中简科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

中简科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过４，００１万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１９］７８３号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主承销商”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为４，００１万股。网下初始发行数量为２，９００万股，占本次发行总量的７２．４８％，网上初始发行股数为１，１０１万股，占本次发行总量的２７．５２％。本次发行价格为人民币６．０６元／股。根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为８，２７５．９７倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的６２．４８％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为４００．１０万股，占本次发行总股数的１０％；网上最终发行数量３，６００．９０万股，占本次发行总股数的９０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０３９５１８９１５６％。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：

１、网下投资者应根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后，应根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

４、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法（证监会令［第１４４号］）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１９年５月６日（Ｔ日）结束。入围的３，５３６家网下投资者管理的６，０６９个有效报价配售对象，经核查确认：

有７家网下投资者管理的７个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购，具体名单如下：

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中国证券业协会于２０１９年４月３０日发布了《关于对２０１８年下半年首次公开发行股票推荐类网下投资者适当性自查情况予以处理的通知》（中证协发［２０１９］１０５号），保荐机构（主承销商）已根据《证券发行与管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》等相关制度的要求，将９家网下投资者管理的９个有效报价配售对象予以核查并剔除，具体名单如下：

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有４家投资者管理的８个有效报价配售对象属于禁止配售对象，具体名单如下：

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剔除上述无效申购后，剩余３，５１７家网下投资者管理的６，０４５个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为４，８０７，７１０万股。

（二）网下初步配售结果

根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数计算数量时精确到个股，剩余零股按不同配售类型分配给申购数量最大的投资者；当申购数量相同时，剩余零股分配给申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间为准）的配售对象。若由于获配零股导致超出该投资者的有效申购数量，则超出部分顺序配售给下一位，直至零股分配完毕。

各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：

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以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，２，２９２股余股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则分别配售给德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品、吉林化纤集团有限责任公司。最终各配售对象初步配售情况详见附表。

二、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商光大证券联系。具体联系方式如下：

联系电话：０２１－５２５２３０７２、５２５２３０７８、５２５２３０７７、５２５２３０７９

联系人：资本市场部

发行人：中简科技股份有限公司

保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司

２０１９年５月８日

保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司

附表：网下投资者初步配售明细表

（下转18版）