银华基金管理股份有限公司关于
银华深证100交易型开放式指数
证券投资基金开通直销网下股票
认购业务的公告
为满足投资人的需求,银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)自2019年5月6日起,开通银华深证100交易型开放式指数证券投资基金(基金认购代码:159969,以下简称“本基金”)直销网下股票认购业务。现将相关情况公告如下:
一、业务办理时间
2019年5月6日至2019年6月6日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30一11:30和下午1:00一3:00,具体业务办理时间由基金管理人确定。如本基金募集时间发生变化,则直销网下股票认购业务办理时间也将做出相应调整,具体时间以基金管理人后续公告为准。
二、机构投资者在本公司直销机构办理网下股票认购所需资料如下:
1、填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《银华基金ETF基金网下认购申请表》(此申请表电子版与纸质盖章版均需提供);
2、加盖公章和法定代表人章的《基金业务授权委托书》;
3、加盖公章的《ETF基金风险揭示书》;
4、加盖公章和法定代表人章的《证券投资基金投资人权益须知》;
5、加盖公章的《机构投资者风险承受能力测试问卷》;
6、经办人签字并加盖公章的《ETF基金客户资料表(机构客户)》;
7、加盖公章的《受益所有人信息搜集表》;
8、加盖公章的《关于参与银华深证100交易型开放式指数证券投资基金网下股票认购的承诺函》;
9、加盖公章和法定代表人章的《传真交易协议书》(如果不通过传真或者邮寄的方式则无需提供);
10、如投资者以深证100指数成分股中的股票认购本基金,需提交加盖公章的深圳证券交易所A股账户卡复印件;
11、法人、经办人有效身份证件正反面复印件(复印件上需加盖公章);
12、加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件);
13、公司要求提供的其他有关材料。
三、直销机构办理网下股票认购的程序
1、开立深圳证券交易所A股账户。
如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购本基金,需开立深圳证券交易所A股账户。
2、网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人的直销渠道进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人在进行网下股票认购时,其A股账户中必须具备足够的符合要求的本基金标的指数成份股和已公告的备选成份股,具体名单以本基金管理人于2019年4月30日披露的份额发售公告为准。
3、投资人填写认购委托单。登记机构将在募集结束后办理用以认购的股票的冻结业务,届时如投资人用以认购的股票的可用数量不足,则投资人的该笔股票认购申请无效,不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。
具体认购程序以本公司直销机构的规定为准。
4、特别提示:投资人应根据法律法规及深圳证券交易所相关交易规则的规定,及时履行因网下股票认购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义务。
5、通过本基金管理人直销系统网下股票、网下现金认购的投资者免收认购费用,网下现金认购的时间为2019年5月6日至2019年6月6日(周六、周日和节假日不受理),具体业务办理时间由基金管理人确定。如本基金募集时间发生变化,则直销网下股票认购业务办理时间也将做出相应调整,具体时间以基金管理人后续公告为准。
四、投资人可通过以下途径咨询有关详情
1、银华基金管理股份有限公司北京直销中心
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2、银华基金管理股份有限公司
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风险提示:
由于客户股票冻结失败、过户失败等造成投资人认购申请失败,基金管理人和直销中心不承担相应责任。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资人留意投资风险。
特此公告。
银华基金管理股份有限公司
2019年5月6日
银华深证100交易型开放式指数
证券投资基金份额上网发售
提示性公告
经中国证监会批准,银华深证100交易型开放式指数证券投资基金份额在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上网发售。深交所所有具有基金代销业务资格的证券公司营业部均可办理认购,基金场内简称“深100P”,基金代码“159969”,深交所挂牌价1.000元,发售时间2019年5月6日至2019年6月6日(周六、周日和节假日不受理)。发售截止时间如有变更,基金管理人将及时公告。
银华基金管理股份有限公司
2019年5月6日