宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（上接93版）
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告（截至2019年3月31日）
1、期末基金资产组合情况
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2、期末按行业分类的股票投资组合
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3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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注：报告期末受市场波动及基金规模变动等影响，本基金持有的精测电子、中新赛克占基金资产净值比例被动超过10%。本基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的相关规定及时进行调整。
4、期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内除通威股份外未受到公开谴责、处罚。
2018年5月21日，通威股份因代扣代缴个人所得税问题被四川省地方税务局稽查局处以164,860.59元罚款。我们认为该事件对公司的负面影响有限，且不会影响企业正常生产经营。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
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(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金基金合同生效日为2014年12月17日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 (截至2019年3月31日)：
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十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的相关账户的开户及维护费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金A类份额申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资人重复申购的，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
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本基金C类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整，请查阅网上交易平台及相关公告。
本基金A类份额申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资人重复申购的，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
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本基金C类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整，请查阅网上交易平台及相关公告。
2、赎回费
本基金A类份额、C类份额赎回费率最高不超过1.5%，按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
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投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担，在投资人赎回本基金份额时收取，其中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，具体内容详见2015年2月12日发布的《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
(1) 在“重要提示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险提示以及基金资产并非必然投资科创板股票的说明，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。
(2) 在“第二部分 释义”部分，更新了基金份额净值的释义，新增了基金份额类别、A类基金份额、C类基金份额的释义。
(3) 在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主要人员情况的相应内容。
(4) 在“第五部分、相关服务机构” 中，更新了基金份额销售机构、其他相关机构的相应内容。
(5) 在“第六部分、基金的募集”中，新增了基金份额类别的相关内容。
(6) 在“第八部分、基金份额的申购和赎回” 中，更新了申购和赎回的开放日及时间、申购与赎回的原则、申购费用与赎回费用及其用途、巨额赎回的情形及处理方式、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告、基金转换的内容。
(7) 在“第九部分、基金的投资” 中，更新了基金投资组合报告的内容。
(8) 在“第十部分、基金的业绩”，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
(9) 在“第十二部分 基金资产估值”中，更新了估值程序、估值错误的处理、基金净值的确认的相应内容。
(10) 在“第十三部分 基金费用与税收”中，更新了基金费用的种类、基金费用计提方法、计提标准和支付方式的相应内容。
(11) 在“第十四部分 基金收益与分配”中，更新了基金收益分配原则、收益分配方案、基金收益分配中发生的费用的相应内容。
(12) 在“第十六部分 基金的信息披露”中，更新了公开披露的基金信息、信息披露事务管理的相应内容。
(13) 在“第十七部分 风险揭示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险提示以及基金资产并非必然投资科创板股票的说明。
(14) 在“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中，更新了基金财产清算剩余资产的分配的相应内容。
(15) 更新了“第十九部分 基金合同的内容摘要”部分的内容。
(16) 更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分的内容。
(17) 在“第二十二部分、其他应披露事项” 中，披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一九年七月三十一日
