交银施罗德基金管理有限公司
关于交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金
暂停申购、转换转入、定期定额投资、转托管业务的公告

公告送出日期：2019年5月23日

1.公告基本信息

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注：交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年5月27日第二个保本周期届满，将按基金合同的约定转型为一只非保本的债券型基金，即“交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”（以下简称“交银稳固收益债券”）。

2.其他需要提示的事项

（1）本基金第二个保本周期到期期间为第二个保本周期到期日及之后3个工作日（含第3个工作日），即自2019年5月27日（含）起至2019年5月30日（含）止。基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人及销售机构进行到期选择。本基金自2019年5月27日起暂停申购、转换转入、定期定额投资、转托管业务，本基金在上述期间的赎回、转换转出业务正常进行。

（2）在本基金第二个保本周期到期期间截止日的次日，即2019年5月31日起“交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金”转型为“交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”。交银稳固收益债券的基金合同及托管协议即日生效。交银稳固收益债券的申购、赎回业务自其基金合同生效日起不超过3个月的时间内开始办理，转换、定期定额投资、转托管等业务亦将另行择机开通。本基金管理人将在开始办理相关业务的具体日期前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（3）有关本基金第二个保本周期到期安排及转型为交银稳固收益债券后的相关运作业务规则详情请查阅本基金管理人2019年5月20日发布的《交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期安排及转型为交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金后运作相关业务规则的公告》及交银稳固收益债券相关基金法律文件。敬请投资者认真阅读相关公告，妥善做出投资安排。

（4）投资者可以登录本基金管理人网站（www.fund001.com）或拨打客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）咨询基金相关信息。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资人投资保本基金仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

关于交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金

之E金融B溢价风险提示公告

近期，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金之交银互联网金融B份额（场内简称：E金融B，基金代码：150318）二级市场交易价格连续大幅波动，2019年5月21日，交银互联网金融B份额在二级市场的收盘价为0.850元，相对于当日0.651元的基金份额参考净值，溢价幅度达到30.57%。截止2019年5月22日，交银互联网金融B份额在二级市场的收盘价为0.850元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目追高，可能遭受重大损失。

为此基金管理人声明如下：

一、交银互联网金融B份额为交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金中较高风险类份额，由于交银互联网金融B份额内含杠杆机制的设计，交银互联网金融B份额参考净值的变动幅度将大于交银互联网金融份额（场内简称：交银互联网金融，基金代码：164907）净值和交银互联网金融A份额（场内简称：E金融A，基金代码：150317）参考净值的变动幅度，即交银互联网金融B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。交银互联网金融B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

二、在二级市场上交易的交银互联网金融B份额，除了有基金份额参考净值波动的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

三、截至2019年5月22日收盘，交银互联网金融B份额的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后，交银互联网金融B份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

四、截至本报告披露日，交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

五、截至本报告披露日，交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金运作正常无其他应披露而未披露的重大信息。基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

投资者欲了解本基金的详细情况，可通过本公司网站（www.fund001.com）或相关销售机构查阅《交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金合同》和《交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金招募说明书》，或者拨打本公司客户服务电话400-700-5000（免长途话费），021-61055000咨询有关详情。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。分级基金不保本，可能发生亏损。本基金共有三类份额，其中交银互联网金融份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征；交银互联网金融A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；交银互联网金融B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。基金管理人并不承诺或保证交银互联网金融A份额的基金份额持有人的约定应得收益，在本基金资产出现极端损失情况下，交银互联网金融A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一九年五月二十三日

交银施罗德基金管理有限公司

关于增加上海华夏财富投资管理有限公司

为旗下部分基金的场外销售机构并参与其基金

前端申购费率（含定期定额投资）优惠活动的公告

根据交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与上海华夏财富投资管理有限公司（以下简称“华夏财富”）签署的销售协议，本公司自2019年5月23日起增加华夏财富作为旗下部分基金的场外销售机构并参与其柜台和电子交易平台的基金前端申购费率(含定期定额投资)优惠活动。具体情况公告如下：

一、适用基金范围

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二、业务范围

1、自2019年5月23日起，投资者可在华夏财富柜台及电子交易平台办理开户及以下业务：

1）交银精选、交银货币、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银增利、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银双利、交银价值、交银策略回报、交银核心、交银消费新驱动、交银纯债、交银双轮动、交银荣祥保本、交银成长30、交银月月丰、交银双息平衡、交银强化回报、交银新成长、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银荣鑫灵活配置、交银医药创新、交银持续成长、交银品质升级、交银创新成长、交银稳鑫短债的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。

2）交银环球、交银添利（LOF）、交银资源、交银增强收益、交银丰润收益、交银丰享收益、交银丰盈收益、交银沪港深价值精选、交银安心收益、交银增利增强、交银股息优化、交银恒益的申购、赎回和定期定额投资等业务。

3）交银新能源、交银海外中国互联网(QDII-LOF)、交银互联网金融、交银环境治理（LOF）、交银致远智投（开放期内）、交银丰晟收益（转为开放式后）的申购、赎回等业务。

注：就上述业务范围，如遇相关基金本身公告暂停或恢复办理各业务的，投资者届时可通过华夏财富办理的基金业务范围亦随之实时调整。

2、自2019年5月23日起，投资者通过华夏财富电子交易平台办理前端收费模式下上述基金的场外申购业务（含定期定额投资），使用已开通交易的银行卡支付享受1折起的优惠，费率优惠时间或规则如有变更，均以华夏财富的安排和规定为准，本公司不再另行公告。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。原费率指本公司发布的各基金最新的招募说明书及相关公告上注明的费率。

3、上述费率优惠活动解释权归华夏财富所有。优惠活动期间，业务办理的规则和流程以华夏财富的安排和规定为准，华夏财富有权不时调整该活动相关规则（包括删减适用基金范围及变更费率优惠安排等）。有关上述费率优惠活动的具体规定及活动结束时间如有变化，敬请投资者留意华夏财富的有关公告，本公司不再另行公告。

4、上述各基金申购、赎回、转换、定期定额投资等费率及办理各项销售业务的相关规则请详见该基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。在遵守基金合同及招募说明书的前提下，销售机构办理各项基金销售业务的具体时间、流程以销售机构及网点的安排和规定为准。

重要提示：

1、本公告仅对增加华夏财富为本公司旗下上述基金产品场外销售机构并参与其基金前端申购（含定期定额投资）费率优惠活动的有关事项予以说明。投资者可通过华夏财富办理本公司旗下基金的全部业务范围请联系华夏财富进行详细咨询。

注：尽管有上述“二、业务范围”项下说明，遇基金本身公告暂停或恢复相关业务的，销售机构实际可办理业务范围亦随之实时调整。投资者欲了解有关上述基金及相关业务的详细情况，请登录本公司网站(www.fund001.com)认真查阅相关基金合同、最新的招募说明书和相关公告，或拨打本公司客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）查询。

2、本公司所管理的其他基金及今后发行的基金是否参与上述优惠活动，将根据具体情况确定并由华夏财富或本公司另行发布公告。

3、上述优惠活动仅针对上述基金前端收费模式下的申购（含定期定额投资）费率，不包括基金的转换费率、后端收费模式下的申购费率。具体各基金的日常申购费率请参见该基金最新的招募说明书及相关公告。

4、基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。基金转换业务规则与转换费用请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件及本公司网站发布的相关转换业务公告。

5、定期定额投资是指投资者可通过向相关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

6、本公告未涉及的内容仍按相关公告内容执行。

三、投资者可通过以下途径咨询有关详情

1、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人： 毛淮平

电话：010-88066632

传真：010-63136184

联系人： 张静怡

客户服务电话：400-817-5666

网址： www.amcfortune.com

2、交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

法定代表人：阮红

电话：（021）61055724

传真：（021）61055054

联系人：傅鲸

客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

网址：www.fund001.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一九年五月二十三日