西安三角防务股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

特别提示

西安三角防务股份有限公司（以下简称“三角防务”、“发行人”）首次公开发行４，９５５万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１９］ ６８０号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与中航证券有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为４，９５５万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为３，４６８．５０万股，占本次发行数量的７０．００％；网上初始发行数量为１，４８６．５０万股，占本次发行数量的３０．００％，本次发行价格为人民币５．９１元／股。

根据《西安三角防务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为７，３８１．０８８６０倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的６０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为４９５．５０万股，占本次发行总量的１０．００％；网上最终发行数量为４，４５９．５０万股，占本次发行总量９０．００％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０４０６４４４１１２％。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：

１、网下投资者应根据《西安三角防务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于２０１９年５月１４日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《西安三角防务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０１９年５月１４日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

４、本公告一经刊出，即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１９年５月１０日（Ｔ日）结束。入围的３，５０７家网下投资者管理的５，２３３个配售对象，经核查确认：

有１２家网下投资者管理的１２个配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购，具体名单如下：

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有１家投资者管理的１个配售对象属于禁止配售对象，具体名单如下：

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剔除上述无效申购后，剩余３，４９４家网下投资者管理的５，２２０个配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为７，８０５，７４０万股。

（二）网下初步配售结果

根据《西安三角防务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：

本次网下发行有效申购数量为７，８０５，７４０万股，其中公募基金、养老金和社保基金（公募养老社保类）有效申购数量为１，７８６，１８０万股，占本次网下发行有效申购数量的２２．８８％；企业年金和保险产品（年金保险类）有效申购数量为４１７，０００万股，占本次网下发行有效申购数量的５．３４％，其他投资者（其他类）有效申购数量为５，６０２，５６０万股，占本次网下发行有效申购数量的７１．７７％。

根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：

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注：各加数之和与合计数在尾数上如存在差异是由计算过程中四舍五入造成的。

其中，余股２１股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“长信基金管理有限责任公司”管理的配售对象“长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金”。

以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。

二、保荐机构（主承销商）联系方式

上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

联系电话：０１０－５９５６２５０７、０１０－５９５６２５０９

联系人：资本市场部

发行人：西安三角防务股份有限公司

保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司

２０１９年５月１４日

保荐机构（主承销商）：

附表：网下投资者初步配售明细表

（下转30版）