招商全球资源股票型证券投资基金清算报告
一、重要提示
招商全球资源股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2009年12月31日《关于核准招商全球资源股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】1500号）核准公开募集，自2010年3月25日起基金合同生效，基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大会决定终止”。根据《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》“1.18基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止”中约定，“有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止招商全球资源股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于2019年3月20日刊登了《招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商全球资源股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于2019年3月21日、2019年3月22日陆续刊登了提示性公告。本次基金份额持有人大会于2019年5月6日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日起生效，基金管理人于2019年5月7日刊登了《关于招商全球资源股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2019年5月8日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。
二、基金概况
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三、基金运作情况
本基金经中国证监会2009年12月31日证监许可【2009】1500号文核准募集，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2010年3月1日至2010年3月19日期间向社会公开募集。本基金基金合同于2010年3月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为552,992,972.23份。自2010年3月25日至2019年5月7日期间，本基金按基金合同约定正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大会2019年5月6日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人已就该事项于2019年5月7日刊登了《关于招商全球资源股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从2019年5月8日起进入清算期。
四、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：招商全球资源股票型证券投资基金
报告截止日：2019年5月7日
单位：人民币元
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注：1、基金最后运作日2019年5月7日，基金份额净值0.931元，基金份额总额20,002,644.44份，基金资产净值为18,614,471.30元；
2、本报告期内股票投资中包含存托凭证投资；
3、本基金的外币资产按基金最后运作日中国人民银行公布的汇率中间价折算的人民币金额列示；
4、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非流动的划分。
五、清算情况
自2019年5月8日至2019年6月12日止为清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。
具体清算情况如下：
1、清算费用
按照《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》1.18“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人承担并支付。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款3,686,254.50元，其中境内存款1,233,263.92元存储于
基金托管人中国工商银行股份有限公司，境外存款2,452,990.58元存储于境外资产托管人渣打银行(香港)有限公司；
（2）本基金最后运作日股票投资14,674,970.47元，持仓明细如下。截止至2019年5月23日已全部卖出，卖券清算款于2019年5月28日到账。
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（3）本基金最后运作日基金投资327,819.72元，持仓明细如下。截止至2019年5月17日已全部卖出，卖券清算款于2019年5月21日到账。
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（4）本基金最后运作日应收证券清算款85,923.87元，待到账后按实际到账金额分配。
（5）本基金最后运作日应收利息6,719.82元，由托管银行于每季度3月、6月、9月、12月21日（节假日顺延）结算入账，或在账户注销时一次性结清。
（6）本基金最后运作日应收股利54,961.65元，截至清算结束日仍有应收股利人民币19,637.43元尚未到账，待到账后按实际到账金额分配。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为86,404.97元，该款项已于2019年5月13日支付；
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为36,206.55元，该款项已于2019年5月8日和2019年5月21日分别支付；
（3）本基金最后运作日应付托管费为7,040.19元，该款项已于2019年5月8日和2019年5月21日分别支付；
（4）本基金最后运作日其他负债为92,527.02元，该款项包含应付赎回费27.02元、信息披露费62,500.00元和审计费30,000.00元，该款项已于2019年5月13日、2019年5月27日和2019年6月10日分别支付。
4、清算期间的剩余资产分配情况单位：人民币元
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注：1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2019年5月8日至2019年6月12日止清算期间的银行存款利息；
2、投资收益系清算期间股票投资和基金投资变现的投资收益；
3、公允价值变动损益系清算期间持有的股票投资和基金投资产生的公允价值变动；
4、汇兑损益系清算期间持有外币资产由于汇率变动产生的汇兑损益；
5、应付赎回费系本基金终止运作日份额持有人赎回产生的赎回费金额；
6、交易费用系清算期间股票投资和基金投资变现产生的交易费用；
7、增值税费系清算期间股票投资和基金投资变现收益产生的增值费用；
8、其他费用系自清算期间托管账户扣缴的银行汇划费。
本基金清算结束日（2019年6月12日）剩余财产为人民币14,803,271.81元，由于剩余财产中包含未到账股票权益和外币银行存款，该金额为按2019年6月12日中国人民银行公布的汇率中间价折算的人民币金额，待收到所有股票权益后，基金管理人将进行调拨结汇。2019年6月13日至清算款划出日前一日产生的利息、费用和汇兑损益亦归属基金份额持有人所有和承担。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）《招商全球资源股票型证券投资基金清算审计报告》
（2）《上海源泰律师事务所关于招商全球资源股票型证券投资基金清算事宜之法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。
招商全球资源股票型证券投资基金财产清算小组
2019年7月25日
招商全球资源股票型证券投资基金
清算报告签署页
招商全球资源股票型证券投资基金
财产清算小组成员
基金管理人：招商基金管理有限公司（盖章）
授权代表（签字）
招商全球资源股票型证券投资基金
清算报告签署页
招商全球资源股票型证券投资基金
财产清算小组成员
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（盖章）
授权代表（签字）
基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
清算报告出具日：2019年6月13日 清算报告公告日：2019年7月25日
