上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

2019年第一季度报告

一、重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司全体董事出席董事会审议季度报告。

公司负责人邢加兴、主管会计工作负责人沈佳茗及会计机构负责人（会计主管人员）郁璐雯保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

■

注1：财政部于2018年12月修订了《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”）；要求在境内外同时上市的企业自2019年1月1日起施行。新租赁准则下，承租人不再将租赁区分为经营租赁或融资租赁，而是采用统一的会计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。根据衔接规定，公司自2019年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述2018年比较期间数据。2019年期初新旧准则转换的影响详见本报告“4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则和新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。 由于执行新租赁准则，对公司2019年一季度归属于上市公司股东的净利润影响为-1,168万元，同时导致公司合并报表的资产总额增加76,990万元、负债总额增加78,158万元。

注2：依照新收入准则要求，公司的客户是终端消费者，而非百货商场及电商平台，公司作为主要责任人，根据终端消费者支付价款的总额确认为收入，将百货商场及电商平台的扣点确认为费用，具体内容详见《拉夏贝尔2018年年度报告》之“报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明”。本报告中营业收入除非特别标注，均为新收入准则之营业收入。

为了可比性，公司将2018年一季度的营业收入按照新旧收入准则口径分别列示。公司2019年一季度的营业收入及增减情况如下：

■

2019年第一季度主要经营情况分析：

按新收入准则总额法口径下，公司2019年一季度实现营业收入23.72亿元，较去年同期下降21.11%。导致报告期收入同比下降的原因主要有：（1）公司加速线下渠道的调整进程，关闭亏损及低效直营门店以减少资源的无效投入，截止2019年3月底公司的门店网点数量为7,653个，比2018年3月底9,540个净减少1,887个，门店网点数量下降比例为19.78%；（2）居民消费信心不足、服装消费整体增长乏力的局面较2018年下半年无明显改观，根据国家统计局数据显示，2019年一季度全国鞋帽服饰类零售总额增速同比增长3.3%，低于同期社会消费品零售总额增速5个百分点，2019年一季度人均衣着消费支出仅增长1.7%，为所有人均消费支出类别中同比增长最低的一项，衣着消费占人均消费支出的比重由去年一季度的8.6%降至8.1%。此外，2019年春节日期较2018年提早11天对一季度的冬季产品销售也有一定的不利影响。（3）公司主要女装品牌La Chapelle、Puella、7 Modifier及La Babité受直营门店数量减少、终端客流下降及过季品销售占比增加等因素影响，一季度收入分别同比下降26.65%、29.76%、22.91%和23.06%。

2019年一季度公司实现归属于上市公司股东的净利润975.1万元，同比下降94.40%，其中由于执行新租赁准则导致当期减少净利润1,168万元，如不考虑此因素按同比口径，公司一季度实现归属于上市公司股东的净利润同比下降87.69%。导致报告期净利润同比下降的原因主要是一季度销售毛利同比减少6.04亿元，其中由于营业收入下降21.11%导致毛利减少4.21亿元，由于平均毛利率下降7.72个百分点导致毛利减少1.83亿元，同时由于销售下降导致销售费用相应减少3.22亿元，综合考虑以上因素后对公司当期净利润的影响约为2.11亿元。

另外，请投资者关注公司于同日在香港联交所、上海证券交易所网站披露的《拉夏贝尔关于 2019年一季度服装行业相关经营信息的公告》。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

2.3

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 合并资产负债表科目分析

单位：千元 币种:人民币

■

注: 公司财务报表之减项负数填列。

3.1.2合并利润表科目分析

单位：千元 币种:人民币

■

注: 公司财务报表之减项负数填列。

3.1.3合并现金流量表科目分析

单位：千元 币种:人民币

■

注: 公司财务报表之减项负数填列。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（一）以集中竞价交易方式回购公司A股股份事项

公司分别于2019年1月15日和2019年3月22日召开第三届董事会第二十二次会议，2019年第一次临时股东大会及2019年第一次A股类别股东会、2019年第一次H股类别股东会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的预案》。根据股东大会授权，公司已开立本次A股回购的专用证券账户并发布了回购报告书，具体情况详见公司于2019年4月13日在上海证券交易所网站披露的《拉夏贝尔关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的回购报告书》（公告编号：临2019-033）。截止本定期报告披露日，公司尚未正式实施A股股份回购。

（二）股东大会授予董事会回购H股一般授权

公司分别于2019年1月15日和2019年3月22日召开的第三届董事会第二十二次会议，2019年第一次临时股东大会及2019年第一次A股类别股东会、2019年第一次H股类别股东会审议通过了《关于提请股东大会授予公司董事会回购H股一般授权的议案》，股东大会同意授予公司董事会根据H股回购授权，回购不超过公司股东大会当日的已发行H股股数的5%。截止本定期报告披露日，公司尚未回购公司任何H股股份。

（三）关于终止公开发行A股可转债事项

2019年2月26日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于终止公开发行A股可转换公司债券的议案》，同意终止公开发行A股可转换公司债券并向中国证监会申请撤回申请文件。具体详见公司于2019年2月27日披露的《拉夏贝尔关于终止公开发行A股可转换公司债券的公告》（公告编号：临2019-012）。截止目前，公司尚未收到中国证监会行政许可终止审查通知书。

（四）使用A股募集资金临时补充流动资金

2019年3月22日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分A股闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分A股闲置募集资金人民币5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2019年3月25日，公司已使用5,000万元A股募集资金用于临时补充流动资金。

（五）向参股子公司暨关联方提供财务资助

经第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司于2019年3月22日与泓澈实业签订了《借款补充合同》；董事会授权管理层根据泓澈实业实际需求，就上海拉夏企业管理有限公司已向泓澈实业提供的3,800万元借款实施展期，最长展期期限为已签署借款合同到期日的未来24个月，借款利息为年利率6%。具体内容详见公司于2019年3月23日披露的《拉夏贝尔关于向参股子公司提供借款暨关联交易的公告》（公告编号：临2019-020）。截止本定期报告披露日，公司根据《借款补充合同》对已向泓澈实业提供的1900万元借款实施了展期。

（六）关联交易预计事项进展

2018年8月20日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司与参股子公司关联交易的议案》，该议案具体情况详见公司于2018年8月21日披露的《拉夏贝尔关于公司与参股子公司之间关联交易的公告》（公告编号：临2018-044）。

2019年3月28日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2019年度日常关联交易预计的议案》，该议案具体情况详见公司于2019年3月29日披露的《拉夏贝尔关于2019年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：临2019-027）。

截止2019年3月底，上述关联交易预计的进展情况如下：

■

（七）年度担保预计事项进展

截止2019年3月底，公司对外担保余额为4.7亿元，均为对全资子公司的担保，占本公司2018年度经审计净资产的比例13.64%；其中，对上海微乐服饰有限公司的担保余额为4.36亿元，对LaCha Fashion I Limited的担保余额为0.34亿元。

(八)关于认购南通勋铭基金合伙企业(有限合伙)份额事项

经第三届董事会第十五次会议审议通过，公司拟作为有限合伙人出资1亿元人民币认购南通勋铭基金合伙企业(有限合伙)份额。具体详见公司于2018年8月4日披露的《拉夏贝尔关于参与认购私募基金份额的公告》（公告编号：临2018-043）。截止2019年一季度末，公司已出资3,000万元。

（九）诉讼、仲裁事项

截止2019年3月31日，公司涉及50万元以上的未结诉讼仲裁情况如下：

■

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

2019年一季度公司实现归属于上市公司股东的净利润975万元，同比下降94.40%。基于公司目前销售、毛利同比下降的实际情况，考虑到公司业务转型调整、降本增效等举措的实际效果需要一定的时间才能逐步体现，公司预计2019年1-6月归属于上市公司股东的净利润下降幅度可能超过50%。

■

证券代码：603157 证券简称：拉夏贝尔 公告编号：临2019-036

证券代码：06116 证券简称：拉夏贝尔

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

第三届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议的召开

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称“公司”或“拉夏贝尔”）于2019年4月15日以电子邮件及电话方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召开第三届董事会第二十六次会议的通知。2019年4月29日，第三届董事会第二十六次会议以现场结合通讯方式召开，会议应到董事9名，实际参会董事9名，董事陆卫明、罗斌、毛嘉农、陈杰平、张泽平、陈永源以通讯方式参加表决。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长邢加兴先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》等规定。

二、会议审议的情况

经过充分审议，本次会议作出如下决议：

1.审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见。

具体内容详见公司于2019年4月30日在上海证券交易所网站披露的《拉夏贝尔关于公司会计政策变更的公告》。

2.审议通过《关于公司2019年第一季度报告全文及正文的议案》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于2019年4月30日披露在上海证券交易所网站的《拉夏贝尔2019年第一季度报告》。

特此公告。

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

董 事 会

2019年4月30日

证券代码：603157 证券简称：拉夏贝尔 公告编号：临2019-037

证券代码：06116 证券简称：拉夏贝尔

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

第三届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议的召开

1. 会议的召开时间：2019年4月29日

2. 会议的召开方式：现场会议

3. 出席会议的监事：刘梅、张海云、吴金应

本次会议通告己于2019年4月15日发给上海拉夏贝尔服饰股份有限公司(以下简称“公司”或“拉夏贝尔”)各位监事。本次会议应到监事3名，实际出席3名，会议由公司监事会主席刘梅女士主持。整个会议进行期间，符合中国法律法规与《公司章程》规定的足够的法定人数；会议符合《公司法》等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定。

二、会议审议的情况

经过充分审议，本次会议作出如下决议：

1、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；

监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更和调整，是符合规定的，执行新租赁准则能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。一致通过并同意公司实施本次会计政策变更。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于公司2019年第一季度报告全文及正文的议案》。

出具书面审核意见如下：

（1）公司2019年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

（2）公司2019年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（3）公司监事会在提出本意见前，未发现参与2019年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

监 事 会

2019年4月30日

证券代码：603157 证券简称：拉夏贝尔 公告编号：临2019-038

证券代码：06116 证券简称：拉夏贝尔

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

关于公司会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 上海拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年4月29日召开的第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，本议案无需提交股东大会审议。

● 本次会计政策变更预计将会对公司2019年及以后年度营业利润产生一定影响，年度最终影响金额以经审计年度财务报告为准。

一、会计政策变更概述

财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号一租赁（2018年修订）》（财会〔2018〕35号，以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自2019年1月1日起施行该新租赁准则。

基于上述规定，作为境内外同时上市的企业，公司于2019年4月29日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》，同意根据财政部颁布的新租赁准则要求对公司会计政策进行变更，本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

二、具体情况及对公司的影响

（一）变更内容

新租赁准则将租赁定义为：在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同，并进一步说明如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。同时，新租赁准则还对包含租赁和非租赁成分的合同如何分拆，以及何种情形下应将多份合同合并为一项租赁合同进行会计处理作了规定。

新租赁准则下，承租人不再将租赁区分为经营租赁或融资租赁，而是采用统一的会计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。

（二）会计政策变更执行日期

公司将根据新租赁准则的要求，自2019年1月1日开始执行新租赁准则，并自2019年一季度报告起按新准则要求进行会计报表披露。

（三）会计政策变更对公司的影响

对于首次执行日前已存在的合同，企业在首次执行日可以选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。选择不重新评估的，企业应当在财务报表附注中披露这一事实，并一致应用于前述所有合同。

新租赁准则的实施对公司的影响主要体现在公司承租的经营用房方面，在新租赁准则实施日，公司对于适用于新租赁准则的租赁合同拟采用“剩余租赁付款额按首次执行日适当利率折现的现值计量租赁负债；以与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整来计量使用权资产”的方式进行财务处理。根据衔接政策，公司在执行新租赁准则时，无需调整2019年年初留存收益，无需调整比较式报告信息。

执行新租赁准则后，公司在资产负债表中单独列示使用权资产和租赁负债。其中，租赁负债通常分别列示为租赁负债和一年内到期的非流动负债。在利润表中，公司分别列示租赁负债的利息费用与使用权资产的折旧费用；租赁负债的利息费用在财务费用项目列示。同一租赁合同总支出将呈现“前高后低（即租赁前期较高，再逐年减少）”的特点，但租赁期内总支出与现行准则下相等。公司会持续评估因采用《企业会计准则第21号一租赁（2018年修订）》对公司财务报表的影响，年度最终影响金额以经审计年度财务报告为准。

根据公司财务部估计，对2019年一季度财务报表的影响如下：执行新租赁准则对公司2019年一季度归属于上市公司股东的净利润影响为-1,168万元，同时导致公司合并报表的资产总额增加76,990万元、负债总额增加78,158万元。

三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定；执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》等相关规定，同意公司实施本次会计政策变更。

四、独立董事以及监事会的结论性意见

独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。作为公司独立董事，我们认为公司董事会对《关于公司会计政策变更的议案》的审议程序符合《公司法》及《公司章程》等的规定，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。我们同意公司本次会计政策变更。

监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更和调整，是符合规定的，执行新租赁准则能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。一致通过并同意公司实施本次会计政策变更。

特此公告。

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

董 事 会

2019年4月30日

证券代码：603157 证券简称：拉夏贝尔 公告编号：临2019-039

证券代码：06116 证券简称：拉夏贝尔

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

关于2019年一季度服装行业相关经营信息的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司行业信息披露指引第十二号一一服装》的要求，公司根据2019年一季度的经营情况，对相关信息披露如下：

1、主营业务分品牌经营情况

■

注1：因公司2019年一季度报告营业收入使用“总额法”进行列示，为增加可比性，公司对2018年一季度营业收入进行重述；上述比较基数较原披露数据有差异。本公告中营业收入除非特别标注，均为新收入准则总额法之营业收入。

注2：男装含JACK WALK、Pote及MARC ECKō品牌。

公司主要女装品牌La Chapelle、Puella、7 Modifier及La Babité于报告期营业收入同比下降，主要系直营门店减少、终端客流变化及过季品销售占比增加所致；Candie's品牌营业收入较上年同期微降2.30%；童装品牌8éM营业收入较上年同期增长30.64%，保持较快增速；男装品牌于报告期处于调整期，营业收入较上年同期下降29.10%。于报告期，主要品牌毛利率同比均有所下降，主要系过季品销售占比增加、部分新品价格带调整及折扣活动影响。

2、主营业务分渠道经营情况

■

注：该表中的销售渠道不包含加盟及联营店。

于报告期，公司直营网点净减少，其中专柜网点减少数量占比高，从而影响营业收入；报告期内线上平台因运营策略调整、流量成本增加及过季品销售增加等因素影响，营业收入同比减少32.65%，毛利率同比减少21.49个百分点。

3、直营店和加盟店的盈利情况

■

注：于报告期，加盟店/联营店主要为控股子公司广州熙辰服饰有限公司、形际实业（上海）有限公司门店。公司亦在积极推行主要品牌部分直营店向联营及加盟店的转型，公司将依照规定在后续定期报告及相关公告中履行披露义务。

4、实体门店/网点情况

■

注：公司实施多品牌发展战略，门店统计数量是按照网点数量计算的，如同一集合店中包括多个品牌，则统计为多个网点。报告期内公司对终端渠道的所有门店进行了全面梳理评估，关闭了部分亏损及低效门店。

5、实体门店及营业收入按城市等级分类

■

注:有关各级城市的分类，请参阅本公司披露于上海证券交易所网站的招股说明书。

特此公告。

上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

董 事 会

2019年4月30日

公司代码：603157 公司简称：拉夏贝尔

国金证券股份有限公司

2019年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）变更公司章程重要条款获批

2019年1月，公司收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（川证监机构[2018]54号），核准公司变更《国金证券股份有限公司章程》的重要条款。具体详见公司于2019年1月11日于上海证券交易所公告披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》。

（2）信用衍生品业务获得中国证监会监管意见书

2019年3月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于国金证券申请信用衍生品业务的监管意见书》（机构部函[2019]467号），根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务无异议。具体详见公司于2019年3月6日于上海证券交易所公告披露的《关于申请信用衍生品业务获得中国证监会监管意见书的公告》。

（3）非公开发行公司债券

2018年4月，经上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]272号）核准，公司完成2018 年公司债券（第一期）非公开发行工作，本期债券发行规模为15 亿元，期限为2 年，最终票面利率为5.75%。具体详见公司于2018年4月4日在上海证券交易所网站披露的《2018 年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。

2018年4月，经上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]272号）核准，公司完成2018 年公司债券（第二期）非公开发行工作，本期债券发行规模为15亿元，期限为3年，最终票面利率为5.85%。具体详见公司于2018 年4月4日在上海证券交易所网站披露的《2018 年非公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》。

2019年4月2日，公司已兑付2018年4月2日发行的“国金证券股份有限公司非公开发行2018年公司债券（第一期）”2018年4月2日至2019年4月1日期间的利息。2019年4月2日，公司已兑付2018年4月2日发行的“国金证券股份有限公司非公开发行2018年公司债券（第二期）”2018年4月2日至2019年4月1日期间的利息。具体详见公司于2019 年3月25日在上海证券交易所网站披露的《非公开发行2018年公司债券（第一期）2019年付息公告》、《非公开发行2018年公司债券（第二期）2019年付息公告》。

（4）为香港子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷

2017年4月11日，公司召开第十届董事会第五次会议审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金证券（香港）有限公司提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，担保期限不超过2年。2017年5月3日，公司2016年度股东大会审议通过了该议案。具体详见公司于2017年4月12日及2017年5月4日在上海证券交易所网站披露的《第十届董事会第五次会议决议公告》、《2016年年度股东大会决议公告》。

2019年3月7日，公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行签订《开立涉外保函/备用信用证合同（适用单笔业务）》，约定公司以信用方式向邮储成都分行申请内保外贷业务，邮储银行成都分行为公司下属控股子公司国金香港向永隆银行申请金额不超过1亿元港币贷款提供担保。2019年3月19日，邮储成都分行向永隆银行开具备用信用证，金额为港币1亿元整，期限为备用信用证开具之日起1年。具体详见公司于2019年3月21日于上海证券交易所公告披露的《关于为子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。

2019年3月27日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，鉴于公司2016年年度股东大会审议通过的《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，该议案授权期限将于2019年7月19日到期，公司拟继续为子公司国金香港提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担保期限不超过两年。以上预案已经公司 2018年度股东大会审议通过。具体详见公司于2019年3月29日、2019年4月19日在上海证券交易所网站披露的《第十届董事会第十九次会议决议公告》、《关于为子公司国金证券(香港)有限公司提供内保外贷的公告》及《2018年年度股东大会决议公告》。

（5）会计政策变更

2019年3月27日，公司召开第十届董事会第十九次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。具体详见公司于2019年3月29 日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。

（6）2018年度利润分配预案

公司于2019年3月27日召开第十届董事会第十九次会议，审议通过了公司《二〇一八年度利润分配预案》：以截止2018年12月31日公司总股本3,024,359,310 股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币（含税），共计分配现金股利120,974,372.40元，剩余未分配利润转入下一年度。以上预案已经公司 2018年度股东大会审议通过。具体详见公司于2019年3月29日、2019年4月19日在上海证券交易所网站披露的《第十届董事会第十九次会议决议公告》、《2018年年度股东大会决议公告》。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

公司代码：600109 公司简称：国金证券