新希望六和股份有限公司
关于独立董事公开征集投票权的公告

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2019-50

新希望六和股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

● 征集投票权的起止时间：

自2019年6月3日至2019年6月5日（每日9:00一16:30）

● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

● 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下称“《管理办法》”）的有关规定，并按照新希望六和股份有限公司（以下称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事温铁军先生作为征集人就公司拟于2019年6月6日召开的2019年第一次临时股东大会审议的公司《2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人声明

本人作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公司拟召开的2019年第一次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书（以下称“本报告书”）。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站进行公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本征集报告书的履行不会违反相关法律法规、本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

独立董事温铁军先生作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托就公司2019年第一次临时股东大会所审议的《2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等相关议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书。

1、征集人基本情况如下：

温铁军，男，管理学博士，国务院特殊津贴专家。曾任国务院农村发展研究中心副处长，农业部农村经济研究中心处长，中国经济体制改革研究会副秘书长，中国经济体制改革杂志社社长兼总编，中国人民大学农业与农村发展学院院长、中国人民大学二级教授等职务。现任公司独立董事，国务院学位委员会农林经济管理学科评议组召集人，国家环境咨询委员会委员，商务部咨询顾问，中国农业经济学会副会长等职务。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

4、征集人作为公司的独立董事，出席了公司于2019年5月8日召开的第七届董事会第四十四次会议并对《关于〈新希望六和股份有限公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈新希望六和股份有限公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于修改公司〈章程〉的议案》、《关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案》、《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》、《关于选举第八届董事会非独立董事的议案》、《关于选举第八届董事会独立董事的议案》及《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的通知》均投了同意票。表决理由：公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司实施股权激励计划不会损害公司及其全体股东的利益。

三、公司基本情况及本次征集事项

1.公司基本情况

公司名称：新希望六和股份有限公司

公司股票上市地点：深圳证券交易所

证券简称：新希望

证券代码：000876

法定代表人：刘畅

董事会秘书：胡吉

联系地址：四川省成都市锦江工业园区金石路376号公司三楼董事会办公室

联系电话：028-82000876、85950011

联系传真：028-85950022

电子邮件：000876@newhope.cn

2、本次征集事项

由征集人就公司2019年第一次临时股东大会审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

■

关于本次股东大会审议议案的详细情况，详见本公司于2019年5月9日、2019年5月18日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的公告信息。

四、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2019年5月29日交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2019年6月3日至2019年6月5日期间（每日9:00一16:30）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站发布公告进行投票权征集行动。

（四）征集程序

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”，详见附件）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：四川省成都市锦江工业园区金石路376号

收件人：新希望六和股份有限公司三楼董事会办公室

联系电话：028-82000876、85950011

联系传真：028-85950022

邮政编码：610063

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

五、报备文件

征集人的身份证复印件。

特此公告

征集人：温铁军

二〇一九年五月十八日

附件1：授权委托书

授权委托书

新希望六和股份有限公司：

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《新希望六和股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的报告》全文、《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托新希望六和股份有限公司独立董事温铁军作为本人/本公司的代理人出席新希望六和股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

■

委托人持股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名：

（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）

受托人签名：

委托人身份证号：

受托人身份证号：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2019年第一次临时股东大会结束。

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2019-49

新希望六和股份有限公司

关于召开2019年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1．本次股东大会为公司2019年第一次临时股东大会。

2．会议的召集人为公司董事会，召开事项于2019年5月8日经公司第七届董事会第四十四次会议和第七届监事会第十五次会议审议通过。

3．本次会议的召开合法、合规，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

4．会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2019年6月6日（星期四）下午14:00。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年6月6日上午9:30一11:30，下午13:00一15:00。

通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2019年6月5日15:00 至2019年6月6日15:00 期间的任意时间。

5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6．会议出席对象

（1）本次股东大会的股权登记日为2019年5月29日（星期三），于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7．现场会议召开地点：四川省成都市高新区科华南路339号明宇豪雅饭店四楼明宇厅（公司将于2019年6月4日就本次股东大会发布提示性公告）。

8．涉及公开征集股东投票权

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司本次股东大会由独立董事温铁军先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议股权激励相关事项的投票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司披露的《关于独立董事公开征集投票权的公告》（2019-50）。

二、会议审议事项

1.议案名称：

议案1：关于《新希望六和股份有限公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

议案2：关于《新希望六和股份有限公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》的议案

议案3：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

议案4：关于修改公司《章程》的议案

议案5：关于修改公司《董事会议事规则》的议案

议案6：关于修改公司《股东大会议事规则》的议案

议案7：关于选举第八届董事会非独立董事的议案

（1）选举刘畅女士为公司第八届董事会非独立董事

（2）选举刘永好先生为公司第八届董事会非独立董事

（3）选举王航先生为公司第八届董事会非独立董事

（4）选举李建雄先生为公司第八届董事会非独立董事

（5）选举邓成先生为公司第八届董事会非独立董事

议案8：关于选举第八届董事会独立董事的议案

（1）选举Deng Feng（邓锋）先生为公司第八届董事会独立董事

（2）选举陈焕春先生为公司第八届董事会独立董事

（3）选举蔡曼莉女士为公司第八届董事会独立董事

议案9：关于选举第八届监事会股东代表监事的议案

（1）选举徐志刚先生为公司第八届监事会股东代表监事

（2）选举杨芳女士为公司第八届监事会股东代表监事

2.特别强调事项：

（1）公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。

（2）议案1、2、3、4为特殊表决事项，需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上才能通过。拟作为本次限制性股票与股票期权激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当对议案1、2、3、4回避表决。

（3）议案7、议案8、议案9为累积投票表决，其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

（4）上述议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。

3.相关议案披露情况：

上述议案的具体内容详见公司于2019年5月9日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的《第七届董事会第四十四次会议决议公告》、《第七届监事会第十五次会议决议公告》等文件。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

■

四、出席现场会议登记方法

1. 登记时间与地址：

（1）2019年6月5日（星期三）上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

登记地址：四川省成都市锦江工业园区金石路376号公司三楼董事会办公室。

（2）2019年6月6日（星期四）下午13:00至14:00。

登记地址：四川省成都市高新区科华南路339号明宇豪雅饭店四楼明宇厅。

2. 登记方式

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证及股票账户卡办理会议登记手续（同时提交身份证及股票账户卡复印件）；委托代理人应提交本人身份证及复印件、授权委托书、委托人股票账户卡及复印件、委托人身份证复印件办理会议登记手续。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证及复印件、营业执照复印件（盖章）、股票账户卡及复印件（盖章）、法定代表人证明书；代理人出席会议的，应持股票账户卡及复印件（盖章）、营业执照复印件（盖章）、法人授权委托书、出席会议人身份证及复印件办理会议登记手续。

3．异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2019年6月5日下午17:00 ）。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（网络投票的具体操作方法和流程详见附件1）。

六、其他事项

1．本次会议联系方式：

会务常设联系人姓名：白旭波、青婉琳

联系电话：028-82000876、85950011

传真号码：028-85950022

公司地址：成都市锦江工业园区金石路376 号

电邮地址：000876@newhope.cn

邮 编：610063

2．出席本次股东大会现场会议的股东交通及食、宿费用自理。

七、备查文件

1．公司第七届董事会第四十四次会议决议

2. 公司第七届监事会第十五次会议决议。

特此公告

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

新希望六和股份有限公司

董 事 会

二○一九年五月十八日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．投票代码：360876

2．投票简称：希望投票

3．填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表一:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

（1）选举非独立董事（如提案编码示例表提案7，采用等额选举，应选人数为5位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5

股东可以将所拥有的选举票数在5位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（2）选举独立董事（如提案编码示例表提案8，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）选举监事（如提案编码示例表提案9，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2019年6月6日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2019年6月5日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2019年6月6日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表我单位（个人）出席新希望六和股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并按照下列指示对相关议案行使表决权：

■

（以上委托意见如果股东不作具体指示，视为股东代理人可以按自己的意愿表决。）

委托人姓名或单位名称：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人持股数：

委托人股票账户号码：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托书签发日期：

委托书有效期限：

年 月 日

委托人签名（法人股东加盖法人单位印章）