华西证券股份有限公司
第二届董事会2019年第三次会议决议公告

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-033

华西证券股份有限公司

第二届董事会2019年第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议通知于2019年5月31日以电子邮件方式向全体董事发出，2019年6月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事11名，实际参加表决董事11名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

一、本次会议审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案：

1、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求，就投资者保护、董事会运作、洗钱风险管理、廉洁从业等方面，对《公司章程》进行修订及完善。

《华西证券股份有限公司章程》修订前后对照表详见附件1。该议案尚需提交股东大会审议。

2、关于修订《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

表决结果：十一同意，零票反对，零票弃权。

公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《股东大会议事规则》进行了修订及完善。

《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》修订前后对照表详见附件2。该议案尚需提交股东大会审议。

3、关于修订《华西证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《董事会议事规则》进行了修订及完善。

《华西证券股份有限公司董事会议事规则》修订前后对照表详见附件3。该议案尚需提交股东大会审议。

4、关于聘任证券事务代表的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意聘任尹亮先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

《关于聘任证券事务代表的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5、关于更换会计师事务所的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年报审计会计师事务所，年度审计服务费为人民币65万元，聘用期限一年。

公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。《关于更换会计师事务所的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6、关于召开公司2018年度股东大会的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

经董事会审议通过，公司将于2019年6月27日召开公司 2018年度股东大会。《关于召开2018年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

特此公告。

附件1：《华西证券股份有限公司章程》修订前后对照表

附件2：《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》修订前后对照表

附件3：《华西证券股份有限公司董事会议事规则》修订前后对照表

华西证券股份有限公司董事会

2019年6月6日

附件1：

《华西证券股份有限公司章程》修订前后对照表

公司对《华西证券股份有限公司章程》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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附件2：

《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》修订前后对照表

公司对《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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附件3：

《华西证券股份有限公司董事会议事规则》修订前后对照表

公司对《华西证券股份有限公司董事会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-034

华西证券股份有限公司

第二届监事会2019年第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月31日以电子邮件方式发出第二届监事会2019年第二次会议通知。2019年6月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了《关于修订〈华西证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》。

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《监事会议事规则》进行了修订及完善。

《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表详见附件。该议案尚需提交股东大会审议。

备查文件:经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2019年6月6日

附件：《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表

附件：

《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表

公司对《华西证券股份有限公司监事会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-035

华西证券股份有限公司

关于聘任证券事务代表的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，同意聘任尹亮先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

尹亮先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定。尹亮先生简历如下：

尹亮，男，汉族，中共党员，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，具有证券从业资格。2005年9月参加工作，现任本公司董事会办公室副主任。

尹亮先生未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

证券事务代表联系方式：

联系地址：成都市高新区天府二街198号9楼董事会办公室

邮政编码：610095

电话：028-86150207

传真：028-86150100

电子邮箱：ir@hx168.com.cn

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2019年6月6日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-036

华西证券股份有限公司

关于更换会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》。拟将公司2019年度审计机构更换为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”），具体详情如下：

一、按监管要求需更换会计师事务所

根据《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金（2016）12号）第二十六条规定：“金融企业连续聘用同一会计师事务所（包括该事务所的相关成员单位）原则上不超过5年”。为满足上述规定的金融企业审计机构服务年限要求，确保上市公司审计工作的客观性，公司2019年需更换年报审计会计师事务所。

二、拟聘会计师事务所基本情况

按照公司相关采购程序，公司对符合条件的会计师事务所进行了比选，拟聘任具备证券、期货业务资格的天健会计师事务所为公司2019年报审计机构，年度审计服务费为人民币65万元，聘用期限一年。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）原名 “天健会计师事务所有限公司”，于1983年12月成立，是财政部试点成立的全国首批会计师事务所；2011年7月，天健会计师事务所有限公司正式改制为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

天健总部设于浙江省杭州市，随着业务规模进一步扩大，截止目前其在北京、上海、重庆、深圳、四川、湖南、湖北、广东、山东、安徽、常州、厦门、云南、新疆、陕西均设有分所，并在香港、台湾、美国、比利时、德国设有成员所或联系所，员工5000余人，其中注册会计师逾1600人。天健资质齐全，具有中华人民共和国财务政部、中国证券监督管理委员会会颁发的会计师事务所证券、期货相关业务许可证，经营范围涵盖审计企业会计报表、出具审计报告等相关业务。根据2018年5月中注协公布的“2017年度业务收入前100家会计师事务所信息”排名，天健位列第七名。

天健多年从事券商年报审计服务工作，具有丰富的上市券商年报审计经验。2018年度，其提供年报审计服务的上市券商包括西南证券、国金证券、财通证券和浙商证券。

三、更换会计师事务所履行的相关程序

1、公司提前与原审计机构四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）就更换会计师事务所事项进行了沟通，四川华信表示将充分支持和积极配合与后任会计师事务所的沟通工作。

2、事务所选聘程序严格依照《华西证券股份有限公司采购管理办法（试行）》（华证股[2018]653号）相关规定执行。

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