创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告
(上接45版)
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）募集场所
本基金通过本公司直销渠道（直销柜台及微信直销平台）和非直销销售渠道公开发售。
（八）募集目标
本基金的最低募集份额总额为2亿份，不设募集上限。
（九）募集时间安排及基金合同生效
1、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
2、本基金的发售期为2019年7月11日至2019年10月10日。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限。
3、本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于二亿份，基金募集金额不少于二亿元人民币且基金认购人数不少于二百人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。
4、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。
5、若三个月的募集期满，本基金基金合同未达到法定生效条件，则本基金基金合同不能生效，基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后三十日内退还给基金认购人。
二、本基金发售的相关规定
（一）认购账户
投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。
（二）认购方式
本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。
投资者在募集期内可多次认购，已受理的认购申请不允许撤销。
（三）认购费率
1、认购费率
本基金A类基金份额对通过直销机构认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金的销售机构，并按规定予以公告。
通过直销机构认购本基金A类基金份额的特定投资群体的认购费率如下表所示：
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其他投资者认购本基金A类基金份额的认购费率如下表所示：
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本基金C类基金份额不收取认购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。
2、投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。
3、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（四）认购份额的计算
（1）本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
（2）基金份额认购份额的计算
本基金基金份额认购采用“金额认购”方式。
1）当认购费用适用比例费率时，计算公式如下：
净认购金额＝认购金额 / （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值
认购份额＝净认购金额 / 基金份额发售面值
认购总份额＝认购份额＋利息折算份额
2）当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值
认购份额＝净认购金额 / 基金份额发售面值
认购总份额＝认购份额＋利息折算份额
认购金额、认购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入；认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金财产。
举例说明：某投资者投资（非特定投资群体）100,000元认购本基金A类基金份额，对应费率为0.60%，在募集期间产生利息50.00元，则其可得到的认购总份额计算方法为：
净认购金额＝100,000.00/（1＋0.60%）＝99,403.58元
认购费用＝100,000.00－99,403.58＝596.42元
认购份额＝99,403.58/1.00＝99,403.58份
利息折算份额＝50/1.00＝50.00份
认购总份额＝99,403.58＋50.00＝99,453.58份
即：该投资者投资（非特定投资群体）100,000元认购本基金A类基金份额，对应费率为0.60%，假设在募集期间产生利息50.00元，加上认购款项在认购期间获得的利息折算的份额，可得到99,453.58份A类基金份额。
举例说明：某投资者（特定投资群体）投资100,000元认购本基金A类基金份额，对应费率为0.06%，在募集期间产生利息50.00元，则其可得到的认购总份额计算方法为：
净认购金额＝100,000.00/（1＋0.06%）＝99,940.04元
认购费用＝100,000.00－99,940.04＝59.96元
认购份额＝99,940.04/1.00＝99,940.04份
利息折算份额＝50/1.00＝50.00份
认购总份额＝99,940.04＋50.00＝99,990.04份
即：该投资者（特定投资群体）投资100,000元认购本基金A类基金份额，对应费率为0.06%，假设募集期间产生利息50.00元，加上认购款项在认购期间获得的利息折算的份额，可得到99,990.04份A类基金份额。
（3）C类基金份额认购份额的计算
本基金C类基金份额认购采用“金额认购”方式，投资者认购C类基金份额不收取认购费。
利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值
认购份额＝认购金额 / 基金份额发售面值
认购总份额＝认购份额＋利息折算份额
认购金额、认购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入；认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金财产。
举例说明：某投资人投资100,000元认购本基金C类基金份额，假定该笔认购资金在认购期间产生利息50元，则其可得到的认购总份额为：
利息折算份额=50/1.00＝50.00份
认购份额＝100,000.00/1.00＝100,000.00份
认购总份额 = 100,000.00+50.00 =100,050.00份
即：该投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，假设募集期间产生利息50.00元，加上认购款项在认购期间获得的利息折算的份额，可得到100,050.00份C类基金份额。
（五）认购的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
（六）募集资金利息的处理
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
（七）认购限制
在本基金募集期内，投资者通过非直销销售机构及基金管理人微信直销平台认购，单个基金帐户单笔最低认购金额为10元，追加认购每笔最低金额为1元，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金额为50,000元，追加认购单笔最低金额为10,000元（以上金额均含认购费）。本基金募集期间对单个基金份额持有人累计认购金额不设限制。
按照本基金各类基金份额合并计算，如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规另有规定的，从其规定。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
（八）发售机构
1、直销机构：创金合信基金管理有限公司
2、非直销销售机构：上海华夏财富投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、上海挖财基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、万家财富基金销售（天津）有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司
3、如在募集期间新增其他销售机构，本公司将另行公告。
三、本基金的开户与认购程序
（一）本公司直销渠道开户与认购程序
本公司直销渠道办理开户与认购的程序，投资者可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务电话了解详细情况。
（二）通过第三方销售机构网点办理开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的第三方销售机构，仅供投资者参考，具体程序以第三方销售机构的规定为准。
1、业务办理时间
基金发售日的9：30-15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开立资金账户（已在该第三方销售机构处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
（1）个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
● ●本人有效身份证明原件及复印件；
● ●填妥的资金账户开户申请表；
● ●第三方销售机构指定银行的本人银行存折或银行卡及复印件。
（2）机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
● ●加盖公章和法定代表人(非法人机构则为机构负责人，以下同)签章的资金账户开户申请表；
● ●企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及加盖公章的复印件；
● ●加盖公章的组织机构代码证和税务登记证复印件；
● ●加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件；
● ●加盖公章及法定代表人签章的授权委托书；
● ●预留印鉴；
● ●经办人身份证件及复印件。
3、开立基金账户
（1）个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
● ●填妥的基金账户开户申请表；
● ●本人有效身份证明原件及复印件；
● ●在该第三方销售机构开立的资金账户卡；
● ●填妥的基金账户业务申请表；
● ●填妥并经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查问卷》；
（2）机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
● ●填妥并加盖公章和法定代表人(非法人机构则为机构负责人，以下同)签章的基金账户开户申请表；
● ●经办人身份证明原件及复印件；
● ●加盖公章和法定代表人签章的授权委托书）；
● ●加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件；
● ●在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
4、提出认购申请
（1）个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
● ●填妥的认购申请表；
● ●本人有效身份证明原件及复印件；
● ●在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各第三方销售机构的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
（2）机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
● ●填妥并加盖公章和法定代表人(非法人机构则为机构负责人，以下同)签章的认购申请表；
● ●经办人身份证件及复印件；
● ●加盖公章和法定代表人签章的授权委托书；
● ●在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
四、清算与交收
1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后5个工作日内划入投资者指定账户。
2、本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
3、基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
五、基金的验资与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
基金募集截止，基金管理人应督促本基金的登记机构将募集资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户。
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于二亿份，基金募集金额不少于二亿元人民币且基金认购人数不少于二百人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
若《基金合同》不能生效时，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项。
六、本基金募集的当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：创金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室
办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人：刘学民
成立日期：2014年7月9日
联系电话：0755-23838000
联系人：贾崇宝
（二）基金托管人
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
（三）基金销售机构
1、直销机构
创金合信基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人：刘学民
成立时间：2014年7月9日
传真：0755-82769149
联系人：欧小娟
客服电话：0755-23838923
网址：www.cjhxfund.com
2、非直销销售机构
（1）上海华夏财富投资管理有限公司
客服电话：400-817-5666
官方网址：www.amcfortune.com
（2）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客服电话：400-166-1188
官方网址：http://8.jrj.com.cn/
（3）和讯信息科技有限公司
客服电话：400-920-0022
官方网址：http://www.licaike.com/
（4）上海挖财基金销售有限公司
客服电话：021-50810673
官方网址：www.wacaijijin.com
（5）诺亚正行基金销售有限公司
客服电话：400-821-5399
官方网址：http://www.noah-fund.com/
（6）深圳众禄基金销售股份有限公司
客服电话：400-678-8887
官方网址：www.zlfund.cn
（7）上海天天基金销售有限公司
客服电话：400-181-8188
官方网址：www.1234567.com.cn
（8）上海好买基金销售有限公司
客服电话：400-700-9665
官方网址：http://www.howbuy.com
（9）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
客服电话：400-076-6123
官方网址：http://www.fund123.cn
（10）上海长量基金销售有限公司
客服电话：400-820-2899
官方网址：www.erichfund.com
（11）浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话：400-805-3239
官方网址：www.10jqka.com.cn
（12）南京苏宁基金销售有限公司
客服电话：95177
官方网址：www.snjijin.com
（13）北京汇成基金销售有限公司
客服电话：400-619-9050
官方网址：www.hcjijin.com
（14）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
客服电话：400-819-9868
官方网址：http://www.tdyhfund.com
（15）北京植信基金销售有限公司
客服电话：400-680-2123
官方网址：www.zhixin-inv.com
（16）上海大智慧基金销售有限公司
客服电话：021-20292031
官方网址：https://8.gw.com.cn/
（17）上海万得基金销售有限公司
客服电话：400-821-0203
官方网址：www.520fund.com.cn
（18）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
客服电话：400-076-1166
官方网址：www.fengfd.com
（19）上海联泰基金销售有限公司
客服电话：400-166-6788
官方网址：www.66zichan.com
（20）上海基煜基金销售有限公司
客服电话：021-65370077
官方网址：www.jiyufund.com.cn
（21）上海凯石财富基金销售有限公司
客服电话：400-643-3389
官方网址：www.vstonewealth.com
（22）北京虹点基金销售有限公司
客服电话：400-628-1176
官方网址：https://www.jimu.com/
（23）上海陆金所基金销售有限公司
客服电话：400-866-6618
官方网址：www.lu.com
（24）珠海盈米基金销售有限公司
客服电话：2089629066
官方网址：http://www.yingmi.cn
（25）和耕传承基金销售有限公司
客服电话：4000-555-671
官方网址：www.hgccpb.com
（26）北京肯特瑞基金销售有限公司
客服电话：95188
官方网址：http://list.jr.jd.com
（27）深圳市金斧子基金销售有限公司
客服电话：400-930-0660
官方网址：www.jfzinv.com
（28）北京蛋卷基金销售有限公司
客服电话：400-061-8518
官方网址：https://danjuanapp.com/
（29）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
客服电话：400-804-8688
官方网址：www.keynesasset.com
（30）万家财富基金销售（天津）有限公司
客服电话：010-59013895
官方网址：www.wanjiawealth.com
（31）江苏汇林保大基金销售有限公司
客服电话：025-66046166
官方网址：www.huilinbd.com
3、基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构进行本基金的发售，并及时公告。
（四）基金登记机构
名称：创金合信基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人：刘学民
成立时间：2014年7月9日
电话：0755-23838000
传真：0755-82737441-0187
联系人：吉祥
（五）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈怡
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
创金合信基金管理有限公司
2019年7月8日
