海润光伏科技股份有限公司

2018年年度报告摘要

公司代码：600401 公司简称：*ST海润

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

详见公告的由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《海润光伏科技股份有限公司出具

无法表示意见涉及事项的专项说明》。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

二公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

1、主要业务：公司主要业务原涵盖太阳能电池用单晶硅棒/片、多晶硅锭/片、太阳能电池片和组件的研发、生产和销售，太阳能光伏电站的投资、开发、运营和销售。

2、经营模式：公司专业从事铸锭、硅片、电池、组件的高端研发、生产和销售，以及光伏电站投资开发及工程承包等业务。但近年来受系列资本市场事件影响、股权分散、现金流持续紧张等因素综合影响，叠加行业震荡，公司主营业务持续收缩，至2018年下半年，公司下属各生产基地陆续全面停产，鉴于公司财务及资金状况，公司目前已无能力投资开发新的光伏电站项目。

3、行业情况：目前光伏产品已经全产业链实现国产化，并且引领全球的新技术与总产能，硅片、电池、组件国内产能已经占据全球产能一大半，同时光伏电站装机容量规模依然居全球第一。2018年受“531”国家政策影响，行业整体在下半年震荡下行，至年末稍有稳定回升。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司业绩出现大幅下滑，公司实现营业收入87,832.07万元，实现营业利润-238,573.06万元，实现归属于上市公司股东的净利润为-373,714.06万元。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

√适用 □不适用

公司由于2016年度、2017年度财务会计报告连续两年被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司股票自2018年5月29日起被实施暂停上市。

根据《上市规则》第14.3.4条规定，公司2018年度报告披露后将触发相关强制终止上市情形，上海证券交易所将在公司披露年度报告之日后的十五个交易日内，作出是否终止本公司A股股票上市的决定。

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

1、本期纳入合并财务报表范围的主体共71户，具体包括：

■

■

■

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，减少50户，具体如下。

2、本期不再纳入合并范围的子公司

■

合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。

证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号： 2019-010

海润光伏科技股份有限公司

第六届董事会第六十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第六十七次会议，于2019年4月19日以电子邮件、电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2018年4月29日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，应到董事5名，实到董事5名。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经过讨论，与会董事审议并通过了如下议案：

一、审议通过《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过《关于公司2018年度总经理工作报告的议案》。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过《关于公司2018年度独立董事述职报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过《关于公司2018年度财务决算报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过《关于公司2018年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议通过《关于公司2018年度内部控制评价报告》

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议通过《关于公司2018年年度报告全文及其摘要的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

八、审议通过《关于公司2018年度利润分配预案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2018年度母公司净利润为-2,403,267,690.03元，未分配利润为负，根据会计准则、上海证券交易所及《公司章程》的相关规定，公司2018年利润分配方案为：不分配，不进行资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

独立董事对此发表独立意见。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议通过《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

为客观反映公司报告期内财务和经营状况，本着谨慎性原则，在充分参考年审审计机构的审计意见的基础上，公司根据《企业会计准则》对合并范围内各公司所属资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。根据《企业会计准则》的相关规定，公司2018年度计提各类资产减值准备人民币2,010,137,312.84元。

本议案详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于2018年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2019-011）。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议通过《关于终止本次重大资产重组的议案》

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，该事项可能构成重大资产重组，经公司申请，公司股票自2018年2月6日起停牌，并经公司与相关各方积极商谈和论证，初步判定本次重大事项构成重大资产重组，且上述重大资产重组事项可能涉及资产出售等事项，自2018年2月27日起转入重大资产重组程序继续停牌。根据相关公告，本次重大资产重组标的资产的行业类型为光伏发电及制造设备等，标的资产可能包括公司的全资子公司合肥海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）100%股权等。自筹划本次交易事项以来，公司及相关各方积极努力推进本次交易的有关工作。

近日，公司从相关合肥海润的债权人方面告知的信息了解到，目前已有相关债权人对合肥海润以不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由向管辖法院申请对合肥海润进行破产清算。鉴于拟重组标的目前已经不具备可操作性，经公司审慎研究，决定终止本次交易和可能构成的重大资产重组事项。

为便于广大投资者更全面了解公司重大资产重组事项的筹划过程及终止情况，根据上海证券交易所相关规定，公司决定以网络互动方式召开投资者说明会，在信息披露允许的范围内就投资者关注的问题进行回答，详见公司随本公告同日披露的《关于召开终止本次重大资产重组事项投资者说明会的通知》。

本议案详见2019年3月22日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于拟终止本次重大资产重组的公告》（公告编号：临2019-007）。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十一、审议通过《关于公司股票终止上市后聘请代办机构以及股份托管、转让相关事宜》的议案。

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）由于2016年度、2017年度财务会计报告连续两年被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司股票自2018年5月29日起被实施暂停上市。公司于2019年4月29日披露的2018年年度报告显示公司仍然亏损并被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司触发相关强制终止上市情形，上海证券交易所将在公司披露年度报告之日后的十五个交易日内，做出是否终止公司股票上市的决定。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，董事会授权经营层办理如下工作：

1、如果公司股票被终止上市，公司将授权经营层聘请代办机构并签订协议，委托代办机构提供股份转让服务，并授权其办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股份重新确认及股份转让系统股份登记结算事宜；

2、如果公司股票被终止上市，公司将与中国证券登记结算有限责任公司签订协议。协议约定（包括但不限于）：如果股票被终止上市，公司将委托中国证券登记结算有限责任公司作为全部股份的托管、登记和结算机构；

3、如果公司股票被终止上市，公司将申请股份进入全国中小企业股份转让系统转让，授权经营层办理公司股票终止上市以及进入全国中小企业股份转让系统的有关事宜。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

十二、审议通过《关于聘请公司2019年度财务审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

会议同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2019年度财务审计机构，聘期一年。并同意将此议案提交2018年年度股东大会审议，授权董事会决定其薪酬，并由董事会授权经营层决定其薪酬。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十三、审议通过《关于聘请公司2019年度内控审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

会议同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2019年度内控审计机构，聘期一年。并同意将此议案提交2018年年度股东大会审议，授权董事会决定其薪酬，并由董事会授权经营层决定其薪酬。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十四、审议通过《公司2019年第一季度报告全文及正文》

本议案详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《公司2019年第一季度报告正文》。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十五、审议通过《关于召开2018年年度股东大会的议案》

公司拟定于2019年5月20日召开公司2018年年度股东大会。具体股东大会通知详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》（公告编号：临2019-014）。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2019年4月29日

证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2019-011

海润光伏科技股份有限公司

关于2018年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“海润光伏”） 第六届董事会第六十二次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，对坏账、存货、固定资产、在建工程等资产等计提了资产减值准备，现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

为客观反映公司报告期内财务和经营状况，本着谨慎性原则，在充分参考年审审计机构的审计意见的基础上，公司根据《企业会计准则》对合并范围内各公司所属资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。根据《企业会计准则》的相关规定，公司2018年度计提以及增加各类资产减值准备人民币2,010,137,312.84元。

■

二、独立董事、监事会对本次计提减值准备的意见

独立董事意见：本次计提资产减值准备是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。公司计提资产减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备。

监事会意见：公司本次计提资产减值准备符合会计准则以及公司会计制度的有关规定，依据充分，程序合法，有助于更加真实公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备事项。

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2019年4月29日

证券代码：600401 证券简称： *ST海润 公告编号：临2019-012

海润光伏科技股份有限公司

股票存在终止上市风险的提示公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●依据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本公司A股股票可能被上海证券交易所终止上市，请广大投资者注意投资风险。

一、可能被终止上市的原因

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）由于2016年度、2017年度财务会计报告连续两年被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，公司股票自2018年5月29日起被实施暂停上市。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司出现下列情形之一的，将被上海证券交易所终止股票上市交易：

（一）因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及第14.1.1条第（一）项至第（四）项规定的标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一；

（二）上海证券交易所《股票上市规则》第 14.3.1 条规定的其他条款。

公司于 2018 年4月29日披露了2018年年度报告，报告显示公司 2018年度继续亏损，期末净资产为负，并且审计报告意见类型为无法表示意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票可能将被上海证券交易所终止上市。

二、公司股票停牌情况及终止上市决定

公司由于2016年度、2017年度财务会计报告连续两年被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司股票自2018年5月29日起被实施暂停上市。

根据《上市规则》第14.3.3条、第14.3.4条规定，上海证券交易所（以下简称“上证所”）将在公司2018年度报告披露后十五个交易日内，作出是否终止本公司A股股票上市的决定。2018年1月11日，公司披露了《股票存在终止上市风险的提示公告》（公告编号：临 2019-003）。

三、公司股票进入退市整理期交易的提示

若公司股票最终被上证所认定为终止上市，自上证所公告对公司股票作出终止上市的决定之日后的五个交易日届满的下一交易日起，公司A股股票进入退市整理期，并在风险警示板交易30个交易日后终止上市。

四、其他事项

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司退市后如果满足上海证券交易所重新上市条件，可以向上海证券交易所申请重新上市。公司将继续积极争取各方支持，积极做好员工、债权人、投资者的沟通协调工作，通过内外部各方面的努力和支持，努力逐步化解债务风险，以争取恢复持续经营。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司已多次发布公告警示风险，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2019年4月29日

证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：2019-013

海润光伏科技股份有限公司

第六届监事会第二十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十一次会议，分别于2019年4月19日以电子邮件、电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2019年4月29日在公司会议室召开，应到监事4名，实到监事4名，公司部分高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席吴黎明先生主持。会议经过讨论，以举手表决的方式通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过了《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

为客观反映公司报告期内财务和经营状况，本着谨慎性原则，在充分参考年审审计机构的审计意见的基础上，公司根据《企业会计准则》对合并范围内各公司所属资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。根据《企业会计准则》的相关规定，公司2018年度计提各类资产减值准备人民币2,010,137,312.84元。

监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合会计准则以及公司会计制度的有关规定，依据充分，程序合法，有助于更加真实公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备事项。

本议案详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于2018年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2019-011）。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过《关于公司2018年度财务决算报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过《关于公司 2018 年度利润分配预案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2018年度母公司净利润为-2,403,267,690.03元，未分配利润为负，根据会计准则、上海证券交易所及《公司章程》的相关规定，公司2018年利润分配方案为：不分配，不进行资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过《关于公司2018年年度报告全文及其摘要的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》的有关要求，公司监事会对公司2018年年度报告全文及摘要进行了审核，意见如下：

1、公司2018年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2018年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司 2018年年度报告》和《海润光伏科技股份有限公司 2018年年度报告摘要》。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议通过《2018年度内部控制评价报告》及内控审计报告。

公司监事会审核认为，公司内部控制自我评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观、真实的；公司内部控制自我评价报告符合公司现状。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议通过《关于聘请公司2019年度财务审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

会议同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2019年度财务审计机构，聘期一年。并同意将此议案提交2018年年度股东大会审议，授权董事会决定其薪酬，并由董事会授权经营层决定其薪酬。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

八、审议通过《关于聘请公司2019年度内控审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

会议同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2019年度内控审计机构，聘期一年。并同意将此议案提交2018年年度股东大会审议，授权董事会决定其薪酬，并由董事会授权经营层决定其薪酬。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议通过《公司2019年第一季度报告全文及正文》

本议案详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《公司2019年第一季度报告正文》。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司监事会

2019年4月29日

证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：2019-014

海润光伏科技股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年5月20日 14 点30 分

召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号行政楼

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年5月20日

至2019年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案内容详见2019年4月30日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、5、6、7、8、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信函、传真方式登记，请注明证券部收。

(下转711版)