中铁信托有限责任公司
2018年年度报告摘要
1、重要提示
1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2本公司全部董事均出席了审议本次年报的董事会会议，公司监事、高管列席了会议。
1.3本公司独立董事周国华先生、陈永生先生、龙宗智先生声明：保证年度报告内容的真实性、准确性和完整性。
1.4 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所根据中国注册会计师独立审计准则对本公司年度财务报告进行审计，出具了无保留意见的审计报告。
1.5本公司董事长马永红先生、总经理陈赤先生、财务负责人李正斌先生和会计机构负责人（会计主管人员）马东开女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
2、公司概况
2.1 公司简介
2.1.1 公司法定中文名称：中铁信托有限责任公司
中文名称缩写：中铁信托
公司法定英文名称：CHINA RAILWAY TRUST CO.,LTD.
英文名称缩写：CRTC
2.1.2 法定代表人：马永红
2.1.3 注册地址：成都市武侯区航空路1号国航世纪中心B座20、21、22层
2.1.4 邮政编码：610041
2.1.5 公司国际互联网网址：www.crtrust.com
2.1.6 电子信箱：crtc@crtrust.com
2.1.7 公司负责信息披露事务的高级管理人员：舒军华
联系人：邹纯余
电话/传真：028-82570977
电子信箱：zcy1002@163.com
2.1.8 公司选定的信息披露报纸：《证券时报》《上海证券报》
2.1.9 公司年度报告备置地点：成都市航空路1号国航世纪中心B座26楼
2.1.10 公司聘请的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼22、23、25、26层
2.1.11 公司聘请的律师事务所名称：泰和泰律师事务所
住所：成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心16、17楼
2.2 组织结构
图2.2
■
3、公司治理结构
3.1 股东
3.1.1报告期末股东总数为17家，出资比例15%以上的股东情况：
表3.1.1
■
3.1.2公司第一大股东的主要股东情况：
表3.1.2
■
3.2 董事
3.2.1 董事会成员
表3.2-1
■
3.2.2 独立董事
表3.2-2
■
3.3 监事
表3.3
■
3.4 高级管理人员
表3.4
■
3.5 公司员工
报告期内在岗员工人数：240人
平均年龄：36岁
学历分布比例 表3.5
■
4、经营管理
4.1.1 经营目标
坚持稳中求进、强基固本，在控制风险的前提下开拓创新，加快公司转型升级。按照前中后台协同的思路，建设精细化的管理机制和支持创新的制度，深入推进成本管理、精准营销、全员风控和品牌建设等战略，提升公司可持续发展能力。
4.1.2 企业品格
公司所秉承的企业品格是：稳健进取、合作共赢。
4.1.3 战略规划
抓住国家“ 十三五”战略发展的历史性机遇，加快改革转型步伐，提升创新风控能力，把中铁信托建设成为沿信托业价值链纵向一体化发展，具有以城市功能产业为核心，贯通上中下游产业闭环运行的投行和资产管理业务特色的、行业一流的现代综合金融企业。
4.2所经营业务主要内容
公司业务分为自营业务和信托业务。
4.2.1 自营业务
主要包括自营贷款、自营证券、金融产品投资等。
自营资产运用与分布表 表4.2.1
■
4.2.2 信托业务
信托业务是本公司的主营业务和主要收入来源，主要包括集合资金信托、单一资金信托、财产信托等。
信托资产运用与分布表 表4.2.2
■
4.3 市场分析
4.3.1外部环境机遇和挑战并存
（1）国际环境。中美贸易战加剧了全球经济和政治不确定性，对国内货币政策、财政政策的制定、调整都产生波动，降低了预期确定性。全球经济增长也面临人口增速放缓、老龄化加速和环境保护日益严格等诸多约束，全球经济整体增速将在很长一段时间放缓。同时，全球经济格局也将更加多极化，越来越多的经济体进入到国际货币体系当中，国际货币体系的覆盖范围也大大拓展，国际货币有逐渐多元化的趋势。
（2）国内环境。我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。供给侧结构性改革扎实推进，财税金融改革深入实施，混合所有制改革、产权保护等一系列措施都进一步完善了市场主体的公平竞争和参与，开放型经济新体制正不断完善。同时，随着金融脱虚向实各项政策推动，法律制度完善，为实体经济发展创造良好条件，国内营商环境愈发吸引国内外投资者。
4.3.2信托行业发展面临转型
一是制度层面，《信托公司受托责任尽职指引》正式发布，为信托行业规范展业指引了方向，要求信托公司开展信托业务应以受益人利益最大化为宗旨，不仅要做好自身的制度建设，流程管理，也要充分做好信息披露工作。
二是监管层面，资管行业统一监管的趋势要求信托行业转型、打破刚兑，促使信托行业深刻认识信托本源的重要性，合法合规开展业务，在短期内可能给信托行业带来压力。
三是业务层面，信托公司提高资产质量，合理控制资产规模增长，提高主动管理类信托规模，收缩单一信托比例。同时信托公司防控金融风险意识逐渐增强，投资领域也逐渐多元化，信托公司从传统行业逐渐转向新兴领域，产业投资基金、资产证券化、慈善信托等创新业务将渐次开展。
4.4内部控制概况
4.4.1 内部控制环境和内部控制文化
公司按照国家有关法律法规和自身实际，构建了层次清晰、覆盖完整的内部控制体系。通过建立和完善治理结构、授权体系、组织机构、内部规章及监测评价体系，形成了研究、决策、操作、稽核与评价相互制衡的风险控制机制，并通过事前、事中、事后控制三者结合进行综合防范，营造了合规、完整、有序的内控环境。
首先，建立了规范的公司治理结构，股东会、党委会、董事会、监事会、经理层分工明确并相互制衡、各司其职、规范运作。各治理主体议事规则完备，职责规定明确，并根据发展情况及时修订，为公司法人治理结构的规范化运行提供了制度保证。
其次，公司建立了分级授权管理制度。经理层在董事会授权范围内，对日常业务进行风险管理和控制。公司经理层下设投资评审委员会，主要负责公司总经理授权范围内的信托项下、自营项下等业务的审查和决策，以及需要报董事会审批事项的初审。
第三，公司合理划分各经营管理部门的职责分工，加强各业务线的内部管理、监督检查及信息传递，形成了业务管理、合规检查和内部审计有序分工的内部控制三道防线及全流程、全方位覆盖各层级的内部控制监督体系。
公司建立了“诚信敬业，共建共享”的核心价值观、“创新、服务、可持续”的经营理念和“重合规、控风险、守底线”的风控理念，积极倡导和推进合规风控文化建设，持续、有效地实施多层次的合规宣导、培训，开展廉洁从业教育活动，提高员工的合规意识，形成全员参与的合规风控文化。
4.4.2 内部控制措施
公司在内部控制体系框架下，采用不相容职务分离控制、授权审批控制措施，明确各部门及岗位的权限范围、审批程序及相应的责任，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制；采用预算控制措施，制定全面预算管理办法，明确预算的各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、批准、下达和执行、调整、监督与考核程序；采用绩效考评控制措施，对公司各部门和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价；公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，对可能发生的重大风险或突发事件制定应急预案、明确责任人，规范处理程序，确保突发事件得到及时妥善处理；公司逐步建立起信息化基础设施建设和管理的长效机制，满足公司业务开展及内部管理的信息化需求。
报告期内，公司严格执行各项内控制度，操作规范，措施有效。
4.4.3 监督评价与纠正
公司建立了多层次的内控监督体系：监事会依法履行监督职责，并就监督过程中发现的公司治理及经营管理中需要关注的问题，及时与董事会和经理层沟通；董事会及其风险管理与审计委员会不定期召开会议，责成有关部门提交书面报告检查监督内部控制体系的运行情况；内控审计部负责对公司各职能部门经营管理活动及有关工作人员的经营管理行为开展专项审计及检查，并对检查中发现的不规范行为逐个给予问责处理。
4.5 风险管理
4.5.1 风险状况
4.5.1.1信用风险状况
信用风险是指交易对手未能履行合同，所带来的经济损失风险。公司所面临的信用风险主要表现为：在信托融资、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺等交易过程中，借款人、担保人、保管人（托管人）等交易对手不履行承诺，不能或不愿履行合约承诺而使信托财产和固有财产遭受潜在损失的可能性。
报告期内，自营资产采用以风险等级为基础的分类方法评估资产质量，将其分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其中后三类称为不良资产，公司自营不良资产的期初数和期末数分别为0万元和0万元。报告期内，公司信托资产无不良资产。
4.5.1.2 市场风险状况
市场风险是指公司在信托和自营业务中，因股价、汇率、利率及其他价格因素变动对公司盈利能力和财务状况的影响，其可以分为金融资产价格风险、汇率风险、利率风险等。2018年，公司在证券二级市场开展的业务量在信托总规模中占比仍然维持在较小的比例，因此证券市场的股价变动对公司的盈利和财务状况的影响有限；同时公司大多数证券信托业务的市场风险最终由受益人承担，公司依靠收取受托人固定报酬作为盈利主要渠道，故股价变动不对公司造成直接影响。公司目前暂未开展外汇业务，不会给公司的盈利和财务状况造成影响。公司信贷业务的执行利率多数为固定利率，因此利率变动对公司盈利能力和财务状况的直接影响较小。公司的主营业务之一是信托业务，主要业务收入来源于信托报酬收入，因而其行业费率的变动（特别是监管政策的变化及同业竞争）对公司的盈利能力和财务状况具有一定影响。
4.5.1.3 操作风险状况
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，包含了法律风险。
2018年公司继续加强业务操作流程化、标准化和规范化，构建了合规管理体系，在操作层面进一步防范合规性风险；对信托合同及项目合同进行了全面修改，进一步提高合同标准化程度，并配套发布相关指引指导实施，降低合同风险；对法律服务供应商及公证处的选聘机制进一步完善，提高工作效率，梳理优化业务审批流程、用印等流程管控以及制度，严格业务、反洗钱等各项合规审查。
在政策法律风险管理方面，公司根据法律法规和银保监会要求制定公司规章和内控制度，针对监管政策以及信托行业的各项变化，及时调整经营策略，以规范业务行为，控制业务范围，确保业务部门严格按照现有法规进行信托业务创新。
4.5.1.4 其他风险状况
其他风险主要是指公司业务开展中的声誉风险、道德风险等。
声誉风险是指由机构经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对机构负面评价的风险。声誉对信托公司市场价值的影响非常深远，并且可能引发多种严重后果。
道德风险是指公司员工在获取信息不对称的情况下，采取以自身效用最大化的自私行为，侵占公司和客户的利益，给公司财产和信托财产带来的损失。
报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。
4.5.2 风险管理
4.5.2.1 信用风险管理
公司的信用风险控制策略是通过规范对交易对手的尽职调查进行事前控制；通过设定抵质押担保措施、引入风险转移措施、风险定价等手段规避或减少信用风险。公司强调积极实施主动管理类信托业务，将风险管理深入前移，加大信息化系统建设，创新审计及风险管理模式以控制信用风险。
4.5.2.2 市场风险管理
公司市场风险管理的策略是：一是通过多领域的业务组合来分散风险。业务开展中，在公司较为精通的业务领域内，逐渐建立有固定业务关系的目标客户群，减少因不熟悉行业情况而造成的风险和损失。二是加强对交易对手在其所处行业的市场竞争能力的分析，准确把握资金进入时机，密切跟踪市场，及时调整投资策略和投资组合，密切关注经济运行状况，严格规避宏观政策调控带来的不良影响。三是根据项目的期限长短以及交易对手的财务状况和资金调剂能力，合理约定信托资金的还款方式、价格、期限及有效的内控措施，避免市场风险带来的信托财产收益的不确定性。
4.5.2.3 操作风险管理
公司操作风险管理的策略是：一是建立科学的风险内控体系，明确各项业务的操作规程，对操作风险形成一个良好的、定期的操作风险监测和报告线路。二是继续完善法人治理结构，从体制上严防操作风险的产生。三是积极培育全员风险管理文化，在公司树立强化风险防范的理念。四是优化内部风险管控模式，努力建立覆盖全业务、各部门的信息管理系统。
4.5.2.4 其他风险管理
公司从完善内部控制体系、强化声誉风险管理意识、健全声誉风险预警机制和应急机制以及积极维护传播渠道等入手，实现对声誉风险的识别、预警、监测和控制。公司通过多种形式的培训和宣传，让员工知悉声誉风险管理的重要性，并积极投入到声誉风险防范工作中来。
在道德风险管理方面，一是继续强化合法合规经营的理念，建立健全各项规章制度，通过严格的内控体系对员工的行为进行规范。二是完善人事管理制度，建立合理的奖惩制度并严格执行，落实责任追究制度。三是加强政治思想和职业道德教育，增强员工的工作责任心，树立勤勉尽责的思想。四是加强内部稽核。
4.6 社会责任
4.6.1主动服务实体经济，履行企业经济责任
公司始终坚持服务实体经济的根本方向，为国家重大发展战略提供专业的金融服务，引导社会资金投向实体企业、基础设施建设、城镇化建设、养老产业等重要领域，成为实体经济发展的有力支持者，积极发挥川内金融机构的功能，全面参与天府新区、成渝城市群、西部金融中心、四川自贸区等建设，2018年末公司在四川省内业务规模1463.00亿元，占业务总规模的34.29%。同时，公司积极顺应国家政策和监管导向，投身于供给侧结构性改革之中，践行协调发展理念，及时转向拓展低风险业务，实现了业务健康发展与收益、风险的动态平衡；践行创新理念，通过企业资产支持票据创新业务，有效协助实体企业盘活存量资产；践行绿色发展理念，推出的“明德1号宜化环保慈善信托”，资助了深圳市零废弃环保公益事业发展中心、共护三秦水等环保项目19个，金额共计147.60万元，在推进生态文明建设等方面发挥了积极作用。
4.6.2关注社会事业发展，实现和谐共赢
公司积极响应中央精准扶贫号召，对口帮扶泸州市叙永县枧槽乡九龙村；捐资39万用于甘孜州德格县八邦乡色地村100户贫困家庭购买藏式锅炉；向金川县安宁镇、撒瓦脚乡等贫困乡镇捐赠电脑50台，改善当地贫困乡镇办公硬件设施，普及中小学校信息化教学。
4.6.3深度参与公益慈善，塑造品牌声誉
公司积极参与四川省慈善总会组织的“百企扶贫”活动，通过公司爱心基金向万源市茶垭乡老洼坪村、青花镇田湾村捐款，助力当地脱贫攻坚。公司高度重视消费者权益保护工作，不断加强员工培训、开展宣传教育活动，帮助员工和公众提高风险识别和防范能力，受到了客户的一致好评。
5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表
5.1 自营资产
5.1.1 会计师事务所审计结论
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所认为，中铁信托财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中铁信托2018年12月31日的公司及合并财务状况以及2018年度的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。
5.1.2 资产负债表
编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币 元
公司及合并资产负债表
2018年12月31日止年度
■
■
一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一
法定代表人： 马永红 主管会计工作负责人：李正斌 会计机构负责人：马东开
5.1.3 利润和利润分配表
编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币 元
公司及合并利润表
2018年12月31日止年度
■
■
■
■
法定代表人： 马永红 主管会计工作负责人：李正斌 会计机构负责人：马东开
5.1.4 公司及合并现金流量表
编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币 元
公司及合并现金流量表
2018年12月31日止年度
■
■
■
法定代表人：马永红 主管会计工作负责人：李正斌 会计机构负责人：马东开
_____
5.1.5 所有者权益变动表
编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币 元
公司及合并所有者权益变动表
2018年12月31日止年度
合并所有者权益变动表
■
合并所有者权益变动表
■
公司所有者权益变动表
■
公司所有者权益变动表
■
法定代表人：马永红 主管会计工作负责人：李正斌 会计机构负责人：马东开
5.2 信托资产
5.2.1 信托项目资产负债汇总表
信托项目资产负债汇总表
编制单位：中铁信托有限责任公司 2018年12月31日 金额单位：人民币万元
■
法人代表：马永红 信托财务部负责人：邓文英 制表：李涛
备注：非上市公司报表，暂未采用新金融工具准则与新金融企业财务报表格式，详见6.3。
5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表
信托项目利润及利润分配表
编制单位：中铁信托有限责任公司 2018年 额单位：人民币万元
■
法人代表：马永红 信托财务部负责人：邓文英 制表：李涛
备注：非上市公司报表，暂未采用新金融工具准则与新金融企业财务报表格式，详见6.3。
6、会计报表附注
6.1 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化
本公司于2018年1月1日开始采用财政部于2017年新颁布的《企业会计准则第14号--收入》、《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》及《企业会计准则第37号--金融工具列报》，以及于2018年颁布的《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会[2018]36号)及其解读。本报告期会计报表编制基准不存在不符合会计核算基本前提的事项。
6.2 或有事项说明
截至2018年12月31日，本公司并无其他重大的担保事项及其他需要说明的或有事项。
6.3 重要资产转让及其出售的说明
本年无重要资产转让及出售事宜。
6.4 会计报表中重要项目的明细资料
6.4.1 自营资产经营情况
6.4.1.1 按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数
单位：万元 表6.4.1.1
■
注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类
6.4.1.2 各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数
单位：万元 表6.4.1.2
■
6.4.1.3 自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数
单位：万元 表6.4.1.3
■
6.4.1.4 按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等（从大到小顺序排列）
单位：万元 表6.4.1.4
■
6.4.1.5 前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等（从大到小顺序排列）
无。
6.4.1.6 表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露
单位：万元 表6.4.1.6
■
6.4.1.7 公司当年的收入结构
单位：万元 表6.4.1.7
■
6.4.2 信托资产管理情况
6.4.2.1 信托资产的期初数、期末数
单位：万元 表6.4.2.1
■
6.4.2.1.1 主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
单位：万元 表6.4.2.1.1
■
6.4.2.1.2 被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
单位：万元 表6.4.2.1.2
■
6.4.2.2 本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
6.4.2.2.1 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率
单位：万元 表6.4.2.2.1
■
6.4.2.2.2 本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
单位：万元 表6.4.2.2.2
■
6.4.2.2.3 本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
单位：万元 表6.4.2.2.3
■
6.4.2.3 本年度新增的集合、单一、财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额
单位：万元 表6.4.2.3
■
6.4.2.4 本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）
本公司遵守信托法和信托文件对受托人义务的规定，为受益人的最大利益处理信托事务。管理信托财产时，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，没有因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况。
6.5 关联方关系及其交易的披露
6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策
表6.5.1
■
6.5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
表6.5.2
■
6.5.3 本公司与关联方的重大交易事项
6.5.3.1 固有财产与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
单位：万元 表6.5.3.1
■
6.5.3.2 信托资产与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数本期发生额汇总数、期末汇总数
单位：万元 表6.5.3.2
■
6.5.3.3 信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额
6.5.3.3.1 固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
单位：万元 表6.5.3.3.1
■
6.5.3.3.2 信托项目之间的交易金额:期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
单位：万元 表6.5.3.3.2
■
6.5.4 关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
无。
6.6 会计制度的披露
本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则一基本准则》、各项具体会计准则及相关规定（合称“企业会计准则”）编制。
7、财务情况说明书
7.1 利润实现和分配情况
母公司2017年末未分配利润84,540万元，因变更金融工具相关的会计政策，对2018年期初数进行调整，调减未分配利润28,496万元。调整后，2018年初未分配利润56,044万元。2018年实现税后净利润130,836万元，按规定计提法定盈余公积13,084万元、一般风险准备金342万元、信托赔偿准备金13,084万元，分配股利33,218万元。 综上，2018年年末，公司未分配利润127,152万元。
2018年末，公司合并资产总额1,795,479万元，负债总额884,497万元，所有者权益910,982万元。所有者权益中实收资本500,000万元，资本公积1,556万元，盈余公积92,895万元，风险准备金167,617元，未分配利润128,288万元，少数股东权益20,626万元。2018年12月31日，合并未分配利润余额中包括子公司已提取的盈余公积3,750万元（2017年12月31日： 3,750万元）。
2018年，公司合并净利润122,967万元，合并归属母公司净利润121,615万元。
7.2 主要财务指标
表7.2
■
7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
报告期内，公司未发生对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。
8、特别事项简要揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
8.1.1前五名股东变更
报告期内，股东中铁二局集团有限公司名称变更为中铁二局建设有限公司。
8.1.2控股股东变更
无。
8.2董事、监事、高级管理人员变动情况及原因
8.2.1 董事变更
2018年1月，公司股东会2018年第一次会议审议通过了《关于选举第五届董事会董事、独立董事的议案》，选举马永红、景开强、何文、蒲良海、董晖为第五届董事会董事；选举周国华、陈永生、龙宗智为第五届董事会独立董事。2018年8月，新任董事蒲良海任职资格获得原中国银监会四川监管局核准。
根据相关规定，公司于2018年1月召开一届五次职代会联席会议2018年第1次（扩大）会议，选举邹纯余为第五届董事会职工董事，其任职资格于2018年8月获得原中国银监会四川监管局核准。
经公司第五届董事会第三次会议审议通过，同意董晖不再担任本公司董事。
经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，同意景开强不再担任本公司董事、退休；蒲良海不再担任本公司董事。
经公司股东会2018年第二次会议选举，原中国银监会四川监管局核准冯晓群中铁信托有限责任公司董事的任职资格，冯晓群正式履行公司董事职责。
经公司股东会2018年第三次（临时）会议选举，中国银保监会四川监管局核准陈赤中铁信托有限责任公司董事的任职资格，陈赤正式履行公司董事职责。
8.2.2 监事变更
2018年1月，公司股东会2018年第一次会议审议通过了《关于选举第五届监事会监事的议案》，选举解义才、侯社中、游勇进为第五届监事会监事。
根据相关规定，公司于2018年1月召开一届五次职代会联席会议2018年第1次（扩大）会议，选举严震、马东开为第五届监事会职工监事。
经公司二届一次职代会联席会议2018年第2次（扩大）会议审议通过，同意严震不再担任本公司职工监事。
8.2.3 高级管理人员变更
经公司第五届董事会第一次会议审议通过，李文众不再担任本公司副总经理，任副巡视员。
经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，景开强不再担任本公司总经理、退休；王石不再担任本公司副总经理，任副巡视员；陈赤不再担任本公司副总经理。
经公司第五届董事会第十一次会议聘任，陈赤为公司总经理，严震为公司副总经理。2018年12月，中国银保监会四川监管局核准陈赤中铁信托有限责任公司总经理的任职资格；2019年1月，中国银保监会四川监管局核准严震中铁信托有限责任公司副总经理的任职资格。
8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项
无。
8.4 公司的重大未决诉讼事项
本年度无新发生重大诉讼和被诉案件。
8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员未受到处罚。
8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的整改情况说明
2018年9月至2018年11月，原四川银监局对公司实施了现场检查，提出了如下整改意见：严格按照市场化要求规范融资管理，切实加强风险识别和防范，落实企业举债准入条件，按商业化原则履行相关程序，审慎评估举债人财务能力和还款来源。为融资平台公司等企业提供融资时，不得要求或接受地方政府及其所属部门以担保函、承诺函、安慰函等任何形式提供担保。严格遵照执行中央关于政府债务管控最新要求。
报告期内，针对上述监管意见，公司高度重视，董事会、经理层及各部门都组织了学习和讨论，对存在的问题进行了及时纠正，并制定了整改措施：
1、进一步推进项目风险管控
一是对现有制度、流程进行再梳理、再优化，全面推行项目的标准化、模板化、信息化和规范化，建立健全从项目申报、尽调可研、项目评审、贷后管理、后期清算等的全过程有效管控机制。二是全面提高业务的准入门槛，注重合作方的实力，加强项目商业判断，在提高项目质量的源头上防范风险。三是强化贷中审查和贷后管理，提高项目运行过程中的主动管理和主动监控，建立“早识别、早预警、早发现、早处置”风险识别处置机制，从过程中监控风险。
2、全面打造合规经营长效机制
一是树牢合规经营思想，把合规经营自律意识转换为自觉行动，以监管导向把脉业务拓展方向，扎实推进资管新规过渡方案，认真开展专项检查与整改，持续开展治理金融乱象活动，经常开展合规自查和违规警示教育。二是以企业文化为引领，从组织架构、制度体系、内控防线、合规评价、培训提升等方面扎实推进合规文化建设；把监管合规要求嵌入到业务的贷前调查、贷中审查和贷后管理的各个环节，全面提升合规经营管理能力和水平。三是强化项目风险防控、运营稽核、内控审计监督，严格风险合规问责，建立健全集教育、预警、防范、处置和追责一体化的风控合规体系，推动形成全员不敢违规、不能违规、不想违规的长效机制。
8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面
公司于2018年4月27日在《证券时报》B12版和《上海证券报》53版进行了2017年年度报告摘要的公开信息披露。
8.8 本年度净资本管理情况
■
8.9 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
无。
9、公司监事会意见
公司监事会认为，本报告期内，董事会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高管人员能够认真执行董事会、股东会决议，忠实履行诚信勤勉义务，未发现公司董事、高管人员在执行公司职务时违反法律法规、公司章程或损害公司、股东、员工和信托受益人利益的行为；公司建立了较为完善的内部控制体系，并具有合法性、合理性和有效性；公司关联交易公平、公正，交易价格合理，未发现违规关联交易；公司财务报告真实地反映了公司财务状况和经营成果，聘请的会计师事务所出具的审计报告客观真实；公司严格执行信息披露相关规定，认真履行信息披露人的义务和责任，真实、准确、完整、及时披露公司应披露的信息。
中铁信托有限责任公司
二○一九年四月
