2019年

5月8日

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国泰CES半导体行业交易型开放式指数
证券投资基金上网发售提示性公告

2019-05-08 来源:上海证券报

经中国证监会准予注册,国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基金份额在上海证券交易所上网发售。所有具有基金销售业务资格且同时为上海证券交易所会员单位的证券公司均可办理认购,基金简称“半导体50”,认购代码:512763,网上现金认购日期为2019年5月8日至2019年5月10日。

有关本基金发售的具体事宜请查阅本基金管理人于2019年4月17日发布在《上海证券报》和本基金管理人网站上的《国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及最新相关公告。

如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务电话400-888-8688,021-31089000或登录本基金管理人网站(www.gtfund.com)获取相关信息。

风险提示:本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投资基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2019年5月8日

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票

估值方法的公告

根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司(以下简称本公司)与托管银行商定,决定对本公司旗下基金(ETF基金除外)持有的“欧菲光”(证券代码:002456)、“韦尔股份”(证券代码:603501)股票进行估值调整,自2019年5月6日起按指数收益法进行估值。

待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时将不再另行公告。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2019年5月8日

国泰基金管理有限公司关于国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金增加网下现金、网下股票发售代理机构的公告

根据国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)签署的基金认购、申购、赎回业务协议,招商证券决定自2019年5月8日起担任本基金管理人于2019年4月22日至2019年5月10日期间募集发行的国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”;场内简称:半导体50;基金代码:512760;认购代码:512763)的网下现金、网下股票发售代理机构。投资人可通过招商证券办理本基金的开户、认购等业务。

一、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜:

1、招商证券股份有限公司

地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客服电话:400-888-8111、95565

网址:www.newone.com.cn

2、国泰基金管理有限公司

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客服电话:400-888-8688

网址:www.gtfund.com

二、重要提示

投资者如需查询国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2019年4月17日的《上海证券报》。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读相关基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2019年5月8日