海通证券股份有限公司
2018年度股东大会决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2019-042
海通证券股份有限公司
2018年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年6月18日
(二) 股东大会召开的地点：青松城大酒店四楼劲松厅（上海市徐汇区肇嘉浜路777号/东安路8号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事13人，出席6人，董事陈斌先生、邬跃舟先生、许建国先生、张新玫女士、沈铁冬先生，独立董事肖遂宁先生和冯仑先生因其他公务安排未能出席本次会议；
2、 公司在任监事11人，出席6人，监事郑小芸女士、程峰先生、陈辉峰先生、宋春风先生和李林先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司2018年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：公司2018年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：公司2018年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：公司2018年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：公司2018年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：关于聘请2019年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
8.01议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
■
8.02议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
■
8.03议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
■
8.04议案名称：发行数量及募集资金数量
审议结果：通过
表决情况：
■
8.05议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
■
8.06议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
8.07议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
■
8.08议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
8.09议案名称：本次发行前公司滚存利润分配
审议结果：通过
表决情况：
■
8.10议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、 议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
10.01议案名称：上海国盛（集团）有限公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.02议案名称：上海海烟投资管理有限公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.03议案名称：光明食品（集团）有限公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.04议案名称：上海电气（集团）总公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
■13、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、 议案名称：关于预计公司2019年度日常关联交易的议案
15.01议案名称：本公司及附属公司与上海国盛（集团）有限公司及其相关企业发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
15.02议案名称：本公司及附属公司与法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
15.03议案名称：本公司及附属公司与上海盛源房地产（集团）有限公司的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
15.04议案名称：本公司及附属公司与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
15.05 议案名称：本公司及附属公司与关联自然人的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
16、 议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
16.01议案名称：品种
审议结果：通过
表决情况：
■
16.02议案名称：期限
审议结果：通过
表决情况：
■
16.03议案名称：利率
审议结果：通过
表决情况：
■
16.04议案名称：发行主体、发行方式及发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
16.05 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
16.06议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
■
16.07议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
16.08议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
16.09议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
■
16.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
16.11议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
17、 议案名称：关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
18、 议案名称：关于修订《公司章程》及其附件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
19、 议案名称：关于公司董事会换届的议案
19.01议案名称：董事候选人周杰
审议结果：通过
表决情况：
■
19.02议案名称：董事候选人瞿秋平
审议结果：通过
表决情况：
■
19.03 议案名称：董事候选人任澎
审议结果：通过
表决情况：
■
19.04议案名称：董事候选人屠旋旋
审议结果：通过
表决情况：
■
19.05议案名称：董事候选人余莉萍
审议结果：通过
表决情况：
■19.06议案名称：董事候选人陈斌
审议结果：通过
表决情况：
■
19.07 议案名称：董事候选人许建国
审议结果：通过
表决情况：
■
19.08议案名称：独立董事候选人张鸣
审议结果：通过
表决情况：
■
19.09议案名称：独立董事候选人林家礼
审议结果：通过
表决情况：
■
19.10 议案名称：独立董事候选人朱洪超
审议结果：通过
表决情况：
■
19.11议案名称：独立董事候选人周宇
审议结果：通过
表决情况：
■
20、 议案名称：关于公司监事会换届的议案
公司于2019年4月26日以通讯表决方式召开了第四届第四次职工代表大会，选举吴红伟先生、侍旭先生和武向阳先生为公司第七届监事会职工代表监事，任期与第七届监事会一致，其中侍旭先生的证券公司监事任职资格尚待监管部门核准。
20.01议案名称：监事候选人徐任重
审议结果：通过
表决情况：
■
20.02议案名称：监事候选人曹奕剑
审议结果：通过
表决情况：
■
20.03议案名称：监事候选人郑小芸
审议结果：通过
表决情况：
■
20.04议案名称：监事候选人戴丽
审议结果：通过
表决情况：
■
20.05议案名称：监事候选人冯煌
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
因公司不存在5%以上的股东，因此持股5%以下的股东表决情况同上。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次年度股东大会所审议的议案1至议案6、议案13、议案15、议案19至议案20为普通决议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；议案7至议案12、议案14及议案16至议案18为特别决议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
2、 除审议上述议案外，本次会议还听取了《海通证券股份有限公司2018年度独立董事述职报告》。
3、 涉及关联股东回避表决的议案：股东大会在表决议案8、议案9、议案12时，上海国盛（集团）有限公司、上海海烟投资管理有限公司、光明食品（集团）有限公司和上海电气（集团）总公司及其相关企业回避本项议案的表决。股东大会在表决议案10.01时，上海国盛（集团）有限公司及其相关企业回避本项议案的表决；股东大会在表决议案10.02时，上海海烟投资管理有限公司及其相关企业回避表决；股东大会在表决议案10.03时，光明食品（集团）有限公司及其相关企业回避表决；股东大会在表决议案10.04时，上海电气（集团）总公司及其相关企业回避本项议案的表决。股东大会在表决议案15.01时，上海国盛（集团）有限公司及其相关企业回避本项议案的表决；股东大会在表决议案15.02时，法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业回避表决；股东大会在表决议案15.03时，上海盛源房地产（集团）有限公司回避表决；股东大会在表决议案15.04时，公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人回避表决；股东大会在表决议案15.05时，公司关联自然人回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：顾俊律师、陈继彬律师
2、 律师见证结论意见：
以上两位律师对本次年度股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效； 本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 2018年度股东大会会议决议；
2、 国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2019年6月18日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2019-043
海通证券股份有限公司
第七届董事会第一次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称 “公司”）第七届董事会第一次会议（临时会议）通知于2019年6月18日以电子邮件和传真方式发出，会议于2019年6月18日公司2018年度股东大会后在公司召开。本次会议采用现场会议的方式召开，会议应到董事11人，实到9人，董事陈斌、许建国因事未出席本次董事会，均委托周杰董事代为行使表决权。本次董事会由周杰董事主持，7位监事和董事会秘书列席了会议，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举董事长的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举周杰先生担任公司第七届董事会董事长。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于修改〈发展战略与投资管理委员会工作细则〉的议案》
同意减少发展战略与投资管理委员会的成员人数，由“六至七名”减少至“五名”。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于修改〈提名与薪酬考核委员会工作细则〉的议案》
同意减少提名与薪酬考核委员会的成员人数，由“七名”减少至“五名”。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于修改〈审计委员会工作细则〉的议案》
同意减少审计委员会的成员人数，由“七名”减少至“五名”并且明确主任委员应当为会计专业人士。同时，负责审计公司账目的审计公司的前任合伙人在不再享有审计公司财务利益的日期（以日期较后者为准）起计两年内，不得担任公司审计委员会的委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于选举发展战略与投资管理委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《发展战略与投资管理委员会工作细则》的有关规定，选举周杰先生、任澎先生、屠旋旋先生、陈斌先生、周宇先生为董事会发展战略与投资管理委员会委员，同时选举周杰先生为该委员会主任委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《关于选举提名与薪酬考核委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规定，选举朱洪超先生、屠旋旋先生、余莉萍女士、张鸣先生和林家礼先生为董事会提名与薪酬考核委员会委员，同时选举朱洪超先生为该委员会主任委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过了《关于选举合规与风险管理委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《合规与风险管理委员会委员会工作细则》的有关规定，推荐瞿秋平先生、陈斌先生、许建国先生、张鸣先生和朱洪超先生为董事会合规与风险管理委员会委员，同时选举瞿秋平先生为该委员会主任委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，推荐张鸣先生、余莉萍女士、许建国先生、林家礼先生和周宇先生为董事会审计委员会委员，同时选举张鸣先生为该委员会主任委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过了《关于聘任总经理的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任瞿秋平先生为公司总经理。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过了《关于聘任副总经理及首席信息官的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任任澎先生、裴长江先生和毛宇星先生为公司副总经理，其中毛宇星先生兼任首席信息官。
表决结果：任澎[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
裴长江 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
毛宇星[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
审议通过本议案。
十一、审议通过了《关于聘任合规总监的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任王建业先生为公司合规总监。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过了《关于聘任总经理助理的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任陈春钱先生、李建国先生、张向阳先生、林涌先生、姜诚君先生和潘光韬先生为公司总经理助理。
表决结果：陈春钱 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
李建国 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
张向阳 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
林 涌 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
姜诚君[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
潘光韬[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
审议通过本议案。
十三、审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任姜诚君先生为公司董事会秘书。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十四、审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任杜洪波先生为公司首席风险官。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十五、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任张信军先生为公司财务总监。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十六、审议通过了《关于制定〈海通证券股份有限公司信息技术管理办法〉的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十七、《关于申请董事会授权经营管理层评估公司年度信息技术管理工作的总体效果和效率的议案》
同意由公司董事会授权公司经营管理层履行“评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率”的职责。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2019年6月18日
附件：
公司高级管理人员简历
瞿秋平先生，1961年出生，经济学硕士，高级会计师，2014年6月25日起担任本公司执行董事、总经理、党委副书记。瞿先生1980年9月至1983年12月担任中国人民银行上海市南市区办事处会计员、副科长、团委书记；1984年1月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办事处副科长、科长；1992年9月至1995年11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长（其中，1995年12月至1996年12月主持中国工商银行上海市嘉定支行党政工作）；1996年12月至1999年3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年3月至1999年12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年12月至2000年6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长（其中，2002年9月至2003年9月在美国宾夕法尼亚大学任访问学者）；2005年2月至2008年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至2010年12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年12月至2012月8月担任中国证监会派出机构工作协调部主任；2012年8月至2014年4月担任中国证监会非上市公众公司监管部主任。瞿先生2016年10月起被聘为国务院参事室金融研究中心专家委员会委员；2017年4月起担任深圳证券交易所理事；2017年12月起担任上海市政协委员；2017年6月起担任中国证券业协会副会长；2018年6月起担任上海上市公司协会监事长；2018年10月起担任中国上市公司协会并购融资专业委员会主任委员。瞿先生2018年2月起担任海通国际控股有限公司董事会主席、海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为0665）董事会主席、非执行董事、提名委员会及战略发展委员会主席和薪酬委员会成员。
（下转30版）
