上海医药集团股份有限公司监事会
关于股票期权激励计划激励
对象名单公示情况说明

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2019-046

债券代码：155006 债券简称：18 上药 01

上海医药集团股份有限公司监事会

关于股票期权激励计划激励

对象名单公示情况说明

上海医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、等相关法律法规和《上海医药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，对《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象名单》确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。相关公示情况如下：

一、公示情况

1、公司于2019年4月11日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)刊登了《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象名单》；

2、公司于2019年5月23日在公司内部发布了《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象名单》，对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为自2019年5月23日起至2019年6月1日止。在公示期限内，公司员工、股东等与本次股票期权激励计划相关的人员可向公司监事会反映公示激励对象情况和存在问题。

公示期间，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出异议。

综上，公司监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划的激励对象名单的人员均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

上海医药集团股份有限公司

监事会

二零一九年六月六日

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2019-047

债券代码：155006 债券简称：18 上药 01

上海医药集团股份有限公司

关于股票期权激励计划内幕信息

知情人买卖公司股票情况自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》及上交所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件要求，上海医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上海医药”）针对公司股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及相关议案经公司2019年4月10日召开的第六届董事会第二十二次会议审议通过，《激励计划（草案》摘要公告》发布在上海证券交易网站（www.sse.com.cn）上。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在《激励计划（草案》》公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行了自查，现说明如下；

一、核查的范围和程序

1、本次核查对象为公司股票期权激励计划的内幕信息知情人。

2、内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在《激励计划（草案）》公告前六个月（即2018年10月12日至2019年4月11日买卖本公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2019年5月30日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，所有内幕信息知情人在2018年10月12日至2019年4月11日不存在买卖公司股票的情形。

三、结论

经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

特此公告。

上海医药集团股份有限公司

董事会

二零一九年六月六日