南方基金关于电子直销平台相关业务费率优惠的公告
为降低投资者交易成本，更好地为投资者提供服务，南方基金管理股份有限公司（以下简称本公司）决定自2019年7月1日起至2019年12月31日止，在电子直销平台通过货币基金快速转购、汇款交易方式，认购、申购本公司旗下基金实行手续费0.1折（固定费率除外）以及积分抵扣手续费的优惠；通过货币基金快速转购、汇款交易方式，认购、申购本公司发起募集或管理的资产管理计划继续实行手续费0费率的优惠（固定费率除外）；通过货币基金快速转购方式，定投本公司旗下基金或申购本公司旗下“智投宝”等基金组合产品继续实行手续费0费率的优惠（固定费率除外）。如有特殊基金产品不适用上述费率优惠方案，以具体公告说明为准。具体方案如下：
一、货币基金快速转购业务费率优惠方案
自2019年7月1日起至2019年12月31日，投资者在本公司电子直销平台通过货币基金快速转购方式认购、申购本公司发起募集或者管理的其他前端收费的公募基金，认购、申购享受0.1折费率（固定费率除外）以及积分抵扣手续费优惠，其中积分抵扣手续费优惠方案的具体内容以本公司电子直销平台说明内容为准；
自2019年7月1日起至2019年12月31日，投资者在本公司电子直销平台通过货币基金快速转购方式认购、申购本公司发起募集或者管理的资产管理计划，认购、申购享受0费率优惠（固定费率除外）；
自2019年7月1日起至2019年12月31日，投资者在本公司电子直销平台通过货币基金快速转购方式定投本公司发起募集或者管理的其他前端收费的公募基金，定投享受0费率优惠（固定费率除外）；
自2019年7月1日起至2019年12月31日，投资者在本公司电子直销平台通过货币基金快速转购本公司旗下“智投宝”等基金组合产品的，享受0费率优惠（固定费率除外）。
投资者在本公司电子直销平台基金认/申购/定投业务受理日发起的货币基金快速转购申请，本公司于当日自动为投资者发起货币基金赎回及目标基金认/申购/定投申请。投资者使用的货币市场基金份额须为电子直销平台可用份额。详细业务规则请参照《南方基金管理有限公司电子直销平台货币基金快速转购业务规则》。
二、汇款交易费率优惠方案
自2019年7月1日起至2019年12月31日，投资者在本公司电子直销平台通过汇款交易认购、申购本公司发起募集或者管理的前端收费的公募基金，认购、申购享受0.1折费率优惠（固定费率除外）以及积分抵扣手续费优惠，其中积分抵扣手续费优惠方案的具体内容以本公司电子直销平台说明内容为准。
本公司指定的汇款交易收款账户：
户 名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
开户银行：中国工商银行深圳分行罗湖支行
银行帐号：4000020419200076106
自2019年7月1日起至2019年12月31日，投资者在本公司电子直销平台通过汇款交易方式认购、申购本公司发起募集或者管理的资产管理计划，认购、申购享受0费率优惠（固定费率除外）。
本公司指定的汇款交易收款账户：
户 名：南方基金管理股份有限公司
开户银行：中国工商银行深圳分行喜年支行
银行帐号：4000032419200784024
三、本公告中涉及的费率优惠仅包括前端认购费或申购费，不包括赎回费，敬请留意。
四、本公司电子直销平台现有其他费率优惠方案继续有效。电子直销平台相关业务费率优惠方案如有变化，将另行公告。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
本公司网站：www.nffund.com
本公司客服电话：400-889-8899（免长途话费）
六、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。
投资者申请使用电子交易业务前，应认真阅读有关电子直销交易协议和规则，了解电子交易、货币基金快速转购业务的业务规则和固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好电子交易信息，特别是账号和密码。
特此公告
南方基金管理股份有限公司
二〇一九年六月二十五日
南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)清算报告
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告出具日：2019年5月21日
报告送出日：2019年6月25日
一、基金简介
（一）、基本情况
1.基本信息
■
■
2.基金运作情况
南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]226号《关于准予南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)注册的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于2018年1月4日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币341,731,608.76元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第413号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》于2017年4月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为341,790,937.91份基金份额，其中认购资金利息折合59,329.15份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》和《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书》的规定，本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，不收取销售服务费的，称为A类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。A类基金份额通过场内场外两种方式，并在交易所上市；C类基金份额通过场外方式发售，不在交易所上市交易。
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2017]298号核准，本基金7,621,148.00份基金份额于2017年5月17日在深交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》的有关规定，本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股(包括港股通标的股票、境内上市的股票)、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、中国证监会认可的境外交易所上市交易的股指期货、权证、期权等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票的投资比例不低于基金资产的80%，其中，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：恒生中国企业精明指数收益率(使用估值汇率调整)×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。
根据《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》、基金管理人南方基金管理股份有限公司于2019年4月15日发布的《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》以及于2019年4月18日发布的《关于南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)终止上市的公告》，本基金自2019年4月23日起终止上市并进入基金财产清算程序。
（二）、清算原因
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同》等有关规定，基金份额持有人大会决定终止基金合同的，《基金合同》应当终止。本基金管理人于2019年3月11日发布《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金份额持有人大会的公告》，审议终止本基金基金合同有关事项的议案，审议议案于2019年4月12日通过，大会决议自同日起生效，本基金管理人于2019年4月15日发布《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
（三）、最后运作日及清算期间
本基金最后运作日为2019年4月22日，清算期为2019年4月23日至2019年5月21日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
三、财务报告
资产负债表
会计主体：南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)
报告截止日：2019年4月22日
单位：人民币元
■
注： 报告截止日2019年4月22日(基金最后运作日)，基金份额总额13,764,763.31份，其中南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)A类基金份额总额为9,090,073.99份，基金份额净值1.1355元；南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)C类基金份额总额为4,674,689.32份，基金份额净值1.1267元。
四、清算情况
自2019年4月23日至2019年5月21日止为本基金清算报告期，基金财产清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
（一）.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人承担。
（二）.最后运作日资产处置情况
1、本基金最后运作日, 存出保证金共计158,852.26元，其中结算保证金453.13元, 该款项将按照结算规则,逐步划回托管户；深港通风控资金158,399.13元，该款项已于2019年5月14日全部划回托管户。
2、本基金最后运作日应收利息2,286.27元，其中活期存款利息为1,828.59元, 应收结算保证金利息为0.40元，应收深港通备付金利息457.28元；上述款项预计于2019年6月21日季度结息日划至基金托管户。
3、本基金最后运作日,深港通证券清算款为2,282,706.55元,该款项于2019年4月24日划入托管户。
4、证券处置情况：
本基金最后运作日共计持有指数成分券50只，截止运作终止日证券市值合计人民币16,434,434.84元。所有证券已于2019年4月23日至2019年5月8日期间全部卖出，实际清算金额(含交易费用)合计人民币15,838,106.81元。所有卖出所得清算款项已于2019年5月13日前全部划入基金托管户。
证券清算明细如下：
■■
（三）最后运作日负债清偿情况
1、本基金最后运作日应付管理费为6,813.74元，应付托管费为1,362.77元，应付销售服务费为1,615.45元，该项费用已于2019年5月8日支付。
2、本基金最后运作日应付赎回款为5,476,762.68元，该项费用已于2019年4月25日前支付完毕。
3、本基金最后运作日应付交易费用合计为16,489.46元，该项费用已于2019年5月17日支付。
4、本基金最后运作日其他负债共计139,043.75元，其中预提信息披露费50,000.00元，该项费用已于2019年5月17日支付；计提指数使用费79,951.81元，该项费用预计于2019年5月31日前支付完毕；应付赎回费9,091.94元，该项费用已于2019年4月25日支付完毕。
（四）停止运作后的清算损益情况说明
单位：人民币元
■
注：
1．港股通股利收入为清算期间持仓港股分红，预计2019年6月5日左右派付至基金资产。
2．其他费用为银行汇划费和支付指数使用费（港币）时汇率波动影响，其中银行汇划费77元；指数使用费须通过换汇成港币后支付香港恒生指数公司，由于最后运作日（2019年4月22日）和实际换汇支付日（2019年5月22日）存在汇率变动，使得指数使用费账面调增人民币774.42元。
（五）停止运作后的清算损益情况说明
单位：人民币元
■
资产处置及负债清偿后，截止本基金清算报告期结束日2019年5月21日，本基金剩余财产为人民币14,986,816.05元。自本次清算期结束日次日（2019年5月22日）至清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
五、备查文件目录
1、备查文件目录
（1）南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)2019年1月1日至2019年4月22日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告；
（2）《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)清算报告》的法律意见。
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金财产清算小组
2019年5月21日
南方基金关于旗下部分基金增加
大智慧基金为销售机构及开通
相关业务的公告
根据南方基金管理股份有限公司（简称“本公司”）与上海大智慧基金销售有限公司（简称“大智慧基金”）签署的销售合作协议，大智慧基金将自2019年6月25日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:
一、适用基金及业务范围
■
从2019年6月25日起，投资人可通过大智慧基金办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投等业务。
上述列表中的基金可参与费率优惠活动，具体优惠规则以大智慧基金的安排为准。
二、重要提示
1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、投资人可与大智慧基金约定定投业务的每期固定投资金额。目前，大智慧基金可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金，具体的定投业务规则请参考大智慧基金的相关规定。
三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况：
大智慧基金客服电话：021-20219931
大智慧基金网址：http://www.wg.com.cn
南方基金客服电话：400-889-8899
南方基金网址：www.nffund.com
四、风险提示：
1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件及相关公告，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告
南方基金管理股份有限公司
2019年6月25日
南方基金管理股份有限公司关于
旗下部分基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告
根据有关法律法规规定和基金合同的约定，现就南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下基金参与科创板股票投资的相关事宜公告如下：
1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
2、本公司旗下所管理的基金可根据各自基金合同的约定，并在遵守基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下参与科创板股票的投资。
3、本公司在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。
科创板股票具有下列投资风险，敬请投资者注意：
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
①市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
②流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
③信用风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。
④集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
⑤系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
⑥政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2019年6月25日
南方基金管理股份有限公司关于
深圳富济基金销售有限公司
暂停部分业务的公告
经南方基金管理股份有限公司（以下简称本公司）与深圳富济基金销售有限公司（以下简称“富济基金”）协商一致，自2019年6月25日起，富济基金暂停已代销本公司旗下公募基金申购、定投、转换业务，暂停期间，赎回、转托管等业务照常办理。
本公司在法律法规允许的前提下对于本公告享有解释权。
投资者可以通过以下途径查询相关详情
富济基金客服电话：0755-83999907
富济基金网址：www.fujifund.cn
南方基金客服电话：400-889-8899
南方基金网址：www.nffund.com
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2019年6月25日
南方基金管理股份有限公司关于
深圳宜投基金销售有限公司
暂停部分业务的公告
经南方基金管理股份有限公司（以下简称本公司）与深圳宜投基金销售有限公司（以下简称“宜投基金”）协商一致，自2019年6月25日起，宜投基金暂停已代销本公司旗下公募基金申购、定投、转换业务，暂停期间，赎回、转托管等业务照常办理。
本公司在法律法规允许的前提下对于本公告享有解释权。
投资者可以通过以下途径查询相关详情
宜投基金客服电话：400-895-5811
宜投基金网址：www.yitfund.com
南方基金客服电话：400-889-8899
南方基金网址：www.nffund.com
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2019年6月25日
南方基金管理股份有限公司关于
浙江金观诚基金销售有限公司
暂停部分业务的公告
经南方基金管理股份有限公司（以下简称本公司）与浙江金观诚基金销售有限公司（以下简称“金观诚”）协商一致，自2019年6月25日起，金观诚暂停已代销本公司旗下公募基金申购、定投、转换业务，暂停期间，赎回、转托管等业务照常办理。
本公司在法律法规允许的前提下对于本公告享有解释权。
投资者可以通过以下途径查询相关详情
金观诚客服电话：400-068-0058
金观诚网址：www.jincheng-fund.com
南方基金客服电话：400-889-8899
南方基金网址：www.nffund.com
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2019年6月25日
南方启元债券型证券投资基金恢复大额申购、定投和转换转入业务的公告
公告送出日期：2019年6月25日
1 公告基本信息
■
2 其他需要提示的事项
（1）根据法律法规及本基金基金合同的相关规定，本基金管理人决定自2019年6月26日起取消本基金大额申购、定投及转换转入的限制，恢复办理本基金的正常申购、定投及转换转入业务。
（2）投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。
南方基金管理股份有限公司
2019年6月25日
