广西绿城水务股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临2019-030
广西绿城水务股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西绿城水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]896号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）147,162,179股，发行价格为5.52元/股，募集资金总额人民币812,335,228.08万元，扣除各项发行费用人民币12,679,422.09万元后，实际募集资金净额为人民币799,655,805.99万元。上述募集资金于2019年7月5日全部到账，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了瑞华验字[2019]第45030003号《验资报告》。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订和募集资金专户的开设情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规及《广西绿城水务股份有限公司募集资金管理制度》，2019年7月25日，公司同国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）分别与交通银行股份有限公司广西壮族自治区分行、中国建设银行股份有限公司南宁江南支行（以下简称“开户银行”）签订了《广西绿城水务股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司募集资金专项账户的开设及存储情况如下：
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三、《三方监管协议》的主要内容
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司（甲方）与募集资金专户开户银行（乙方）、国泰君安（丙方）签订的《三方监管协议》主要内容如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方南宁市陈村水厂三期工程项目、南宁市江南污水处理厂水质提标及三期工程项目存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方的募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方和乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署（签名或者加盖个人名章）并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
四、备查文件
1、公司、国泰君安证券股份有限公司与交通银行股份有限公司广西壮族自治区分行签订的《广西绿城水务股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》；
2、公司、国泰君安证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司南宁江南支行签订的《广西绿城水务股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》。
特此公告。
广西绿城水务股份有限公司
董事会
2019年7月27日
