抓两头 带中间 深交所分类监管提高上市公司质量
2019-08-12
来源：上海证券报
⊙刘昌源 ○编辑 孙放
随着上市公司数量的增长，一线监管也面临新的挑战。对此，深交所从多层次市场实际出发，按照“抓两头、带中间”的思路，以更大力度提高上市公司质量。上证报近日获悉，深交所后续将深入推进分类监管、科技监管，继续提高风险识别水平，区分情况、突出重点、精准监管，以提升监管效能。
科技赋能 充实分类监管
深交所自2001年起开展上市公司信息披露考核，开始了分类监管的初步探索。2003年，深交所制定实施上市公司风险分类相关标准，结合定期报告审查，动态评估上市公司风险分类等级，开展监管工作。
在其后的监管实践中，深交所定期结合市场发展态势和监管发现的新问题，并结合板块特点，不断完善分类监管评价机制。
据了解，深交所目前已建立了一套基于信息披露、公司治理、规范运作、营运能力、盈利能力和偿债能力等维度，以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法，以精准识别风险为主要目标的分类监管评价体系，具体涵盖40余项财务和非财务风险指标。
结合日常监管经验，深交所按监管关注度将上市公司分为正常、关注、重点关注、重点监管四类。在年度评级基础上，深交所引入每月动态调整机制，切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解。
与此同时，深交所紧抓信息技术创新带来的发展机遇，坚持问题导向、风险导向，从多个方面将分类监管理念落实到科技监管实践中。下转5版
