凤凰光学股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行
定期存款和结构性存款的公告
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-038
凤凰光学股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行
定期存款和结构性存款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2019年7月3日召开第七届董事会第三十六次会议、第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的议案》。为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用最高额度不超过1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款。以上资金额度可循环使用，并授权公司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
（一）募集资金投资计划
根据《凤凰光学股份有限公司2018年度非公开发行A股股票预案》的相关规定，募集资金扣除发行相关费用后将投资于以下项目：
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（二）募集资金使用情况
1、募集资金置换预先投入的自筹资金
在募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司利用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。自2018年11月5日公司第七届董事会第三十二次会议召开日至2019年5月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为2,405,071.50元，具体情况如下：
单位：人民币元
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公司就上述募集资金投资项目的预先投入情况编制了《关于以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的专项说明》，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于2019年6月3日出具了《凤凰光学股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2019]第1-02106号）。
经公司第七届董事会第三十五会议审议，上述募集资金置换事项已经办结。
2、募集资金临时补充流动资金
经公司第七届董事会第三十五次会议审议，公司使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第七届董事会第三十五次会议审议通过之日起不超过12个月。截至目前，上述补充流动资金事项已经办理。
（三）募集资金的结余情况
截至2019年6月30日，公司募集资金余额为271,237,431.14元。
三、闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的基本情况
（一）投资额度
为提高募集资金使用效率，公司拟使用最高额度不超过1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下进行滚动使用。
（二）投资期限
上述投资额度自董事会审议通过之日起一年内有效。单个产品的投资期限不超过一年。
（三）产品品种及安全性
为控制风险，公司拟进行的定期存款和结构性存款的发行主体为能够提供保本承诺的银行等金融机构，产品品种为安全性高、流动性好、有保本约定的定期存款和结构性存款，且该投资产品不得用于质押。
（四）实施方式和授权
在有效期内和额度范围内授权公司管理层办理实施。
（五）信息披露
公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，及时、定期披露公司募集资金使用情况。公司也将在定期报告和《募集资金存放与使用情况专项报告》中，披露报告期内公司进行定期存款和结构性存款及其相应的损益情况。
（六）关联关系说明
公司与定期存款和结构性存款的发行主体不得存在关联关系。
四、投资风险及其控制措施
（一）投资风险
尽管进行定期存款和结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1、董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施并及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、审计部负责对投资的资金使用与保管情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
3、独立董事应当对投资的资金使用情况进行检查。同时，独立董事应发表相关的独立意见。
4、公司监事会应当对投资的资金使用情况进行监督与检查。
5、公司将依据上交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内进行定期存款和结构性存款以及损益情况。
五、对公司经营的影响
公司以闲置募集资金进行定期存款和结构性存款，是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下进行的，不影响募投项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司主营业务的正常发展。
公司以闲置募集资金进行定期存款和结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见如下：
1、公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金进行定期存款和结构性存款，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司及全体股东的权益；
2、该事项的内容和决策程序符合上海证券交易所 《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形；
3、同意公司使用最高额度不超过人民币1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款，期限自第七届董事会第三十六次会议审议通过之日起一年内有效，资金可在上述额度内滚动使用，并授权公司经营管理层在额度范围内行使决策权。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行定期存款和结构性存款，履行了必要的审批程序，内容及程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金项目的正常运行和募集资金的使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司实施本次以闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的事宜。
（三）保荐机构意见
保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查认为：公司使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款事项，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序。凤凰光学本次使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。公司相关内控制度健全，能有效防范风险。
综上，本保荐机构对凤凰光学使用最高额度不超过1.6亿元人民币闲置募集资金进行定期存款和结构性存款无异议。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第三十六次会议决议；
2、公司第七届监事会第二十二次会议决议；
3、公司独立董事关于第七届董事会第三十六次会议相关议案的独立意见。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年7月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-036
凤凰光学股份有限公司
第七届董事会第三十六次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月3日以通讯方式召开第七届董事会第三十六次会议，召开本次会议的通知于2019年7月1日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的议案》。
为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用最高额度不超过1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款。以上资金额度可循环使用，并授权公司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
详情见同日披露的《公司关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的公告》（公告编号：2019-038）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年7月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-037
凤凰光学股份有限公司
第七届监事会第二十二次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月3日以通讯表决方式召开第七届监事会第二十二次会议，召开本次会议的通知于2019年7月1日以电子邮件方式送达全体监事。会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的议案》，同意公司使用最高额度不超过1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司监事会
2019年7月4日
