北京兆易创新科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2019-065

北京兆易创新科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为73,716,510股

● 本次限售股上市流通日期为2019年8月19日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1643号文核准，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，并于2016年8月18日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行A 股股票完成后，总股本为 100,000,000股，其中无限售条件流通股为25,000,000股，有限售条件流通股为 75,000,000股。

本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行限售股，共涉及4名股东，分别为：朱一明、InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司）、天津友容恒通科技发展中心（有限合伙）、天津万顺通合科技发展中心（有限合伙）。上述股东锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计73,716,510股，将于2019年8月19日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2017年5月8日，公司2016年年度股东大会审议通过《关于审议〈2016年度利润分配及资本公积转增股本预案〉的议案》，同意公司以本次利润分配及转增股本方案实施前的公司总股本100,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增1股。2017年5月23日，上述资本公积金转增股本实施完成，共计转增100,000,000股，本次转增后公司总股本为200,000,000股，其中无限售条件流通股为50,000,000股，有限售条件流通股为150,000,000股；

2、2017年6月21日，公司完成了2016年度股权激励计划限制性股票授予登记工作。本次激励计划授予激励对象限制性股票2,693,994股，授予登记完成后，公司总股本变更为202,693,994股，其中无限售条件流通股为50,000,000股，有限售条件流通股为152,693,994股；

3、2017年8月19日，锁定期为12个月的部分首次公开发行限售股合计97,345,350股上市流通。上市流通后，公司总股本无变化为202,693,994股，其中无限售条件流通股为147,345,350股，有限售条件流通股为55,348,644股；

4、2017年12月6日，公司完成对3名激励对象已授予但尚未解除限售的14,260股限制性股票的回购注销工作，公司总股本变更为202,679,734股，其中无限售条件流通股为147,345,350股，有限售条件流通股为55,334,384股；

5、2018年5月7日，公司2017年年度股东大会审议通过《关于审议〈2017年度利润分配及资本公积转增股本预案〉的议案》，同意公司以本次利润分配及转增股本方案实施前的公司总股本202,679,734股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股。2018年5月22日，上述资本公积金转增股本实施完成，共计转增81,071,894股，本次转增后公司总股本为283,751,628股，其中无限售条件流通股为206,283,490股，有限售条件流通股为77,468,138股；

5、2018年6月21日，公司2016年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就，解除限售数量为1,113,689股，公司总股本无变化为283,751,628股，其中无限售条件流通股为207,397,179股，有限售条件流通股为76,354,449股；

6、2018年8月7日，公司完成对1名激励对象已授予但尚未解除限售的39,290股限制性股票的回购注销工作，公司总股本变更为283,712,338股，其中无限售条件流通股为207,397,179股，有限售条件流通股为76,315,159股；

7、2018年9月6日，公司完成了2018年股权激励计划中股票期权与限制性股票的首次授予登记工作。本次激励计划授予激励对象股票期权2,164,240份，限制性股票 932,150股，授予登记完成后，公司总股本变更为284,644,488股，其中无限售条件流通股为207,397,179股，有限售条件流通股为77,247,309股；

8、2019年3月27日，公司完成了2018年股权激励计划中股票期权与限制性股票的预留授予登记工作。本次激励计划授予激励对象股票期权163,300份，限制性股票 250,000股，授予登记完成后，公司总股本变更为284,894,488股，其中无限售条件流通股为207,397,179股，有限售条件流通股为77,497,309股；

9、2019年6月21日，公司2016年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就，解除限售数量为1,104,507股，公司总股本无变化为284,894,488股，其中无限售条件流通股为208,501,686股，有限售条件流通股为76,392,802股；

10、2019年6月28日，公司完成发行股份并支付现金购买上海思立微电子科技有限公司100%股份对应的股份登记工作。本次新增股份22,688,014股，登记完成后，公司总股本变更为307,582,502股，其中无限售条件流通股为208,501,686股，有限售条件流通股为99,080,816股。

11、2019年8月7日，公司完成发行股份并支付现金购买资产并募集配套资金之非公开发行股份募集配套资金的股份登记工作。本次新增股份12,956,141股，登记完成后，公司总股本变更为320,538,643股，其中无限售条件流通股为208,501,686股，有限售条件流通股为112,036,957股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的有限售条件的股份为公司首次公开发行限售股，上述4名股东承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

截至本公告日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称“申万宏源”或“保荐机构”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对兆易创新本次限售股份上市流通情况进行了认真核查。

经核查，保荐机构就上市公司本次限售股上市流通事项发表核查意见如下：

1、本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

2、本次限售股解除限售的数量及上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

3、上市公司对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；

4、保荐机构对兆易创新本次限售股份上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为73,716,510股；

2、本次限售股上市流通日期为2019年8月19日；

3、本次首发限售股上市流通明细清单：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京兆易创新科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2019年8月12日