太平洋证券股份有限公司
关于公司董事会及监事会延期换届的
提示性公告

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-39

太平洋证券股份有限公司

关于公司董事会及监事会延期换届的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会及监事会于2019年7月5日任期届满。鉴于公司董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第四届董事会及监事会将延期换届，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。公司第四届董事会、监事会全体人员及公司高级管理人员在换届选举工作完成前，将继续按照有关法律、法规和《公司章程》的相关规定履行相应的职责。

公司董事会曾召开第四届董事会第十八次会议选举董事杨智峰先生担任公司董事长，待取得证券公司董事长任职资格后正式任职。杨智峰董事因个人工作原因，拟不担任公司董事长。郑亚南先生将继续履行公司董事长职责，直至第四届董事会换届选举工作完成。

公司将积极推进董事会及监事会换届工作进程，并及时履行相应的信息披露义务。公司董事会及监事会延期换届不会影响公司的正常运营。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一九年七月五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-40

太平洋证券股份有限公司

2019年第一次临时股东大会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2019年7月5日

(二)股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司董事长郑亚南先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

公司在任董事7人，出席2人；公司在任监事3人，出席1人；公司董事会秘书出席了会议，部分其他高管列席了会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于第一大股东终止实施增持计划的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

关联股东北京嘉裕投资有限公司已回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京德恒律师事务所

律师：杨继红、王华堃

2、律师鉴证结论意见：

公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。

四、备查文件目录

1、太平洋证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；

2、北京德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

2019年7月5日