光大证券股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司法定代表人周健男、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人
注2：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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（1）实施修订后的金融企业财务报表格式的影响
财政部于2018年12月修订印发了《关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》，公司按照该通知的格式要求编制2019年1季度财务报表。为提高报表数据的可比性，公司按照新格式要求对2018年1季度报表利润表中的“投资收益”和“利息净收入”等科目进行了重分类调整，该调整不影响2018年1季度公司营业收入和净利润。
（2）执行《企业会计准则第21号一租赁》对财务报表的影响
财政部于2018年12月修订了《企业会计准则第21号一一租赁》，规定在境内外同时上市的企业自2019年1月1日起施行。根据衔接规定，企业可不重述前期可比数，但应当调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目。因此，公司于2019年初施行新租赁准则，自2019年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述2018年比较期间数据。新旧准则的转换同时增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2019-029
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第五届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议通知于2019年4月12日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2019年4月29日14：00在上海市静安区新闸路1508号公司总部23楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事12人，实际参与表决董事12人。其中，闫峻先生、宋炳方先生、陈明坚先生、孟祥凯先生、熊焰先生、李哲平先生、区胜勤先生、王勇先生以现场或电话方式参加会议；居昊先生、殷连臣先生、薛克庆先生、徐经长先生以其他通讯方式参与表决。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于选举闫峻先生担任公司第五届董事会董事长的议案》，同意闫峻先生担任公司第五届董事会董事长（执行董事）。闫峻先生的董事长任职将自监管机构批复或同意之日起生效。
议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司2019年第一季度报告的议案》。
议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《公司2018年度合规工作报告的议案》。
议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于租赁上海证券交易所金桥数据中心机房建设公司主数据中心的议案》。
议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《关于聘请2019年度外部审计机构的议案》，同意：
1、同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度境内外部审计机构，根据中国企业会计准则提供相关境内审计服务；
2、同意续聘安永会计师事务所为公司2019年度境外外部审计机构，根据国际财务报告准则提供相关境外审计及审阅服务；
3、授权公司管理层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
本议案尚需提交股东大会审议。
议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2019年4月30日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2019-030
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2019年4月12日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2019年4月29日15：00在上海市静安区新闸路1508号公司总部23楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事8人，实际参与表决监事8人。其中，刘济平先生、张敬才先生、孙文秋先生、朱武祥先生、王文艺女士、黄琴女士、李显志先生以现场或电话方式出席会议，汪红阳先生以其他通讯方式参与表决。本次监事会由刘济平先生主持，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
本次监事会审议了以下事项：
一、审议通过了《公司2019年第一季度报告的议案》。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司2018年度合规工作报告的议案》。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2019年4月30日
A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2019-031
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于董事长辞职及选举新任
董事长的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年4月28日收到公司董事长薛峰先生的辞呈，薛峰先生辞去公司董事长、董事职务。根据《公司章程》的有关规定，薛峰先生的辞任自辞呈送达公司董事会时生效。薛峰先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。
经公司于 2019年 4月 29 日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过，同意选举闫峻先生担任公司第五届董事会董事长（执行董事）。闫峻先生的董事长任职将自监管机构批复或同意之日起生效。
根据公司于2019年1月25日召开的第五届董事会第十一次会议决议，同意闫峻先生担任公司第五届董事会副董事长（执行董事）。公司已收到上海证监局《关于核准闫峻证券公司董事长类人员任职资格的批复》（沪证监许可〔2019〕19号），闫峻先生的证券公司副董事长任职自2019年4月28日起生效。根据《公司章程》相关规定，在闫峻先生正式任职董事长之前，作为副董事长履行董事长职务。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2019年4月30日
公司代码：601788 公司简称：光大证券
2019年第一季度报告
