计入“投资收益”等其他项目。

3、变更对公司的影响

此次变更对公司的财务报表列报将产生一定影响，不会对公司总资产、净资产及净利润产生影响。

二、董事会关于会计政策变更合理性的说明

公司第四届董事会第二十六次会议对本次会计政策变更事项进行了审议，公司董事会认为，公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策规定，能够客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果。同意公司本次会计政策变更。

三、独立董事意见

公司独立董事审阅了本次会计政策变更的相关资料，对本次会计政策变更事项发表了独立意见：本次变更会计政策依据是财政部的有关规定和要求，变更后的会计政策体现了谨慎性原则，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。本次变更会计政策的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策变更。

四、监事会意见

公司第四届监事会第十六次会议对本次会计政策变更事项进行了审议，公司监事会认为，本次会计政策变更符合财政部相关规定和公司实际情况，符合公司及股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

五、备查文件

1、公司第四届董事会第二十六次会议决议

2、公司第四届监事会第十六次会议决议

3、公司董事会关于会计政策变更合理性的说明

4、公司监事会关于会计政策变更的意见

5、公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及本次会议有关独立意见

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一九年四月二十五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-20

太平洋证券股份有限公司

关于计提应收利息减值准备暨调整

买入返售金融资产已提减值准备的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019年4月25日，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、计提及调整资产减值准备情况概述

公司于2019年1月11日披露了《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2019-03），对存在减值迹象的资产进行资产减值测试后，计提了单项资产减值准备。

公司根据《企业会计准则》和会计政策的相关规定，经与年报审计签字注册会计师沟通，本次计提了应收利息减值准备并调整了买入返售金融资产已计提的减值准备，具体如下：

（一）计提应收利息减值准备

公司交易性金融资产中持有的债券投资因债券利息偿付具有重大不确定性，已存在客观减值证据，对相关的债券应收利息计提资产减值准备人民币1,407.47万元。

（二）调整买入返售金融资产已计提的减值准备

由于股票质押式回购业务个别项目当初认定和评估的还款能力出现了变化，公司年报审计签字注册会计师对公司买入返售金融资产（股票质押式回购业务）重新进行了减值测试，根据测试结果，调整了公司2018年度买入返售金融资产（股票质押式回购业务）计提的单项资产减值准备。调整后买入返售金融资产单项计提资产减值准备共计人民币95,865.08万元，较2019年1月11日对外公告计提的减值准备人民币94,725.51万元，增加了人民币1,139.57万元。

二、计提及调整资产减值准备对公司的影响

本次计提应收利息减值准备人民币1,407.47万元，将减少公司2018年度利润总额人民币1,407.47万元，减少净利润人民币1,055.60万元。

本次调整买入返售金融资产已计提的减值准备，增加单项计提减值准备人民币1,139.57万元，将减少公司2018年度利润总额人民币1,139.57万元，减少净利润人民币854.68万元。

以上两项合计将减少公司2018年度利润总额人民币2,547.04万元，减少净利润人民币1,910.28万元。

三、计提及调整资产减值准备的具体说明

（一）计提应收利息减值准备

根据《企业会计准则》和会计政策的相关规定，对相关的债券应收利息确认减值损失。经测算，计提资产减值准备人民币1,407.47万元。

（二）调整买入返售金融资产已计提的减值准备

公司于2019年1月11日发布《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2019-03）。原计提资产减值准备明细如下表：

单位：（人民币）万元

■

公司年报审计签字注册会计师对公司股票质押式回购业务重新进行了减值测试，调整了公司2018年度买入返售金融资产（股票质押式回购业务）计提的单项资产减值准备。本次调整涉及新增两只股票质押式回购交易业务资产减值准备，调减四只股票质押式回购交易业务原计提金额，合计新增单项计提资产减值准备共计人民币1,139.57万元。涉及新增的质押股票分别为天夏智慧（000662）、鹏起科技（600614），涉及调减的质押股票分别为商赢环球（600146）、*ST厦华（600870）、胜利精密（002426）、美丽生态（000010）。具体情况如下：

1、融入方锦州恒越投资有限公司、北京浩泽嘉业投资有限公司以天夏智慧股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，截至2018年12月31日融资规模人民币8.18亿元。标的证券股价自年初复牌后持续下跌，导致融入方在公司进行的股票质押交易履约保障比例跌破处置线。该业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，公司2018年计提资产减值准备人民币15,298.27万元。

2、融入方宋雪云、张朋起以鹏起科技股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，截至2018年12月31日融资规模人民币3.22亿元。标的证券自复牌后股价大幅下跌，造成融入方在公司进行的股票质押交易履约保障比例下跌。该业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，公司2018年计提资产减值准备人民币15,045.77万元。

3、融入方达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）和和江苏隆明投资有限公司以商赢环球股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，截至2018年12月31日融资规模人民币7.64亿元。由于标的证券股价连续下跌，导致融入方在公司的股票质押项目履约保障比例下跌。该业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权和其他冻结资产预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经重新测算，应计提资产减值准备人民币4,594.71万元，较原公告计提金额减少人民币29,132.70万元。

4、融入方鹰潭市华夏四通投资管理有限公司和嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）以*ST厦华股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，截至2018年12月31日融资规模人民币4.23亿元。由于标的证券股价连续下跌，导致融入方在公司的股票质押项目履约保障比例下跌。该业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经重新测算，应计提资产减值准备人民币12,103.59万元，较原公告计提金额减少人民币50.73万元。

5、融入方广西万赛投资管理中心（有限合伙）以胜利精密股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，截至2018年12月31日融资规模人民币4.89亿元。标的证券近一年股价大幅下跌，导致融入方在公司的股票质押履约保障比例下跌。该业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权和其他冻结资产预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经重新测算，应计提资产减值准备人民币6,608.12万元，较原公告计提金额减少人民币20.97万元。

6、融入方王仁年和常州世通投资管理有限公司以美丽生态股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，截至2018年12月31日融资规模人民币0.87亿元。标的证券股价大幅下跌使得股票质押交易履约保障比例下跌。该业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经重新测算，应计提资产减值准备人民币1,110.43万元，较原公告计提金额减少人民币0.07万元。

四、董事会关于公司计提及调整资产减值准备的意见

公司第四届董事会第二十六次会议对本次计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备事项进行了审议，公司董事会认为，本次计提及调整资产减值准备出于谨慎性原则，依据充分，真实公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。同意公司本次计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的事项。

五、独立董事关于公司计提及调整资产减值准备的意见

公司独立董事审阅了本次计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的相关资料，对本次计提及调整资产减值准备事项发表了独立意见：公司本次计提及调整资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提及调整资产减值后公司的财务报表更加公允地反映公司财务状况、资产价值和经营成果；本次计提及调整资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的事项。

六、董事会审计委员会关于公司计提及调整资产减值准备的意见

公司董事会审计委员会认为：本次计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提及调整资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

七、监事会关于公司计提及调整资产减值准备的意见

公司第四届监事会第十六次会议对本次计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备事项进行了审议，公司监事会认为，本次计提及调整资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提及调整资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况和财务状况。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

八、备查文件

1、公司第四届董事会第二十六次会议决议

2、公司第四届监事会第十六次会议决议

3、公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及本次会议有关独立意见

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一九年四月二十五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-21

太平洋证券股份有限公司

关于预计2019年度日常关联交易的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议

● 本日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益

● 提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2019年度日常关联交易进行预计。

公司于2019年4月25日召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及自己公司事项的表决，表决通过后形成《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》，将提交公司2018年度股东大会审议。

公司独立董事已对《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：

1、相关关联交易是公允的，定价参考市场价格及行业惯例进行，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况；

2、相关业务的开展符合公司日常经营和业务发展需要，有助于促进公司业务增长，有利于公司的长远发展；

3、关联交易审议程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的有关规定，在对上述关联交易事项进行表决时，相关关联方董事按规定回避表决，关联交易决策程序合法、有效。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）2018年度日常关联交易的预计和执行情况

■

（三）2019年度日常关联交易预计金额和类别

■

二、关联方介绍和关联关系

■

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与关联方因开展资产托管、证券经纪、资产管理、金融产品销售等日常业务而产生的收入，以及因关联方购买公司非公开发行的债券、收益凭证等融资工具而产生的支出，均参照市场价格水平及行业惯例定价。

四、关联交易目的和对公司的影响

1、相关关联交易系日常关联交易，均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务的正常发展，但不对公司正常经营产生重大影响；

2、相关关联交易是公允的，交易的定价参照市场价格水平及行业惯例，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、备查文件

1、公司第四届董事会第二十六次会议决议

2、公司独立董事关于预计公司2019年度日常关联交易的事前认可意见

3、公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及本次会议有关独立意见

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一九年四月二十五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-22

太平洋证券股份有限公司

关于召开2018年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年5月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年5月17日 14点00分

召开地点：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年5月17日

至2019年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权事宜。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

有关上述议案的审议情况，请参见公司于2019年4月27日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的太平洋证券股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议公告、第四届监事会第十六次会议决议公告。有关本次会议的详细资料，本公司将不迟于2019年5月10日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、7、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)出席现场会议的登记方式

1、法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人参会的持本人身份证和法定代表人身份证明书（法定代表人授权的，授权代表持本人身份证和授权委托书）登记；

2、自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡复印件）登记；

3、股东应于2019年5月15日前将拟出席会议的书面回执（详见附件2）及前述文件以邮寄、传真方式送达公司进行登记；参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件；

4、股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。

(二)网络投票登记注意事项

证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。

六、其他事项

(一)会议联系方式

联系地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

邮编：650224

电话：0871-68898121

传真：0871-68898100

(二)本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员的交通及食宿费自理。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

2019年4月25日

附件1：授权委托书

附件2：太平洋证券股份有限公司2018年度股东大会回执

附件1

授权委托书

太平洋证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月17日召开的贵公司2018年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

法定代表人签章：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2

太平洋证券股份有限公司

2018年度股东大会回执

■

注：

1、如为自然人股东，“股东姓名”栏填列自然人股东姓名；如为法人股东，“股东姓名”栏填列法人股东名称；

2、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；

3、本回执在填妥及签署后于2019年5月15日前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室；

4、如股东拟在本次股东大会上发言，请于“发言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

（上接105版）