维科技术股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2019-051
维科技术股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月26日以书面形式发出召开公司第九届董事会第二十一次会议的通知，会议于2019年7月2日以通讯方式召开，会议应到董事9名，实到9名。董事长何承命先生主持本次会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议形成的决议合法有效。
经与会董事的认真审议，以记名投票表决方式通过如下议案：
一、审议通过《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的议案》
公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，按照《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，为符合解除限售条件的49名激励对象所持共计533.20万股限制性股票办理解锁相关手续。（详情请见公司公告，公告编号：2019-053）。
公司2017年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项的议案》，授权董事会办理股权激励相关事宜。上述事项已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
（同意9票，反对0票，弃权0票）
特此公告。
● 备查文件目录：
1、公司第九届董事会第二十一次会议决议
2、独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
维科技术股份有限公司董事会
二零一九年七月三日
证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2019-052
维科技术股份有限公司
第九届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月26日以书面形式发出召开第九届监事会第十六次会议通知，会议于2019年7月2日以通讯方式召开，会议应到监事5名，实到5名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议由监事会主席陈国荣先生召集和主持，经与会监事认真审议，表决通过了如下决议：
一、审议通过《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的议案》
监事会认为：公司49名激励对象本次解除限售资格合法、有效，公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，根据公司2017年年度股东大会授权，同意按照公司《首期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，为符合解除限售条件的49名激励对象所持共计533.20万股限制性股票办理解锁相关手续。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（同意5票，反对0票，弃权0票）
特此公告。
维科技术股份有限公司监事会
二〇一九年七月三日
● 备查文件目录：
1、公司第九届监事会第十六次会议决议
证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2019-053
维科技术股份有限公司
关于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分
第一期解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：533.20万股
本次解锁股票上市流通时间：2019年7月9日
一、公司首期限制性股票激励计划实施情况
1、2018年4月16日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于首期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关事项。相关事项于2018年4月18日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见，公司独立董事梅志成就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，浙江和义观达律师事务所出具了《关于宁波维科精华集团股份有限公司首期限制性股权激励计划（草案）的法律意见书》（“宁波维科精华集团股份有限公司”为维科技术股份有限公司曾用名）。
2、2018年4月16日，公司召开第九届监事会第四次会议，审议通过了《公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于首期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。
3、公司通过公司网站及公告栏公示了首期限制性股票激励计划激励对象的姓名与职务，公示期自2018年4月18日起至2018年5月1日止。截至公示期满，公司监事会未收到任何对首次激励对象提出的任何异议。2018年5月3日，公司监事会发表了《公司监事会关于公司首期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018年4月25日，公司披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年5月8日，公司2017年年度股东大会审议通过了《公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于首期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项的议案》。
6、2018年6月8日，公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整首期限制性股票激励计划激励对象、授予数量的议案》和《关于首期限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。根据《公司首期限制性股票激励计划（草案）》和公司2017年年度股东大会对公司的授权，公司董事会认为本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2018年6月8日为授予日，授予58名激励对象1470万股限制性股票，无预留股，授予价格为3.26元/股。独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见，浙江和义观达律师事务所出具了《关于维科技术股份有限公司首期限制性股权激励计划首次授予事项的法律意见书》。
7、2018年6月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司首期限制性股票激励计划授予所涉及限制性股票的登记工作。
8、2019年6月20日，公司第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首期限制性股票激励计划的激励对象肖俊辉等9人因个人原因离职，已不具备激励对象资格，根据《首期限制性股票激励计划》的相关规定，同意公司将该9名激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计1,370,000股进行回购注销，回购价格为3.26元/股。
9、2019年7月2日，公司第九届董事会第二十一次会议审议通过《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的议案》，董事会认为公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，根据公司2017年年度股东大会授权，同意按照《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，为符合解除限售条件的49名激励对象所持共计533.20万股限制性股票办理解锁相关手续。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
根据《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售期为自首次授予登记完成之日起满12个月后的首个交易日至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日，解锁比例为40%。公司首期限制性股票激励计划首次授予日为2018年6月8日，完成登记日为2018年6月26日。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》和上海证券交易所相关监管要求，截至2019年6月26日，公司首次授予的限制性股票第一期限售期已届满。根据《公司首期限制性股票激励计划（草案）》，公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件已经满足，决定对首次授予的限制性股票实施第一期解锁。具体情况如下：
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三、激励对象股票解锁情况
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注：因9名激励对象不符合激励资格，其所持137万股限制性股票由公司回购注销，本激励计划首次授予限制性股票目前为1333万股，按照40%的解锁比例，第一次共解锁533.2万股。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2019年7月9日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：533.20万股
（三）董事、监事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
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其他说明：
1、公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度业绩承诺完成情况及补偿的议案》，公司实际总股本将由440,931,640股变更为422,290,087股，上述事项正在办理注销手续中。
2、公司第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，因9名激励对象已不具备激励资格，其所持137万股限制性股票被公司回购注销，公司实际总股本将由422,290,087股变更为420,920,087股，上述事项正处于债券人通知期间，还未办理注销手续。
五、法律意见书的结论性意见
浙江和义观达律师事务所律师认为：公司本次激励计划授予的限制性股票第一次解锁条件已经成就；就本次解锁，公司已经按照法律、法规及《首期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定履行了必要的法律程序，获得了必要的批准和授权；公司董事会通过的解锁安排，符合法律、法规及《首期限制性股票激励计划（草案）》的规定；本次解锁事宜尚需按照《管理办法》等相关规定履行信息披露义务，尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次解锁的相关手续。
特此公告。
维科技术股份有限公司董事会
二〇一九年七月三日
● 备查文件目录：
1、第九届董事会第二十一次会议决议；
2、第九届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的核查意见
5、浙江和义观达律师事务所出具的法律意见书。
