安信信托股份有限公司

2018年年度报告摘要

公司代码：600816 公司简称：安信信托

2019年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人王少钦、主管会计工作负责人庄海燕及会计机构负责人（会计主管人员）庄海燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

□适用 √不适用

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

一季度以来，经济出现企稳迹象，信托业转型增效、结构调整、化解经营风险取得一定成效。但市场环境仍在缓慢复苏中，预计上半年经营业绩较去年同期仍将有一定幅度波动

公司名称 安信信托股份有限公司

法定代表人 王少钦

日期 2019年4月29日

公司代码：600816 公司简称：安信信托

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2018年度实现归属于母公司净利润-183,279.62万元，期末可供分配利润为173,182.73万元。

鉴于公司本年度的净利润为负数，根据《公司章程》有关规定，综合考虑公司发展阶段和下一步经营需要，2018年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司目前经营的主要业务包括固有业务和信托业务。(一)主要业务1．固有业务固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务，主要包括但不限于贷款、租赁、投资、同业存放、 同业拆放等。公司的固有业务包括固有资金存贷款及投资业务。该类业务由公司内设的固有业务部负责。报告期内，公司的利息收入及投资收益情况如下：单位：万元

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2．信托业务信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务。公司的信托业务主要由其下设的各信托业务部门负责开展经营。报告期内，公司与信托业务相关的收入体现在手续费及佣金收入中，具体情况如下：单位：万元

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(二)经营模式公司以基于产业的主动管理信托业务为核心主业，以“实业投行”为战略定位，以产融结合的模式和股债联动的投资方式，灵活运用多种创新金融工具，根据不同产业及企业的特性，致力于在资产端为实业企业提供全方位、个性化的创新金融服务方案，在客户端提供多元化、多层次的投资理财产品，构建连通资产管理与财富管理的桥梁，以客户为中心着力打造信托行业特色的“财富管理平台”。固有业务以自有资金服务主业为宗旨，以安全性、流动性、低风险性为投资原则，布局具备成长性的优质金融资产，在获取稳定投资收益的同时谋求协同发展效应。(三)行业情况信托行业作为我国经济和金融的重要组成部分，充分利用其业务的综合性、灵活性和敏锐性，通过对社会闲置资金的多方式运用、跨市场配置，以债权融资、股权投资、投贷联动、产业基金、资产证券化等方式投入实体经济，有效弥补了传统信贷业务的不足。同时，信托公司发挥资产管理的专业优势，以多类型信托产品满足投资者多样化、特色化和个性化的投资需求，为国民财富的保值增值提供了更丰富的途径。近年来，信托行业在规模快速扩张，服务实体经济能力不断加强的同时，也出现了多层嵌套、影子银行不易监管等问题，行业系统性风险有所上升，发展模式有待转型和升级。在控制和降低宏观经济杠杆率，经济从高速增长向高质量增长转变大背景下，2018年4月，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）发布，严格规范资管行业进入降杠杆、破刚兑、去嵌套的新规时期。2018年8月，银保监会信托部下发《关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知》，进一步明确信托业落实新规和过渡期整改的要求。资管新规的落地有利于降低资管行业系统性金融风险，促进资管行业在统一的监管框架和公平的市场准入下公平竞争、健康发展。此外，《信托登记管理办法》在2018年度全面实施，完善了信托行业的基础性建设，提高了信托业务的透明度和规范性，为行业发展与监管提供了丰富的数据和资料；同时，该管理办法提高了信托产品及业务相关数据的可获取性，有利于投资者自主判断、培养自负险意识，从而有利于打破刚兑规则的实施。然而对于信托行业而言，资管新规“去通道、控分级、降杠杆、除嵌套”等一系列监管规定的落地在短期内意味着着转型升级的阵痛，行业的规模及效益均受到了影响。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司共实现营业收入-85,077.91万元，归属于母公司的净利润-183,279.62万元。截至报告期末，公司总资产3,153,620.19万元，比上年末增加641,008.63万元，增幅为25.51%，负债总额1,881,478.25万元。资产负债率60%。比上年末上升24个百分点。

报告期内，公司董事会和经营管理层带领公司主要推进了以下工作：

（一）坚持实业投行定位 夯实信托主业基础

在国内经济转型、去杠杆持续推进、中美贸易争端、美元加息周期等不利因素的大环境下，实体经济绩效改善速度趋缓，偿债能力呈现分化，叠加资金渠道有限及融资成本抬高，部分实体企业经营压力进一步传向金融行业，导致金融机构的风险管理压力加大。公司一直定位实业投行、立足信托本源、深耕主动管理业务、投贷联动形式服务实体经济，底层资产的实体企业经营压力传导尤为明显。据中国信托业协会《2018年度中国信托业发展评析》，2018年信托业不仅管理资产规模连续4个季度下滑，全年营业收入、利润及信托业务收入较去年同比均有所下降。

报告期内，公司根据资管新规对业务各方面的要求，从资产端、资金端、客户端严格对标监管标准对存量项目进行了全面的梳理和风险排查，通过强化主动合规管理，谋求提升经营质量，夯实未来转型发展的基础。报告期内，公司受托资产规模稳定，截至2018年12月底，公司管理的信托资产规模2336.78亿元，其中主动管理业务占比为70.26%。

截至报告期末，存续信托项目324个，受托管理信托资产规模2,336.78亿元；已完成清算的信托项目75个，清算信托规模681.25亿元；新增设立信托项目123个，新增信托规模1018.17亿元。其中，新增集合类信托项目93个，实收信托规模376.04亿元；新增单一类信托项目30个，实收信托规模为642.13亿元。

（1）信托资金投向：2018年度信托资金主要投向实业、房地产、基础产业等领域。同时深化业务结构调整，向生物医药、港口物流等多个行业和领域进行拓展和布局。

（2）主动管理类信托业务：主动管理类信托业务规模占信托资产总规模比例为70%。

（3）信托业务风险方面：公司执行各项信托业务管理制度，信托业务的开展及后续管理均严格以受益人利益最大化等为宗旨依法操作。

公司固有业务2018年受资本市场波动影响，根据会计准则及相关政策，交易性金融资产公允价值变动及对部分金融资产计提了减值准备，对当期业绩产生较大不利影响。报告期内公司逐步调整了业务策略，固有业务资金投融资运用方面，强化流动性属性管理，积极通过收回到期贷款、处置部分资产的方式，盘活固有业务的流动性。同时，减少非流动性资产配置，确保固有资金的流动性，为公司信托业务转型提供支持。

（二）加快财富管理建设 寻求未来发展动力

在资管新规和一系列监管政策的共同作用下，主动管理业务成为信托业转型的必然方向，财富管理则为其中的重要抓手。报告期内，公司以财富管理业务作为战略性业务进行积极培育，主动转换思路，将销售产品向资产配置升级，以客户需求为中心，在不断满足客户日益丰富的理财需求同时拓展公司资金来源。

在完善财富管理中心布局及团队建设方面，2018年，公司在全国一线及重点城市布局，目前财富管理团队已近300人，团队派驻全国12地。在客户开发管理体系建设方面，公司打造了“至金会员体系”，将客户转化为“安信信托至金会员”，从而提供一系列财富管理之外的增值服务，拓展客户体验，增加客户忠诚度。在品牌建设方面，发布全新“信任之蓝”，升级公司品牌，并结合“至金会员体系”，与各类一线品牌合作，组织各种艺术人文鉴赏、马拉松、慈善公益等活动近80场，有效地提升新客户引入与老客户的客户黏性。在金融科技方面，自主成功开发CRM、官方APP并对接三方平台，为公司内控管理及财富管理提供了有力支持。经过2018年的筹备，2019年初“安信信托”APP上线，实现远程“双录”、产品查询预约、会员身份认证、投资资讯推送等功能，进一步提升销售效率及客户体验。

（三）不断加强风险控制和合规管理建设

资管新规提出了严控风险的底线思维，要减少存量风险，严控增量风险。风险管理是未来信托公司核心竞争力的重要组成部分。公司不断加强合规风控建设，提升风险抵御能力。

在合规经营方面，坚持“合规先行和合规创造价值”的理念，完成了行业评级、监管评级自评、信托产品预登记，保障各类业务合规展业，落实各项监管意见并整改，通过培训、考试等方式，在公司营造全员合规的文化氛围。

在风险管理和控制方面，实行单客户集中度管理，进一步完善风险治理结构，通过完善风险考核体系等顶层设计、重管理、重拨备，从底层资产的架构设计等方面，把风险管控的责任落实到人，权责利事先确定，明确问责机制。同时，将风险管理、业务导向等指标纳入激励与考核体系中，建立事务督办单制度，明确责任人、督办人、要求落实的事项、完成时间及效果等，杜绝推责现象发生。

在投资监管方面，一方面，继续严格落地各项监管工作确保项目资金安全，包括强化项目监管、增加巡检频次、加强对新员工的培训、完善信息系统等；另一方面，根据公司《信托业务流动性风险管理办法》的有关要求，不定期提示在项目监管过程中发现的潜在流动性风险事件，确保及时对称项目经营及资金信息。同时，每日关注各项目可调用自由现金流，实现公司临时需求与交易对手资金优化的双向匹配。

（四）大力建设信托品牌形象 发扬信托品牌价值

资管新规要求打破刚兑，倚重财富管理，新的行业趋势给信托品牌建设提出了新要求、新挑战。公司在2018年度大力建设信托品牌形象，发扬信托品牌价值。在品牌呈现上，响应“脱虚向实，回归本源”的号召，以“纯粹、简洁、深刻”为基础理念，致敬“国际克莱因蓝”这一最为纯净的蓝色，推出“信任之蓝”全新视觉体系，象征公司回归信托本源，恪守信任初心的努力；提出“IN ANXIN WE TRUST，信任从这里开始”的全新品牌宣言，将“信任文化”作为公司品牌的核心抓手；推出了行业内首支以信任为主题的信托形象宣传片，在创新性的圆形构图中，通过展示公司各主要产业领域的布局，解答信托的最原初问题：“我是谁？我为谁而奋斗？”从而揭示信托助力实体经济发展的核心价值。

公司还积极履行企业社会责任，广泛参与慈善、扶贫事业，扶持社会教科文卫体育事业发展，以建立更具影响力的、负责任的企业公民品牌形象。作为官方赞助商及唯一指定信托公司，公司在2018年度连续第二年支持上海半程国际马拉松赛、第三年支持上海国际马拉松赛的开展，以“人生马拉松”为核心，丰富品牌内涵。

报告期内，公司荣获凤凰网评选的“年度最佳信托公司”、《中国经营报》2018金融发展论坛评选的“新时代金融机构实体经济推动奖”、《国际金融报》评选的“2018国际先锋金融机构”及“2018金融行业先锋品牌”、《证券时报》评选的“2018年度优秀信托公司”、《上海证券报》评选的第十一届“诚信托”卓越公司奖、《证券时报》及青岛市政府联合颁发的“第十二届中国上市公司价值评选”中国主板上市公司价值百强前十强、第一财经金融价值榜2018“年度信托公司”奖、《华夏时报》评选的金蝉奖“2018年度信托公司”等多个奖项。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

报告期内公司的会计政策、会计估计没有变更。2019年4月29日公司分别召开第七届董事会第六十七次、第七届监事会第四十一次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部相关文件规定及银行业监管机构相关监管规则，公司拟自2019年1月1日起执行新金融工具准则、新财务报表格式，同时废止《信托业务准备金计提制度》，自2019年1月1日起不再计提信托业务准备金。

新金融工具准则的执行不会对会计政策变更之前的公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响；财务报表格式的变更仅对公司财务报表相关科目列示产生影响，对当期和本次会计政策变更之前财务状况、经营成果和现金流量均无影响。对信托业务准备金计提的调整仅是对负债与所有者权益相关科目进行调整。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

截至2018年12月31日止， 公司合并财务报表范围包括本公司控制的结构化主体。

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“七、合并范围的变更” 和 “八、在其他主体中的权益”。

证券代码：600816 股票简称：安信信托 编号：临2019-009

安信信托股份有限公司

第七届董事会第六十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

安信信托股份有限公司第七届董事会第六十七次会议于2019年4月29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，公司六名董事全部参加，会议符合《中华人民共和国公司法》和《安信信托股份有限公司章程》的规定。经与会董事审议，通过如下决议：

一、审议通过公司《2018年度董事会报告》

2018年，在宏观经济增速放缓、实体经济去杠杆、经济发展方式转变和增长动力转换的背景下，信托行业作为金融业中的重要组成部分，面临着来自于行业转型和实体经济下行两方面的压力。2018年以来，监管部门持续加强监管，推动金融去杠杆，信托行业整体资产规模有所下降。基于当前的宏观经济环境和监管环境，信托行业的业务结构、产品模式等方面都在发生深刻变化，需要信托公司回归信托本源，充分发挥机制灵活的优势，以主动管理能力服务实体经济。未来信托公司的发展，需要进一步紧密结合市场需求，依托资源禀赋，融合金融科技，实现基于资产管理、财富管理、综合性金融服务的有效整合。

报告期内，公司董事会和经营管理层面对复杂多变的外部环境，聚焦监管要求，以积极夯实业务基础为首要任务，全面深化风控体系建设，加快推动财富管理网络的布局。详细情况可参见公司2018年年报第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、审议通过公司《2018年度工作总结及2019年工作展望》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

三、审议通过公司《2018年度财务决算报告》

详见公司披露的《2018年度财务决算报告》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

详见公司披露的《关于公司会计政策变更的公告》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

五、审议通过《关于计提资产减值损失的议案》

详见公司披露的《关于计提资产减值准备的公告》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

六、审议通过公司《2018年年度报告及摘要》

详见公司披露的《安信信托股份有限公司2018年年度报告》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

七、审议通过公司《2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2018年度实现归属于母公司净利润-183,279.62万元，期末可供分配利润为173,182.73万元。

鉴于公司本年度的净利润为负数，根据《公司章程》有关规定，综合考虑公司发展阶段和下一步经营需要，2018年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

八、审议通过《董事会风险控制与审计委员会2018年度履职情况报告》

报告期内，董事会风险控制与审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会专门委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

九、审议通过《关于董事会薪酬与考核委员会相关决议的议案》

2018年度公司经营管理层面对复杂多变的外部环境，聚焦监管要求，以积极夯实业务基础为首要任务，全面深化风控体系建设，加快推动财富管理网络的布局。公司立足于以基于产业的主动管理业务为核心主业，根据资管新规对业务各方面的要求，从资产端、资金端、客户端严格对标监管标准对存量项目进行了全面的梳理和风险排查，通过强化主动合规管理，经营质量得到了提升，转型发展的基础进一步夯实，公司经营风险进一步降低，为后续信托业务的可持续发展和安全运行打下坚实基础。

报告期内，公司高级管理层严格执行了股东大会及董事会决议，全体高级管理人员勤勉尽责，未发现上述人员在履行职责时有违反法律、法规、公司章程、恢复与处置计划及损害公司及股东利益的行为，综合考虑各项因素，同意按照《安信信托股份有限公司高级管理层绩效考核管理办法》执行绩效奖金分配，同时根据《安信信托股份有限公司恢复与处置计划》执行相关激励性薪酬延付的规定。

关联董事王少钦、高超回避表决。

表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。

十、审议通过公司《2018年度内部控制评价报告》

公司已根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至2018年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，信息披露、财务报告真实可靠，资产安全，业务合法合规，达到了公司内部控制的目标，不存在内部控制设计或执行方面重大缺陷，能够合理地保证内部控制目标的达成。

详见公司披露的《安信信托股份有限公司2018年内部控制评价报告》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

十一、审议通过公司《2018年度稽核审计报告》

为规范公司的经营行为，增强公司的自我约束能力，维护信托当事人的合法权益，加强内部控制，依据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《银行业金融机构内部审计指引》以及《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》等法律法规的相关规定，参照公司的相关制度、文件，在董事会风险控制与审计委员会领导下，以风险为导向，公司稽核审计部落实公司2018年度审计工作，对本报告期内公司的信托业务及公司管理合规与内部控制情况按计划进行了常规审计和专项审计，并形成报告经董事会审议通过后报送上海银保监局。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

十二、审议通过公司《2018年度合规风险管理自我评估报告》

根据监管要求，结合业务开展情况和合规风险管理情况，我司开展了2018年度合规风险管理自我评估工作。公司董事会审议通过后将报上海银保监局。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

十三、审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

详见公司披露的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

十四、审议通过《关于公司与关联方资金往来及公司对外担保情况专项说明的议案》

报告期内，公司严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，未发现为控股股东及其他关联方提供违规担保；公司与实际控制人之间的资金往来均为正常生产经营性资金往来，不存在公司为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用的情况，也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况；不存在有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；不存在通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；不存在委托控股股东及其他关联方进行投资活动；不存在为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；不存在代控股股东及其他关联方偿还债务。截止2018年12月31日，除公司主营业务范围内开展的担保业务外，公司不存在对外担保的情况。表决结果：

同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

十五、审议通过公司《2018年度社会责任报告》

详见公司披露的《安信信托股份有限公司2018年度社会责任报告》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

十六、审议通过《关于续聘立信会计师事务所为2019年度审计机构的议案》

从公司审计工作的持续、完整的角度考虑，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度报告审计的会计师事务所。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

十七、审议通过《关于续聘立信会计师事务所为2019年度内部控制审计机构的议案》

根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于上市公司实施企业内部控制规范体系的要求，考虑公司内部控制审计工作的持续、完整，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年内部控制审计机构。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

十八、审议通过《关于2018年度关联交易情况的议案》

2018年度公司的关联交易具体情况如下：

1．关联租赁情况

（1）本公司上海总部办公所在地为海通证券大厦，该物业属关联方上海谷元房地产开发有限公司所有，根据双方签订的房屋租赁合同，2017年度支付租金及相关费用21,480,101.06元，2018年度支付租金及相关费用23,125,538.00元。

（2）本公司向上海三至酒店投资管理有限公司租赁其位于虹口区四平路59号三至喜来登酒店38至39楼，面积共计2,566.2平方米，租赁期限10年。根据双方签订的房屋租赁合同，2017年度支付租金及相关费用8,900,000.00元，2018年度支付租金及相关费用9,048,333.36元。

2.上海国之杰投资发展有限公司委托本公司行使部分营口银行股东权利

2017年12月25日，公司第七届董事会五十三次会议决议，为避免国之杰参股的营口银行股份有限公司（以下简称“营口银行”）与本公司产生潜在的利益冲突，保护公司中小股东的利益，国之杰拟与安信信托签署《委托协议》，委托安信信托行使国之杰因持有营口银行股份而产生的部分股东权利。

2017年12月29日，安信信托与国之杰签署了《委托协议》，国之杰委托本公司代为行使部分股东权利的股份为国之杰现在及未来持有的营口银行全部股份，截至本协议签署日，国之杰持有营口银行的股份为391,395,704股，占营口银行总股本14.6666%。在保证国之杰对其持有的营口银行全部股份的所有权、收益权（含收益分配请求权及剩余财产分配请求权）和处分权（含转让、赠与、质押等）不变的前提下，国之杰将其他股东权利委托本公司行使。本公司受托代为行使的权利范围包括但不限于表决权、股东大会提案权、股东大会召开提议权等。委托期限为自本协议生效之日起三年，委托管理费用为100万元/年，于本协议生效之日起每满12个月支付。

2018年度，本公司收到国之杰支付的委托管理费100万元（含税）。

3.公司与营口银行的日常关联交易

公司第七届董事会第六十一次会议审议通过了《关于2018年度公司与营口银行日常关联交易预计额度的议案》，2018年度执行情况如下：

（1）本公司向营口银行拆借资金

2018年预计额度：存续余额不超过10亿元。

2018年实际情况：资金拆借利息支出1539.57万元，截至年末资金拆借余额为70000.00万元。

（2）固有业务项下本公司与营口银行买卖金融产品的交易

2018年预计额度：营口银行与我司固有业务项下投资的金融产品买卖金额不超过40亿元。

2018年实际情况：营口银行购买我司固有业务项下投资的金融产品为39.81亿元。

2018年度公司与营口银行的日常关联交易没有超出董事会及股东大会批准的额度。

本议案关联董事邵明安、高超回避表决。

表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。

十九、审议通过《关于2019年度公司与营口银行日常关联交易预计额度的议案》

详见公司披露的《关于2019年公司与营口银行日常关联交易预计额度的公告》。

本议案关联董事邵明安、高超回避表决。

表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

二十、审议通过公司《2019年第一季度报告全文及正文》

详见公司披露的《安信信托股份有限公司2019年第一季度报告全文》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

二十一、审议通过《关于董事会换届选举的议案》

鉴于公司第七届董事会任期届满，公司决定进行换届选举。根据股东及董事会推荐、提名委员会审议，提名以下人员为公司第八届董事会董事：

1.关于选举邵明安为公司董事的议案

邵明安，男，汉族，1960年5月出生，中共党员，大学本科学历，从事经济工作多年，其中金融从业年限16年，经济师。曾就职于中国建设银行辽宁本溪市分行，曾担任过安信信托投资股份有限公司副总经理、总裁、副董事长。现担任上海国之杰投资发展有限公司董事、副总裁，上海银晨智能识别科技有限公司法定代表人、董事长，银晨网讯科技有限公司法定代表人、董事长，本公司第七届董事会董事。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议

2.关于选举高超为公司董事的议案

高超，女，汉族，1980年10月出生，会计和银行金融双学士。曾就职于安永会计师事务所，曾任上海国之杰投资发展有限公司总裁秘书，现任上海国之杰投资发展有限公司董事,本公司第七届董事会董事、副董事长。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议

3.关于选举庄海燕为公司董事的议案

庄海燕，女，汉族，1974年5月出生，复旦大学会计学硕士，注册会计师，高级会计师职称。曾任上海立信长江会计师事务所有限公司注册会计师、上海菲林格尔木业股份有限公司财务总监、上海地素商贸有限公司财务总监、上海爱建集团股份有限公司财务管理总部总经理。现任本公司财务总监。

庄海燕女士的董事任职资格尚需报上海银保监局核准。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议

4.关于选举陈世敏为公司独立董事的议案

陈世敏，男，1958年出生，博士，美国注册管理会计师。现任中欧国际工商学院的会计学教授、案例中心主任，兼任珠海华发实业股份有限公司、上海东方明珠新媒体股份有限公司、赛晶电子电力集团有限公司（香港）、银城国际控股（香港）独立董事，浦发银行外部监事。

陈世敏为本公司第七届董事会独立董事，已经取得上海银保监局董事任职资格核准。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议

5.关于选举王开国为公司独立董事的议案

王开国，男，1958年出生，经济学博士，高级经济师。曾任国家国有资产管理局科研副所长、海通证券股份有限公司党委书记、董事长、总经理、上海氯碱化工股份有限公司独立董事。现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长，上海农村商业银行股份有限公司、财通基金管理有限公司、上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事。

王开国为本公司第七届董事会独立董事，已经取得上海银保监局董事任职资格核准。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议

6.关于选举张军为公司独立董事的议案

张 军，男，1963年出生，教授，博士生导师，曾任复旦大学经济学助教、讲师、副教授和教授等职。现任复旦大学经济学院院长，复旦大学中国经济研究中心主任，天弘基金管理有限公司、华域汽车系统股份有限公司独立董事。

张军为本公司第七届董事会独立董事，已经取得上海银保监局董事任职资格核准。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议

二十二、审议通过《关于第八届董事会董事、第八届监事会监事薪酬标准的议案》

根据公司的相关规定结合公司惯例，拟定第八届董事会董事、第八届监事会监事薪酬标准如下：

1.独立董事：年度津贴为30万元。

2.非独立董事及监事：

（1）在公司内任职的非独立董事享受每月6000元标准的董事津贴；监事享受每月6000元标准的监事津贴。除股东大会另有规定外，非独立董事和监事凡在公司内任职的统一执行本公司岗位工资及相应绩效薪酬标准。按照公司经董事会审议通过的薪酬及绩效考核等相关制度执行，同岗同酬，结合公司效益同增同减。

（2）不在本公司任职的非独立董事中，由股东代表出任的年薪为24万元，非由股东代表出任的与独立董事薪酬标准相同。

上述津贴均为含税金额，按月发放。

股东大会授权董事会负责对上述人员进行考评。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议

二十三、审议通过《关于提请召开2018年度股东大会的议案》

公司拟于2019年5月24日下午14:30召开2018年年度股东大会，会议召开地点在上海市徐汇区肇嘉浜路777号（东安路口）青松城大酒店。主要审议如下议案：

1．安信信托股份有限公司2018年度董事会报告；

2．安信信托股份有限公司2018年度监事会报告；

3. 安信信托股份有限公司2018年度财务决算报告；

4. 安信信托股份有限公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；

5. 安信信托股份有限公司2018年年度报告及摘要；

6. 续聘立信会计师事务所为2019年度审计机构；

7. 续聘立信会计师事务所为2019年度内部控制审计机构；

8. 关于公司与关联方资金往来及公司对外担保情况专项说明的议案；

9. 关于2019年度公司与营口银行日常关联交易预计额度的议案；

10．关于董事会换届选举的议案；

10.1关于选举邵明安为公司第八届董事会董事的议案；

10.2关于选举高超为公司第八届董事会董事的议案；

10.3关于选举庄海燕为公司第八届董事会董事的议案；

10.4关于选举陈世敏为公司第八届董事会独立董事的议案；

10.5关于选举王开国为公司第八届董事会独立董事的议案；

10.6关于选举张军为公司第八届董事会独立董事的议案；

11. 关于监事会换届选举的议案；

11.1关于选举冯之鑫为公司第八届监事会监事的议案；

11.2 关于选举黄晓敏为公司第八届监事会监事的议案；

12. 关于第八届董事会董事、第八届监事会监事薪酬标准的议案。

详见公司披露的《安信信托股份有限公司关于召开2018年年度股东大会通知》。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

安信信托股份有限公司

二○一九年四月三十日

证券代码：600816 证券简称：安信信托 公告编号：2019-010

安信信托股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年5月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年5月24日 14点 30分

召开地点：上海市徐汇区肇嘉浜路777号（东安路口）青松城大酒店四楼

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年5月24日

至2019年5月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司七届董事会第六十七次会议及公司七届监事会第四十一次会议审议通过，相关公告刊登于2019年4月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件将于会议召开前5个工作日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、9、10、11、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：6、9

应回避表决的关联股东名称：上海国之杰投资发展有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1．登记时间：2019年5月20日，上午9:00-11:30，下午1:00-4:00

2．登记地点：上海市长宁区东诸安浜路165弄29号403室

3．登记方式：

（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书（授权委托书见附件1）、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

六、其他事项

出席本次现场会议者食宿、交通费用自理，会期半天。

联系地点：上海市长宁区东诸安浜路165弄29号403室

联系电话：021-52383315 邮政编码：200050

传 真：021-52383305 联系人：欧阳雪

特此公告。

安信信托股份有限公司董事会

2019年4月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

安信信托股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月24日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600816 股票简称：安信信托 编号：临2019-011

安信信托股份有限公司

第七届监事会第四十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

安信信托股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第四十一次会议于2019年4月29日在公司会议室召开。公司3名监事全部参加表决。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过如下决议：

一、公司2018年度监事会工作报告

2018年度公司监事会共召开了6次会议，监事会对公司依法运作、财务情况、关联交易情况及内部控制情况等进行了审查，对报告期内的监督事项无异议。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

二、关于公司会计政策变更的议案

详见公司披露的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

三、关于计提资产减值损失的议案

详见公司披露的《关于计提资产减值损失的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

四、公司2018年年度报告及摘要

监事会认为：公司编制《安信信托股份有限公司2018年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

详见公司披露的《安信信托股份有限公司2018年年度报告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

五、公司2018年度内部控制评价报告

公司已根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至2018年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，信息披露、财务报告真实可靠，资产安全，业务合法合规，达到了公司内部控制的目标，不存在内部控制设计或执行方面重大缺陷，能够合理地保证内部控制目标的达成。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

六、关于公司与关联方资金往来及公司对外担保情况专项说明的议案

报告期内，公司能够严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，未发现为控股股东及其他关联方提供违规担保；公司与实际控制人之间的资金往来均为正常生产经营性资金往来，不存在公司为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用的情况，也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况；公司不存在以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情形：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；（3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；（4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代控股股东及其他关联方偿还债务。（下转511版）