兴业证券股份有限公司
第五届董事会第十七次
会议决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2019-027
兴业证券股份有限公司
第五届董事会第十七次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议于2019年6月3日以电子邮件的方式发出通知，于2019年6月6日以通讯方式召开。公司现有9名董事，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于增资兴证（香港）金融控股有限公司的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。
同意公司向全资子公司兴证（香港）金融控股有限公司增资25亿元港币，并授权经营管理层根据有关法律法规，在董事会审议通过的增资额度内具体办理后续增资事宜。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《兴业证券股份有限公司关于向兴证（香港）金融控股有限公司增资的公告》。
二、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于为兴证（香港）金融控股有限公司或其全资附属子公司境外债务融资提供担保等增信措施的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。
同意公司为兴证（香港）金融控股有限公司或其全资附属子公司发行债券提供担保等增信措施，金额合计不超过25亿元港币（含25亿元港币，或等值货币），可一次或分多次进行，担保期限不超过被担保债务期限。增信措施包括保证担保、抵押担保、质押担保、出具支持函及/或维好协议、选择第三方提供增信措施并由公司提供反担保等法律法规允许的担保方式，具体形式根据每次发行结构决定。同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权董事长根据有关法律法规的规定及监管机构的要求，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理上述担保所涉及的文本签署、履行相关监管机构审批、备案等手续及其他一切相关事宜，并在公司对兴证（香港）金融控股有限公司或其全资附属子公司提供担保函或出具担保文件等增信措施时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
三、审议通过了《关于召开兴业证券股份有限公司2018年年度股东大会的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《兴业证券股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一九年六月十日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2019-028
兴业证券股份有限公司
关于向兴证（香港）金融控股
有限公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的名称：兴证（香港）金融控股有限公司
● 投资金额：25亿元港币
● 特别风险提示：本次增资需向中国证券监督管理委员会履行事前备案程序
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
为推进兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）国际化战略，公司决定对全资子公司兴证（香港）金融控股有限公司（以下简称“兴证香港”）以货币形式增加注册资本25亿元港币。增资完成后，兴证香港注册资本将从目前20亿元港币增加至45亿元港币，兴证香港股权结构不会发生变化，公司仍持有兴证香港100%股权。
2、董事会审议情况
公司于2019年6月6日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于增资兴证（香港）金融控股有限公司的议案》，并授权经营管理层在董事会审议通过的增资额度范围内具体办理后续增资事宜。根据《公司章程》相关规定，本次增资事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
3、本次增资不构成关联交易和重大资产重组。
二、兴证香港基本情况
1、基本情况
公司名称：兴证（香港）金融控股有限公司
注册资本：20亿元港币
出资方式：现金方式
公司住所：香港上环德辅道中199号无限极广场32楼全层
经营范围：除控股下设子公司外，不直接运营证券业务；下设子公司业务范围包括证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见、提供证券保证金融资、提供资产管理
2、财务状况
兴证香港最近一年及一期的财务状况如下表所示：
单位：万元 币种：港币
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注：兴证香港2018年财务数据经德勤·关黄陈方会计师行审计并出具无保留意见，该会计师事务所具有证券、期货业务资格；2019年财务数据未经审计。
三、对公司的影响
兴证香港是公司国际化战略的重要平台，公司本次向兴证香港增资是基于其业务发展的实际需要，有助于提升兴证香港及其下设子公司的资本实力，促进其下设子公司业务发展，进一步优化公司业务布局和收入结构，提高公司在香港市场的竞争优势。兴证香港为公司全资子公司，本次增资对公司的合并财务报表及正常经营活动不构成影响。公司目前资本充足，本次增资不会导致各项风险控制指标触及监管预警和限制值。
四、风险分析
本次增资有利于兴证香港业务拓展及战略目标的实现，由于国际业务受宏观经济环境、企业自身经营管理等多方面影响，兴证香港及其下设子公司未来业务发展存在一定的风险因素，公司与兴证香港将严格遵守相关监管规定，加强风险管控。
本次增资需向中国证券监督管理委员会履行事前备案程序，公司将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二〇一九年六月十日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2019-029
兴业证券股份有限公司
关于召开2018年
年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年6月30日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司持有人网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2018年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年6月30日 14 点 00分
召开地点：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦21楼
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司持有人网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年6月29日
至2019年6月30日
投票时间为：2019年6月29日下午15:00至2019年6月30日下午15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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本次会议还将听取公司独立董事2018年度述职报告（非表决事项）。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案1、议案3至议案10已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，议案11已经公司第五届董事会第是十七次会议审议通过，议案2已经公司第五届监事会第十一次会议审议通过。详见2019年4月3日、6月10日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：议案9
3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案5、议案10、议案11
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案10
应回避表决的关联股东名称：福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本次股东大会网络投票起止时间为 2019年6月29日 15:00 至 2019年 6月30日15:00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址： inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
（二）投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址： inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址： www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话 4008058058 了解更多内容。
（三）同一表决权通过现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记办法
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
（二）登记时间：
2019年6月28日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
（三）登记地址及联系方式：
地址：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003
传真：0591-38281508 021-68583231
电话：0591-38507869 021-38565565
六、其他事项
1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
2．通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2019年6月10日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书
兴业证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年6月30日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
