国金证券股份有限公司2019年
第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2019-23
国金证券股份有限公司2019年
第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年5月31日
(二)股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书出席了会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、关于选举第十一届董事会董事的议案
1.01议案名称：董事候选人冉云
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：董事候选人金鹏
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：董事候选人杜航
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：董事候选人赵煜
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：董事候选人章卫红
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：董事候选人郭伟
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：独立董事候选人雷家骕
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：独立董事候选人赵雪媛
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：独立董事候选人骆玉鼎
审议结果：通过
表决情况：
■
2、关于选举第九届监事会监事的议案
2.01议案名称：监事候选人邹川
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：监事候选人顾彦君
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会不涉及关联交易议案及特别决议议案
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐琪、钟晴
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、国金证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；
2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
国金证券股份有限公司
2019年6月4日
股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2019－24
国金证券股份有限公司关于完成
公司董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年5月31日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举第十一届董事会董事的议案》，同意选举冉云先生、金鹏先生、杜航先生、赵煜先生、章卫红女士、郭伟先生、雷家骕先生、赵雪媛女士、骆玉鼎先生为公司董事。其中，雷家骕先生、赵雪媛女士、骆玉鼎先生为公司独立董事。公司2019年第一次临时股东大会决议公告与本公告同日披露在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
以上人员均具备中国证监会、上海证券交易所等监管部门要求的任职资格。根据相关规定及公司2019年第一次临时股东大会决议，自即日起，公司第十一届董事会董事正式履行相关职责，任期三年。
特此公告。
附件：董事简历
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一九年六月四日
附件：
董事简历
冉 云，男，土家族，1964年出生，EMBA。现任本公司董事长,国金鼎兴投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监事会主席。
金 鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司董事、总经理，国金创新投资有限公司董事长，国金期货有限责任公司董事，国金基金管理公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。
杜 航，男，汉族，1970年出生，管理科学与工程专业博士。现任本公司副董事长。曾任航空信托投资有限责任公司信贷部副经理、证券部负责人，航空证券筹备领导小组成员，中航证券有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。
赵 煜，男，汉族，1969年出生，大学本科。现任本公司董事、涌金实业（集团）有限公司董事长助理、国金基金管理有限公司董事。曾任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总经理，云南国际信托有限公司董事。
章卫红，女，1976年出生，硕士，中国注册会计师，中国注册税务师，高级国际财务管理师。现任本公司董事，涌金实业（集团）有限公司财务部总经理，曾任上海融兴网络科技有限公司财务经理，华东理工大学会计系讲师。
郭 伟，男，汉族，1980年出生，管理科学博士。现任本公司董事，齐鲁交通发展集团有限公司投资发展部部长，山东通汇资本管理有限公司执行董事、总经理，通汇诚泰商业保理（天津）有限公司董事长、诚泰融资租赁（上海）有限公司董事、通汇诚泰信息科技（上海）有限公司执行董事。曾任山东省财政厅驻淄博财政检查办事处副主任科员、主任科员，山东省财政厅经济建设处主任科员。
雷家骕，男，汉族，1955年出生，博士，现任本公司独立董事，清华大学经管学院教授、博士生导师，清华大学中国企业成长与经济安全研究中心主任，中国创业协会副会长，众智博汇(北京)科技孵化器有限公司监事、北京掌趣科技股份有限公司独立董事、北京宇信科技集团有限公司独立董事、北京镈润创投资本管理有限公司监事、数聚变(北京)科技有限公司监事、北京众茂镈银科技中心（有限合伙）监事、上海圣习医疗科技服务中心监事、上海清朴嘉投资管理合伙企业监事。
赵雪媛，女，汉族，1970年出生，博士，现任本公司独立董事、中央财经大学会计学院教授、硕士生导师，安通控股股份有限公司独立董事，浙江芯能光伏科技股份有限公司独立董事，大同农村商业银行股份有限公司独立董事，中财大资产经营（北京）有限公司监事、传神语联网网络科技股份有限公司独立董事。
骆玉鼎，男，1971年出生，经济学（金融学）博士，现任本公司独立董事、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院金融学副教授。曾任上海财经大学金融学院常务副院长、上海财经大学商学院执行院长。
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2019－25
国金证券股份有限公司关于完成
公司监事会换届选举的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年5月31日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举第九届监事会监事的议案》，同意选举邹川先生、顾彦君先生为公司监事。公司2019年第一次临时股东大会决议公告与本公告同日披露在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。2019年5月31日，公司职工代表大会审议通过了《关于审议职工监事的议案》，同意选举蒋伟华女士为公司职工代表监事。
以上人员均具备中国证监会等监管部门要求的任职资格。根据相关规定及公司2019年第一次临时股东大会决议、职工代表大会决议，自即日起，公司第九届监事会监事正式履行相关职责，任期三年。
特此公告。
附件：个人简历
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一九年六月四日
附件：
个人简历
邹川，男，汉族，1962年出生，大学本科学历。现任本公司监事会主席、工会主席。曾任成都大学企业管理系副主任、副教授，成都证券有限责任公司上海茅台路证券营业部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，国金证券有限责任公司上海茅台路证券营业部总经理，国金证券股份有限公司经纪业务管理总部经理。
顾彦君，男，汉族，1991年出生，金融硕士。现任本公司监事，上海纳米创业投资有限公司投资经理，北京鑫星伊顿技术服务股份有限公司董事，张家港富瑞氢能装备有限公司董事，张家港涌泉投资管理企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表，江苏铧德氢能源科技有限公司监事。曾任复星高科技（集团）有限公司地产控股事业部总裁助理及海外资产管理经理。
蒋伟华，女，汉族，1974年出生，大学本科学历。现任本公司职工代表监事、本公司上海证券自营分公司投资管理部副总经理。曾任中国农业银行广东省信托投资公司上海营业部职员、中山证券有限责任公司上海零陵路营业部职员。
股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2019－26
国金证券股份有限公司第十一届
董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十一届董事会第一次会议于2019年5月31日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2019年5月31日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。经与会董事推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于2019年5月31日召开本次会议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》
董事会同意选举冉云先生担任公司第十一届董事会董事长。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》
董事会同意选举杜航先生担任公司第十一届董事会副董事长。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案》
公司第十一届董事会薪酬考核委员会委员为: 骆玉鼎、赵雪媛、金鹏，召集人为骆玉鼎。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于选举董事会战略委员会委员的议案》
公司第十一届董事会战略委员会委员为: 冉云、杜航、郭伟，召集人为冉云。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》
公司第十一届董事会审计委员会委员为:赵雪媛、雷家骕、章卫红，召集人为赵雪媛。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过《关于选举董事会提名委员会委员的议案》
公司第十一届董事会提名委员会委员为:雷家骕、骆玉鼎、赵煜，召集人为雷家骕。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》
公司第十一届董事会风险控制委员会委员为:冉云、赵雪媛、骆玉鼎，召集人为冉云。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任金鹏先生为公司总经理，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士为公司副总经理，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》
根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十三、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据《证券公司全面风险管理规范》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十四、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任金鹏先生为公司财务总监，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十五、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》
根据中国证监会《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律法规的要求，董事会同意聘任李蒲贤先生为公司首席信息官，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十六、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
根据公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任叶新豪先生为公司证券事务代表，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十七、审议通过《关于授权经营层决定风险限额分配及具体业务经营规模的一般性授权议案》
为推动公司全面风险管理体系建设，有效落实公司董事会审议通过的《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书》，保障公司风险限额分配及各项业务规模的科学性、合理性，有效提升经营效率，董事会同意授权公司经营层在公司风险偏好及风险容忍度范围内决定风险限额分配及各项业务规模，包括但不限于融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、证券自营业务（有外部监管规定要求董事会以单独决议授权具体风险限额及业务规模者除外）。公司经营层将根据上述授权，以董事会审批的风险偏好及风险容忍度和监管部门设定的风险控制指标为限定范围，决定业务类别风险限额分配及具体业务经营规模。公司经营层应密切关注监管指标变化情况以及时调整风险限额分配政策，并针对风险偏好和风险容忍度执行情况向董事会提交半年度及年度报告。本授权自本议案审议通过之日起至本届董事会任期届满止。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十八、审议通过《关于组织机构设置管理一般性授权的议案》
为进一步完善公司管理体系，优化管理效率，根据公司《章程》的规定，董事会同意授权经营管理层根据公司经营发展需要决定并办理公司总部内设机构和分支机构（含分公司及营业部）设置、调整、工商登记、申领/变更经营许可证等所有相关事宜，有监管规定要求必须以董事会单项决议审批的组织机构设置事项除外。本授权期限自本议案通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十九、审议通过《关于公司开展票据业务的议案》
为拓宽公司的业务范围，进一步提升公司的竞争力，董事会同意公司开展票据业务；授权公司经营层办理向上海票据交易所申请开展票据业务资格的各项工作，并在获得批准后开展票据业务；授权公司经营层制定开展票据业务的具体规模、管理制度、风险控制措施并办理其他相关手续。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
附件一：独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
附件二：高级管理人员简历
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一九年六月四日
附件一：
国金证券股份有限公司独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十一届董事会第一次会议提交的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》、《关于聘任公司首席风险官的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于聘任公司首席信息官的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：
根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任金鹏先生担任公司总经理，任期三年；同意董事会聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士为公司副总经理，任期三年；同意董事会聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年；同意董事会聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年；同意董事会聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年；同意董事会聘任金鹏先生为公司财务总监，任期三年；同意董事会聘任李蒲贤先生为公司首席信息官，任期三年。
本次提名的候选人均具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：雷家骕、赵雪媛、骆玉鼎
二〇一九年五月三十一日
附件二：
高级管理人员简历
金 鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司董事、总经理、财务总监，国金创新投资有限公司董事长，国金期货有限责任公司董事，国金基金管理公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。
李蒲贤，男，汉族，1968年出生，经济学博士。现任本公司副总经理、首席信息官，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监，成都证券副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理。
姜文国，男，汉族，1967年出生，研究生学历。现任本公司副总经理，国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。
纪路，男，蒙古族, 1975年出生，工商管理硕士，EMBA。现任公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投资咨询分公司总经理，国金道富投资服务有限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司董事。中国证券业协会互联网证券专业委员会委员，中国证券业协会证券公司专业评价专家，中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会委员，上交所理事会市场交易管理委员会委员，四川证券业协会创新咨询委员会主任委员，四川省青年企业家协会第十届理事会副会长。在2008年《证券市场周刊》举办的最佳分析师评选中，获得“金牌领队”特别奖项；在2010年《新财富》举办的最佳分析师评选中，被评为“杰出研究领袖”。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理。
刘邦兴，男，汉族，1975年出生，法学硕士，EMBA。现任本公司副总经理、合规总监。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。
石鸿昕，女，汉族，1968年出生，研究生学历。现任本公司副总经理，国金创新投资有限公司董事、总经理，国金道富投资服务有限公司董事长。曾任本公司人力资源总监，九芝堂股份有限公司人力资源总监，北京涌金财经顾问有限公司人力资源部总经理、总办主任。
肖振良，男，汉族，1963年出生，硕士学位。现任本公司副总经理，国金鼎兴投资有限公司董事长、总经理，国金鼎兴资本管理有限公司董事长、总经理，国金凯歌（厦门）资本管理有限公司董事长，西藏国金聚富投资管理有限公司董事长，上海佐誉资产管理有限公司董事。曾任国金证券股份有限公司总裁助理，兴业证券股份有限公司投资银行福建总部总经理，中国农业银行股份有限公司干部、厦门市证券监督管理委员会干部。
马 骏，女，汉族，1976年出生，工商管理硕士。现任本公司副总经理、国金证券上海证券资产管理分公司总经理。曾历任亚洲证券有限责任公司债券业务总部高级经理，国盛证券有限责任公司固定收益部副总经理，国金证券股份有限公司固定收益部总经理，国金证券股份有限公司上海证券自营分公司副总经理。
周洪刚，男，汉族，1975年出生，工商管理硕士。现任本公司董事会秘书，国金鼎兴投资有限公司董事，国金鼎兴资本管理有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事，中国上市公司协会金融服务专业委员会委员。曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股份有限公司人力资源部副部长，湖南电广商务拓展有限公司市场总监，九芝堂股份有限公司人力资源部部长、助理销售总监、监事，浙江祥邦科技有限公司副总经理，本公司人力资源部总经理。
易浩，男，汉族，1975年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司首席风险官。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，本公司合规总监。
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2019－27
国金证券股份有限公司
第九届监事会第一次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经全体监事一致同意，国金证券股份有限公司第九届监事会第一次会议于2019年5月31日在成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2019年5月31日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。经与会监事推选，会议由监事邹川先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》
全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于2019年5月31日召开本次会议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
公司监事会同意选举邹川先生担任公司第九届监事会主席。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一九年六月四日
