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2019年

6月5日

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长盛中证金融地产指数分级证券投资基金B类份额
溢价风险提示公告

2019-06-05 来源:上海证券报

近期,长盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下长盛中证金融地产指数分级证券投资基金B类份额(场内简称:金融地B,交易代码:150282)二级市场交易价格连续波动,2019年6月3日,金融地B在二级市场的收盘价为0.852元,相对于当日0.587元的基金份额参考净值,溢价幅度达到45.14%。截止2019年6月4日,金融地B二级市场的收盘价为0.852元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

为此,本基金管理人提示如下:

1、金融地B表现为高风险、高收益的特征。由于金融地B内含杠杆机制的设计,金融地B基金份额参考净值的变动幅度将大于长盛中证金融地产指数分级份额(场内简称:金融地产,场内代码:160814)参考净值和长盛中证金融地产A份额(场内简称:金融地A,场内代码:150281)参考净值的变动幅度,即金融地B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。金融地B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、金融地B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日,长盛中证金融地产指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日,长盛中证金融地产指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书(更新)等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

长盛基金管理有限公司

2019年6月5日

关于长盛盛杰一年期定期开放

混合型证券投资基金

开放期的提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,现将相关事项提示公告如下:

一、本基金基本信息

基金名称:长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金

基金简称:长盛盛杰一年期

基金主代码:004466

基金运作方式:契约型开放式

基金合同生效日:2017年5月2日

基金管理人名称:长盛基金管理有限公司

基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司

公告依据:《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金基金合同》、 《长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金招募说明书》

二、本基金的开放期

根据《基金合同》约定,基金管理人仅在每年的开放期内办理本基金申购、赎回业务,在《基金合同》约定的开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回业务。

根据基金管理人于2019年5月27日发布的《长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金开放日常申购 赎回业务的公告》,本基金最近一个开放期为2019年5月30日(含该日)至2019年6月27日(含该日),其中,赎回期间为2019年5月30日起(含该日)至2019年6月5日(含该日),申购期间为2019年5月30日起(含该日)至2019年6月27日(含该日)。

本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金在封闭期内采取封闭运作模式,不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

三、其他说明

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:

“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,可直接终止《基金合同》,无需召开基金份额持有人大会。

法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”

目前,本基金处于开放期,若本基金出现触发基金合同终止的上述情形,基金管理人可直接终止《基金合同》,无需召开基金份额持有人大会。

四、重要事项

1、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及本基金招募说明书,亦可登录本公司网站(www.csfunds.com.cn)进行查询或拨打客服电话:400-888-2666(免长途通话费用)。

2、本公告解释权归本公司所有。

3、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。

特此公告。

长盛基金管理有限公司

2019年6月5日