广西柳州医药股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2019-047
广西柳州医药股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于2019年6月6日在公司五楼会议室召开。会议通知于2019年6月1日以书面、电子邮件等形式发出，本次会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式，参加会议董事应到7人，实到7人，其中CHEN,CHUAN先生、钟柳才先生、陈建飞女士以通讯方式出席会议。会议由董事长朱朝阳先生主持，监事会成员及公司高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。
经公司董事审议，会议表决通过了如下议案：
一、审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》
《广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及相关议案已经公司2018年年度股东大会审议通过，根据公司2018年年度股东大会的授权以及相关规定，公司董事会对《激励计划》相关事项调整如下：
1、鉴于《激励计划》中确定的1名激励对象因离职放弃认购获授的限制性股票0.20万股，公司董事会对首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。本次激励计划首次授予的激励对象人数由201名调整为200名；本次激励计划拟授予的股票数量总数308.5354万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由278.50万股调整为278.30万股，预留授予的限制性股票数量由30.0354万股调整为30.2354万股。
2、鉴于公司2018年度利润分配方案已于2019年5月28日实施完毕，公司董事会对本次限制性股票的首次授予价格由15.06元/股调整为14.44元/股。
根据公司2018年年度股东大会的授权，本次调整事项无需再次提交股东大会审议。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。关联董事唐春雪回避表决。
针对该事项，广东华商律师事务所出具了法律意见书，国都证券股份有限公司出具了核查意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。
二、审议通过《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的相关规定及公司2018年年度股东大会的授权，公司董事会认为公司2019年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2019年6月6日为首次授予日，向200名激励对象授予278.30万股限制性股票。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。关联董事唐春雪回避表决。
针对该事项，广东华商律师事务所出具了法律意见书，国都证券股份有限公司出具了核查意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。
特此公告。
广西柳州医药股份有限公司董事会
二〇一九年六月十日
证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2019-048
广西柳州医药股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议于2019年6月6日在公司五楼会议室举行。会议通知于2019年6月1日以书面形式发出，本次会议采用现场会议方式，参加会议监事应到3人，实到3人。会议由监事会主席陈晓远先生主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。
经公司监事审议，会议表决通过了如下议案：
一、审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》
经审核，公司监事会认为：
公司对限制性股票首次授予激励对象名单、授予数量进行调整，系个别激励对象因个人离职放弃拟授予其的限制性股票；公司对限制性股票首次授予价格进行调整，系因公司实施2018年度利润分配方案，本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，公司监事会同意公司将本次激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格进行相应的调整。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
公司监事会对公司本次限制性股票激励计划中确定的首次授予激励对象是否符合授予条件及授予安排相关事项进行核实后，认为：
（一）除1名激励对象因离职放弃认购限制性股票外，获授限制性股票的200名激励对象均为公司2018年年度股东大会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象。
（二）本次授予的激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格和激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
（三）公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励计划》有关授予日的相关规定。
（四）公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上，公司监事会同意以2019年6月6日为公司2019年限制性股票的首次授予日，向符合条件的200名激励对象授予278.30万股限制性股票。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
广西柳州医药股份有限公司监事会
二〇一九年六月十日
证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2019-049
广西柳州医药股份有限公司
关于调整2019年限制性股票激励计划
相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数：由201人调整为200人。
● 限制性股票激励计划股票数量：2019年限制性股票激励计划拟授予的限制性股票总数308.5354万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由278.50万股调整为278.30万股，预留授予的限制性股票数量由30.0354万股调整为30.2354万股。
● 限制性股票激励计划首次授予价格：由15.06元/股调整为14.44元/股。
广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月6日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》，根据《广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定和公司2018年年度股东大会的授权，公司董事会对2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格进行调整。现将相关事项公告如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019年3月27日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于〈广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》及相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核查意见。
2、2019年4月2日至2019年4月12日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司公告通知栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟首次授予的激励对象有关的任何异议或不当反映，无反馈记录。公司于2019年4月24日披露了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019年4月29日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于〈广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2019年4月30日披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019年6月6日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》、《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核查意见。
二、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格调整的情况说明
根据《激励计划》的有关规定和公司2018年年度股东大会的授权，董事会对本次激励计划相关事项调整如下：
1、对首次授予激励对象名单、授予数量调整的情况说明
鉴于本次激励计划中确定的1名激励对象因个人离职放弃认购获授的限制性股票0.20万股，公司董事会根据《激励计划》有关规定和公司2018年年度股东大会的授权，对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量作如下调整：
本次激励计划首次授予的激励对象人数由201名调整为200名；本次激励计划拟授予的股票数量总数308.5354万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由278.50万股调整为278.30万股，预留授予的限制性股票数量由30.0354万股调整为30.2354万股。
2、对首次授予价格调整的情况说明
2019年4月29日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于〈2018年度利润分配预案〉的议案》，并于2019年5月22日披露了《2018年年度权益分派实施公告》，以利润分配实施公告确定的股权登记日的公司总股本259,073,441股，扣除回购专户上已回购的股份3,085,354股，即以255,988,087股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币6.20元（含税），共计派发现金红利158,712,613.94元。该利润分配方案已于2019年5月28日实施完毕。
根据《激励计划》的相关规定，若在《激励计划》公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息或增发等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
派息时的调整方法如下：
P＝P0-V =15.06元/股-0.62元/股=14.44元/股
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
故本次限制性股票的首次授予价格由15.06元/股调整为14.44元/股。
除上述调整内容外，公司本次限制性股票首次授予事项与2018年年度股东大会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。根据公司2018年年度股东大会的授权，本次调整事项无需再次提交股东大会审议。
三、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的调整对公司的影响
公司本次对限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
鉴于个别激励对象因离职而放弃获授的限制性股票及公司2018年度利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》等规定，公司对本次限制性股票首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格进行相应的调整，调整程序合法、合规，且履行了必要的决策程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，独立董事一致同意公司对本次激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格进行相应的调整。
五、监事会意见
公司对限制性股票首次授予激励对象名单、授予数量进行调整，系个别激励对象因个人离职放弃拟授予其的限制性股票；公司对限制性股票首次授予价格进行调整，系公司实施2018年度利润分配方案。本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，公司监事会同意公司将本次激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格进行相应的调整。
六、法律意见书结论意见
广东华商律师事务所认为，公司本次激励计划的相关调整和本次授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次激励计划的相关调整和本次授予事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，合法、有效。
七、独立财务顾问意见
国都证券股份有限公司认为，截至报告出具日，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，首次权益授予日及其确定过程、首次限制性股票的调整事项、首次限制性股票的授予事项均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
特此公告。
广西柳州医药股份有限公司董事会
二〇一九年六月十日
证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2019-050
广西柳州医药股份有限公司
关于向2019年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票的首次授予日：2019年6月6日
● 限制性股票的首次授予数量：278.30万股
2019年6月6日，广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据《广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2018年年度股东大会的授权，公司董事会认为公司《激励计划》规定的授予条件已经成就，确定以2019年6月6日为2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的首次授予日，向200名激励对象授予278.30万股限制性股票。现将相关内容公告如下：
一、限制性股票首次授予情况
（一）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019年3月27日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会，审议通过了《关于〈广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》及相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核查意见。
2、2019年4月2日至2019年4月12日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司公告通知栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟首次授予的激励对象有关的任何异议或不当反映，无反馈记录。公司于2019年4月24日披露了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019年4月29日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于〈广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2019年4月30日披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019年6月6日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》、《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核查意见。
（二）《激励计划》规定的授予条件及董事会对于首次授予条件成就的情况说明
根据《激励计划》中限制性股票授予条件的相关规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经认真核查后，认为公司及激励对象均未发生上述任一情形，获授限制性股票的激励对象均符合《激励计划》规定的获授条件，本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的200名激励对象授予278.30万股限制性股票。
三、限制性股票首次授予的具体情况
1、限制性股票的首次授予日：2019年6月6日
2、限制性股票的首次授予数量：278.30万股
3、限制性股票的首次授予人数：200名
4、限制性股票的首次授予价格：14.44元/股
5、限制性股票的股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本激励计划有效期自首次授予的限制性股票股权登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别为自首次授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月；若预留部分在2019年授出，则预留授予的限制性股票限售期与首次授予部分保持一致；若预留部分在2020年授出，则预留授予的限制性股票限售期分别为自预留授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月。
（3）解除限售安排
①本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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②若预留部分在2019年授出，则预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下：
■
若预留部分在2020年授出，则预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
■
7、业绩考核指标
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票解除限售期的相应考核年度为2019-2021年三个会计年度，每个会计年度考核一次，在各个考核年度对公司营业收入增长率进行考核，根据实际达到的营业收入增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A）来确定各年度所有激励对象对应的限制性股票的可解除限售比例（M）。具体考核要求如下表所示：
■
若预留部分在2019年授出，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在2020年授出，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
■
各考核年度对应公司层面可解除限售比例（M）为零时，所有激励对象对应年度所获授的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面可解除限售比例（N）按下表考核结果确定：
■
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×公司层面可解除限售比例（M）×个人层面可解除限售比例（N）。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
8、首次授予激励对象名单及授予情况
■
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、关于本次授予的激励对象名单、授予数量、授予价格与股东大会审议通过的《激励计划》是否存在差异的说明
根据《激励计划》的有关规定和公司2018年年度股东大会的授权，董事会对本次激励计划相关事项调整如下：
1、对首次授予激励对象名单、授予数量调整的情况说明
鉴于本次激励计划中确定的1名激励对象因个人离职放弃认购获授的限制性股票0.20万股，公司董事会根据《激励计划》有关规定和公司2018年年度股东大会的授权，对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量作如下调整：
本次激励计划首次授予的激励对象人数由201名调整为200名；本次激励计划拟授予的股票数量总数308.5354万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由278.50万股调整为278.30万股，预留授予的限制性股票数量由30.0354万股调整为30.2354万股。
2、对首次授予价格调整的情况说明
2019年4月29日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于〈2018年度利润分配预案〉的议案》，并于2019年5月22日披露了《2018年年度权益分派实施公告》，以利润分配实施公告确定的股权登记日的公司总股本259,073,441股，扣除回购专户上已回购的股份3,085,354股，即以255,988,087股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币6.20元（含税），共计派发现金红利158,712,613.94元。该利润分配方案已于2019年5月28日实施完毕。
根据《激励计划》的相关规定，若在《激励计划》公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息或增发等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
派息时的调整方法如下：
P＝P0-V =15.06元/股-0.62元/股=14.44元/股
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
故本次激励计划首次授予价格由15.06元/股调整为14.44元/股。
除上述调整内容外，公司本次限制性股票首次授予事项与2018年年度股东大会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。根据公司2018年年度股东大会的授权，本次调整事项无需再次提交股东大会审议。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明
经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
四、本次限制性股票授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。公司将确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
公司董事会已确定本次激励计划的首次授予日为2019年6月6日，授予日收盘价格为31.51元/股。经测算，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
■
注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。预留授予限制性股票的会计处理同本激励计划首次授予限制性股票的会计处理。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低经营管理成本，本次激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
五、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。
六、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对公司本次限制性股票激励计划中确定的首次授予激励对象是否符合授予条件及授予安排相关事项进行核实后，认为：
（一）除1名激励对象因离职放弃认购限制性股票外，获授限制性股票的200名激励对象均为公司2018年年度股东大会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象。
（二）本次授予的激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格和激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
（三）公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励计划》有关授予日的相关规定。
（四）公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上，公司监事会同意以2019年6月6日为2019年限制性股票的首次授予日，向符合条件的200名激励对象授予278.30万股限制性股票。
七、独立董事意见
（一）董事会确定公司2019年限制性股票激励计划首次授予日为2019年6月6日，该授予日的确定符合《管理办法》以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施本次激励计划的主体资格。
（三）公司本次授予的激励对象均为公司2018年年度股东大会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象，符合《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格和激励对象条件，符合《激励计划》中规定的激励对象范围，其作为本次激励计划授予对象的主体资格合法、有效。
（四）公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票激励计划规定的首次授予条件已成就。
（五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
（六）公司实施本次激励计划有助于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（七）公司董事会在审议相关议案时，关联董事均回避表决，表决程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》和《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定。
综上，我们同意公司本次激励计划的首次授予日为2019年6月6日，向200名激励对象授予278.30万股限制性股票。
八、法律意见书结论性意见
广东华商律师事务所认为，公司本次激励计划的相关调整和本次授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次激励计划的相关调整和本次授予事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，合法、有效。
九、独立财务顾问意见
国都证券股份有限公司认为，截至报告出具日，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，首次权益授予日及其确定过程、首次限制性股票的调整事项、首次限制性股票的授予事项均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
特此公告。
广西柳州医药股份有限公司董事会
二〇一九年六月十日
