天风证券股份有限公司

除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

特此公告。

大连圣亚旅游控股股份有限公司

董事会

二〇一九年四月二十六日

证券代码：600593 证券简称：大连圣亚 公告编号：2019-018

大连圣亚旅游控股股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年5月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年5月17日 14点30分

召开地点：大连圣亚旅游控股股份有限公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年5月16日

至2019年5月17日

投票时间为：2019年5月16日15:00至2019年5月17日15:00止

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第七届七次董事会会议及第七届六次监事会会议审议通过，详见公司于2019年4月27日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

2、特别决议议案：9、11

3、对中小投资者单独计票的议案：5、9、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2019年5月16日15：00至2019年5月17日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、现场登记方式：本人身份证原件、股东账户卡、持股凭证；法人股股东持企业营业执照复印件（加盖公章）、法人代表证明、法人代表授权委托书、出席人身份证原件办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式登记。

2、登记时间：2019年5月16日，上午9:00-11:30，下午1:30-4:30；

2019年5月17日，上午9:00-11:30，下午1:30-4:30。

3、登记地点：大连圣亚旅游控股股份有限公司证券部。

4、受托行使表决权人需登记和表决时提供文件的要求：委托代理人持本人身份证原件、委托人身份证复印件、授权委托书原件、委托人账户卡和持股凭证。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系地址：大连市沙河口区中山路608-6-8号

邮政编码：116023

联系电话：0411-84685225

传 真：0411-84581972

联 系 人：丁霞、惠美娜

2、会议费用：

参会股东会费自理。

特此公告。

大连圣亚旅游控股股份有限公司董事会

2019年4月27日

附件1：授权委托书

授权委托书

大连圣亚旅游控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月17日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600593 证券简称：大连圣亚 公告编号：2019-019

大连圣亚旅游控股股份有限公司

第七届六次监事会会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

大连圣亚旅游控股股份有限公司第七届六次监事会于2019年4月16日发出会议通知，于2019年4月26日在公司会议室现场召开。本次会议应出席的监事6人，实际出席会议的监事6人。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议《公司2018年度监事会工作报告》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

2、审议《公司2018年年度报告和年度报告摘要 》并发表审核意见：

公司2018年年度报告的编制程序、年报内容、格式符合上述文件的规定；年报编制期间，未有泄密及其他违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为发生。公司的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。同意大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2018年年度报告的财务报告出具的标准无保留意见。

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

3、审议《公司2018年度利润分配预案》

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审定，公司2018年度合并报表实现归属于母公司的净利润为57,656,065.79元，母公司报表净利润为67,052,269.22元，可供分配利润为160,877,626.84元。

经审议，为满足公司未来资金需求，结合公司所处发展阶段，特提出如下利润分配预案：（1）计提法定盈余公积金10%，为6,705,226.92元；（2）不计提任意盈余公积金；（3）鉴于公司发展需要，本年度不进行现金分红，未分配利润将留存公司用于再发展。

公司近三年来累计现金分红金额为18,400,000元，满足《公司章程》“公司最近三年以现金方式累计分配的利润原则上应不少于该三年实现的年均可分配利润的30%”的规定，同时，符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的要求。

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

4、审议《公司2018年度财务决算报告》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

5、审议《公司2018年度内部控制自我评价报告》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

6、审议《公司2018年度内控审计报告》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

7、审议《关于会计政策及会计估计变更的议案》

公司本次变更会计政策及会计估计并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部修订和颁布的企业会计准则等具体准则进行的合理变更,是符合规定的,执行会计政策和会计估计变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果;相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形。

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

8、审议 《公司2019年度财务预算报告》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

9、审议《关于公司2019年度融资额度的议案》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

10、审议《关于公司2019年度对外担保计划及授权的议案》

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

11、审议《公司2019年第一季度报告及正文》

公司2019年第一季度报告及正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。公司2019年第一季度报告及正文的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。在出具本意见之前，未发现参与2019年第一季度报告及正文编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

该议案 6 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。

上述第1、2、3、4、8、9、10项议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

大连圣亚旅游控股股份有限公司

监事会

二〇一九年四月二十六日

（上接113版）

■

■

二、《章程》附件修改情况

1.《股东大会议事规则》

对照上述对《章程》的修改内容，对《股东大会议事规则》的相应条款进行了修改，内容如下：

■

2.《董事会议事规则》

对照上述对《章程》的修改内容，对《董事会议事规则》的相应条款进行了修改，内容如下：

■

3.《监事会议事规则》

对照上述对《章程》的修改内容，对《监事会议事规则》的相应条款进行了修改，内容如下：

■

特此公告。

山东高速股份有限公司董事会

2019年4月27日

（上接114版）

公司代码：601162 公司简称：天风证券

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人余磊、主管会计工作负责人张军及会计机构负责人（会计主管人员）冯琳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-037号

债券代码：135466 债券简称：16天风次

天风证券股份有限公司关于

“16天风次”次级债券赎回结果

及提前摘牌公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 赎回登记日：2019年5月10日

● 赎回价格：104.9元/张（含当期利息，且当期利息含税）

● 债券停牌起始日：2019年5月13日

● 赎回数量：人民币 580,000,000元（5,800,000张）

● 赎回兑付本息总金额：人民币 608,420,000元

● 赎回款发放日：2019年5月13日

● 摘牌日：2019年5月13日

一、本期债券的基本情况

（一）发行人：天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）

（二）债券名称：天风证券股份有限公司2016年次级债券(以下简称“本期债券”)

（三）债券简称及代码：16天风次（135466）

（四）债券期限、规模和利率：本期债券期限为5年期（3+2），第3年末附发行人赎回选择权；发行规模5.8亿元；票面利率为4.9%。

（五）发行人赎回选择权及票面利率调整：发行人有权于本期债券的第3个计息年度付息日前的第15个交易日，在中国证监会规定的信息披露场所发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回权利，本期债券将被视为第3年全部到期，发行人将以票面面值加第3年利息向投资者赎回全部本期债券。赎回的支付方式与本期债券到期本息支付方式相同，将按照本期债券登记机构的相关规定办理。若发行人未行使赎回权利，则本期债券将继续在第4年至第5年存续。

（六）债券形式：本期债券为实名制记账式债券。

（七）计息方式及还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

（八）计息期限：本期债券的计息期限为2016年5月11日至2021年5月10日。若发行人行使赎回选择权，则本期债券的计息期限为2018年5月11日至2019年5月10日。

（九）付息日：本期债券的付息日为2017年至2021年每年的5月11日。若发行人行使赎回选择权，则本期债券的付息日为2017年至2019年每年的5月11日（前述日期如遇法定节假日或休息日，则付息顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息）。

（十）兑付日：本期债券的兑付日为2021年5月11日。若发行人行使赎回选择权，则本期债券的兑付日为2019年5月11日（如遇法定节假日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间利息不另计）。

（十一）挂牌时间和地点：本期债券于2016年7月26日在上海证券交易所挂牌。

（十二）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

二、本期债券赎回的公告情况

（一）公司于2016年5月11日发行“16天风次”债券，2019年5月11日为本期债券第3个计息年度付息日。根据公司《天风证券股份有限公司2016年次级债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司可于本期债券第3个计息年度付息日前的第15个交易日，决定是否行使发行人赎回选择权。

（二）公司决定行使“16天风次”发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的“16天风次”债券全部赎回。公司已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《天风证券股份有限公司关于行使“16天风次”债券发行人赎回选择权的公告》(2019年4月11日)及三次提示性公告（分别为2019年4月12日、2019年4月15日、2019年4月16日）。其中：

1.赎回登记日和赎回对象：2019年5月10日收市后在中证登上海分公司登记在册的“16天风次”的全部持有人。

2.赎回价格：104.9元/张（含当期利息，且当期利息含税）。

三、本期债券赎回的结果和赎回对公司的影响

（一）本期债券赎回的结果

2019年5月13日为“16天风次”（135466）的停牌起始日。2019年5月13日，“16天风次”（135466）将在上海证券交易所摘牌。本期债券赎回结果如下：

1.赎回数量：人民币 580,000,000元（5,800,000张）

2.赎回兑付的总金额：人民币 608,420,000元

3.赎回款发放日：2019年5月13日

（二）本期债券赎回对公司的影响

公司本期债券本金赎回金额为580,000,000元，占“16天风次”发行总额580,000,000元的100%，同时兑付第3个计息年度利息总额为28,420,000元，共计影响公司筹资活动现金流出608,420,000元。公司已做好资金安排，本次赎回不会对公司资金使用造成影响。

四、本期债券赎回的后续事项

自2019年5月13日起，公司的“16天风次”（135466）将在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。

五、本次付息相关机构及联系方法

（一）发行人：天风证券股份有限公司

联系人：赖烨

地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

联系电话：027-87611718

邮政编码：430071

（二）主承销商及受托管理人：太平洋证券股份有限公司

联系人：吴丹宁

地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座三单元

联系电话：010-88321670

邮政编码：100044

（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

联系人： 聂燕

地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层

联系电话：021-68870172

邮政编码：200120

投资者可以到下列互联网网址查询本公告：

http://www.sse.com.cn

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2019年4月27日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-038号

债券代码：136501 债券简称：16天风01

天风证券股份有限公司

关于“16天风01”公司债券

票面利率上调和回售实施的

第一次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 回售代码：100945

● 回售简称：风01回售

● 回售价格：面值100元人民币。以1,000元为一个回售单位，回售金额必须是1,000元的整数倍。

● 回售申报期：2019年5月8日至2019年5月14日

● 回售资金发放日：2019年6月20日

● 票面利率是否调整：债券票面利率由3.37%上调为4.18%

特别提示：

1、根据《天风证券股份有限公司公开发行2016年公司债券(第一期)募集说明书》中设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。

2、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债券。

为确保投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

（一）债券名称：天风证券股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）。

（二）债券简称及代码：上海证券交易所简称“16天风01”，代码“136501”。

（三）发行人：天风证券股份有限公司。

（四）发行总额：人民币20亿元。

（五）债券期限和利率：本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权；本期债券票面利率为3.37%。

（六）债券形式：实名制记账式。

（七）计息期限：本期债券计息期限自2016年6月20日至2021年6月19日；若投资者在本期债券存续期的第3个计息年度末行使回售选择权，则本期债券回售部分的计息期限自2016年6月20日至2019年6月19日。

（八）付息日：本期债券付息日为2017年至2021年每年的6月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）；若投资者行使回售选择权，则本期债券回售部分的付息日为2017年至2019年每年的6月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

（九）兑付日：本期债券兑付日为2021年6月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）；若投资者行使回售选择权，则本期债券回售部分的兑付日为2019年6月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

（十）上市时间及地点：本期债券于2016年7月13日在上海证券交易所上市。

（十一）债券利率或其确定方式：本期债券为固定利率债券。本期债券采用单利 按年计息，不计复利。本期债券票面利率在债券存续期的前3年固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后2年票面利率为债券存续期限前3年票面利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年票面利 率仍维持原有票面利率不变。

（十二）发行人上调票面利率选择权：发行人在本期债券第3个计息年度付息日前的第30个交易日，将发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末上调本期债券后2年的票 面利率。若发行人未行使利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持 原有票面利率不变。

（十三）投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择将持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。若投资者行使回售选择权，本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

（十四）回售申报：债券持有人可通过指定方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受发行人关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。

二、本期债券利率调整情况

本期债券在存续期的前3个计息年度票面利率为3.37%，在本期债券第3个计息年度末，本公司决定上调本期债券的票面利率0.81个基点，即自2019年6月20日起至2021年6月19日止，债券票面利率为4.18%。本期债券采用单利按年计息，不计复利。

三、本期债券回售实施办法

（一）本期债券回售代码：100945 回售简称：风01回售

（二）回售登记期：2019年5月8日至2019年5月14日。

（三）回售价格：面值100元人民币。以1,000元为一个回售单位，回售金额必须是1,000元的整数倍。

（四）回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，每日收市后回售申报一经确认，不能撤销。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限申报登记期内）。

（五）选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。

（六）回售部分债券兑付日:2019年6月20日。本公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理兑付。

（七）本公司将于2019年6月20日后，按照相关规定办理回售债券的注销。

四、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明

（一）个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券的个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳个人所得税。

本期债券利息个人所得税将统一由付息网点负责代扣代缴并直接向各付息网点所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。本期债券的个人利息所得税征缴说明如下：

1、纳税人：本期债券的个人投资者。

2、征税对象：本期债券的利息所得。

3、征税税率：按利息额的20%征收。

4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除。

5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的付息网点。

（二）关于向非居民企业征收公司债券利息所得税的说明

根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

五、本期债券回售的相关机构

1、发行人: 天风证券股份有限公司

联系人: 赖烨

地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

电话: 027-87611718

2、主承销机构、债券受托管理人: 海通证券股份有限公司

联系人: 江艳、郑云桥

地址：北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层

电话: 010-88027168

3、债券登记托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

联系人：聂燕

地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼

电话：021-38874800

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2019年4月27日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-039号

天风证券股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2019年4月26日以通讯方式召开，会议通知于2019年4月19日以电子邮件等方式发出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。本次董事会由董事长余磊先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2019年第一季度报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2019年第一季度报告》。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《关于公司第二届执行委员会换届选举的议案》

会议同意选举公司第三届执行委员会委员如下（以姓氏笔画为序）：

■

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2019年4月27日

2019年第一季度报告