方正证券股份有限公司
第三届董事会第二十六次会议
决议公告

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-052

方正证券股份有限公司

第三届董事会第二十六次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）第三届董事会第二十六次会议于2019年5月29日以视频及电话的方式召开。本次会议的通知和会议资料于2019年5月24日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（其中董事施华先生、高利先生、廖航女士因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生、汪辉文先生、胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司两名监事、董事会秘书（代）及部分高级管理人员列席了会议，监事曾毅先生已被暂停职务未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

经公司执行委员会提名、董事会提名委员会审核，董事会同意聘任曲浩先生担任首席信息官，为公司高级管理人员，负责公司信息技术管理工作；聘任崔肖先生担任公司副总裁。上述人员将在取得证券公司高级管理人员任职资格后正式履职，任期与第三届董事会任期的余期一致。

独立董事发表意见如下：拟任公司高级管理人员崔肖先生、曲浩先生的提名、审核及聘任程序符合《公司法》及公司《章程》的相关规定；经审阅个人履历等相关资料，我们认为崔肖先生、曲浩先生具备担任上市公司及证券公司高级管理人员的履职能力。我们同意聘任上述高级管理人员。

上述拟任高级管理人员简历详见附件。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于终止方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰关联交易的议案》

公司第三届董事会第十五次会议同意方正中期期货有限公司（以下简称“方正中期期货”）与北大方正物产集团有限公司（以下简称“方正物产”）共同增资上海际丰投资管理有限责任公司（以下简称“上海际丰”），详见公司刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。因上海际丰业务方向调整，董事会同意终止上述增资的关联交易。

本议案涉及关联交易，关联董事施华先生、廖航女士、胡滨先生回避表决，由非关联董事进行表决。独立董事对本议案出具了事前认可意见，同意提交董事会审议，并出具了同意的独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于终止方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰的关联交易公告》。

表决结果：赞成6票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于停止向政泉控股发放公司2018年度红利的议案》

2018年10月，辽宁省大连市中级人民法院，对被告单位北京政泉控股有限公司（简称“政泉控股”）、被告人郭汉桥、赵大建强迫交易，被告人赵大建、单蔚良、杨英、吕涛挪用资金案进行一审公开宣判，法院判决认定被告单位政泉控股及五名被告人罪名成立，并分别依法判处相应刑罚，政泉控股被判处罚金六百亿元；同时，法院判决：对冻结在案的被告政泉控股持有的17.9亿余股方正证券股票的价值扣除其投资支出的60亿余元后的违法所得予以追缴，上缴国库；对被挪用未归还的资金16.389亿余元继续追缴，返还被害单位民族证券。2018年12月，辽宁省高级人民法院对上诉单位北京政泉控股有限公司、原审被告人郭汉桥、赵大建强迫交易、原审被告人赵大建、单蔚良、杨英、吕涛挪用资金案二审公开宣判，裁定驳回上诉，维持原判。法院已生效的刑事判决认定：民族证券与方正证券合并后、董事会尚未改选前，郭文贵对民族证券的管理人员仍具有一定的控制力。2014年9月，郭文贵因其实际控制的北京盘古氏投资有限公司、政泉公司（即政泉控股）等公司资金紧张，授意时任民族证券董事长的被告人赵大建、时任民族证券副总裁的被告人单蔚良和时任民族证券财务总监的被告人杨英利用民族证券这一平台为其筹集资金。后经郭文贵同意，在未经民族证券股东会、董事会研究同意的情况下，赵大建等人利用职务便利，于2014年9月至12月期间，分七笔将民族证券自有资金共计20.5亿元先行转移到四川信托。之后，通过光明石业等与四川信托签订单一信托贷款合同的方式，将上述20.5亿元从四川信托转出。郭文贵安排将其中19.5亿元转移到盘古氏公司和其实际控制的公司，用于还款、还贷以及其他经营活动；另有1亿元经郭文贵同意挪给光明石业使用。截至目前，民族证券仍有未收回款项16.389亿余元。

政泉控股作为方正证券股东，在控制民族证券期间于2014年9月至12月发生的上述挪用资金的违法违规行为，导致民族证券巨额资金至今仍未收回，构成变相抽逃出资行为。公司已向湖南省高级人民法院提起诉讼，要求政泉控股返还2015年度及2017年度分红并依法判令政泉控股在改正抽逃出资行为前停止行使在公司的全部股东权利。

相关情况请参见公司刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

为维护公司及股东利益，根据法律规定及公司《章程》的规定，董事会同意在政泉控股改正其变相抽逃出资的行为前，停止向其发放2018年度红利。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2019年5月30日

附件：

拟任高级管理人员简历

崔肖先生，1976年8月出生，现任公司助理总裁。

2002年1月至2004年2月就职于航天科技财务有限责任公司办公室；2004年2月至2011年2月先后任航天科技财务有限责任公司资产管理部副总经理、总经理；2011年2月至2013年4月任航天科技财务有限责任公司客户服务部总经理；2013年4月至2015年3月任方正证券股份有限公司自营分公司总经理；2015年3月至今任方正证券股份有限公司助理总裁；2015年3月至2015年12月任方正证券股份有限公司自营分公司总经理（兼）；2016年1月至2017年6月任方正证券股份有限公司衍生品部行政负责人（兼）；2016年7月至2018年1月任中国民族证券有限责任公司助理总裁；2017年7月至2018年1月任方正证券股份有限公司创新投资部行政负责人（兼）。

崔肖先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

曲浩先生，1977年1月出生，现任公司首席技术官（CTO）。

2001年7月至2004年4月任神舟数码（中国）有限公司电信事业部高级软件工程师；2004年4月至2005年5月任IBM公司CRL高级软件工程师；2005年5月至2012年10月任人人网技术总监；2012年12月至2015年5月任58同城技术中心总经理；2015年6月至今任方正证券股份有限公司首席技术官（CTO）。

曲浩先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-053

方正证券股份有限公司

关于终止方正中期期货与

方正物产共同增资上海际丰的

关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 因上海际丰投资管理有限责任公司（以下简称“上海际丰”）业务方向调整，经方正中期期货有限公司（以下简称“方正中期期货”）、北大方正物产集团有限公司（以下简称“方正物产”）及上海际丰三方友好协商，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）同意终止公司控股子公司方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰的关联交易。

● 终止上述增资暨关联交易符合上海际丰调整后的业务发展方向及实际情况，不会对公司的经营发展和财务状况产生不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。

一、 关联交易概述

公司第三届董事会第十五次会议同意方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰，其中方正中期期货以人民币1.21亿元认缴上海际丰新增注册资本人民币1.05亿元，溢价出资部分计入上海际丰资本公积金；方正物产以人民币2.45亿元认缴新增注册资本人民币2.45亿元；上述增资涉及的交易对价最终将根据经有权国有资产管理部门备案的资产评估值确定。上述增资完成后，上海际丰注册资本由1.5亿元增至5亿元，方正中期期货持有上海际丰51%的股权，方正物产持有49%的股权。方正物产与公司均由北大方正集团有限公司直接或间接控制，方正物产为公司的关联法人，方正中期期货系公司控股子公司，上海际丰系方正中期期货的全资子公司。上述增资事项构成公司的关联交易。具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

2019年5月29日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，同意终止方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰的关联交易。

二、终止关联交易的情况

因上海际丰业务方向调整，经方正中期期货、方正物产及上海际丰三方友好协商，一致同意终止上述增资。

三、终止关联交易对公司的影响

截至目前，方正中期期货与方正物产尚未实际增资，上海际丰仍为方正中期期货全资子公司。终止上述增资暨关联交易符合上海际丰调整后的业务发展方向及实际情况，不会对公司的经营发展和财务状况产生不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。

四、终止关联交易履行的审议程序

依据《上海证券交易所股票上市规则》及公司《章程》的有关规定，公司于2019年5月29日召开第三届董事会第二十六次会议，同意终止方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰的关联交易，关联董事施华先生、廖航女士、胡滨先生回避表决，其他董事一致审议通过了该议案。

公司独立董事发表独立董事意见如下：

我们已对本次终止公司控股子公司方正中期期货和方正物产共同对上海际丰增资事项出具了事前认可意见；公司董事会在审议本次关联交易事项时，关联董事回避表决，表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定；本次终止增资，符合上海际丰调整后的业务发展方向及实际情况，不会损害公司或股东、尤其是中小股东的利益。因此，我们同意终止该关联交易事项。

五、备查文件

1.第三届董事会第二十六次会议决议

2.独立董事的事前认可意见

3.独立董事的独立意见

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2019年5月30日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-054

方正证券股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年6月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年6月20日 14点 00分

召开地点：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年6月20日

至2019年6月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案内容详见与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2018年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、9、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。授权委托书见附件1。

（二）登记地点：公司董事会办公室

（三）登记时间：2019年6月18日、19日上午9:00-11:30,下午13:00-17:00

六、其他事项

（一）联系地址及联系人：

联系地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座19层方正证券董事会办公室

联系人：何亚刚、谭剑伟

电话：010-57398252

传真：010-57398253

邮编：100032

（二）出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2019年5月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

《方正证券股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》

附件1：授权委托书

授权委托书

方正证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年6月20日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1.委托人应在授权委托书中“同意”、“反对” 或“弃权”意向中选择一个并打“√”；

2. 若委托人在授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按照自己的意愿进行表决；若委托人在授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。