北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2019-002
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2019年8月10日13:00在大厂县潮白河工业区廊坊西波尔钻石技术有限公司东栋三楼会议室以现场结合通讯方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、表决票、会议议题资料等）于2019年8月5日以专人信函、电子邮件、电话、传真等方式送达全体监事。会议应到监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司公司章程》等文件的相关规定。
二、会议审议情况
会议由监事会主席张宗超主持，以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：
1、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
监事会认为，公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，
提高了募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。本次资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金共计83,093,143.14元。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于2019年8月13日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-004）。
2、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》
监事会认为，公司本次变更部分募投项目的部分实施地点，不改变募投项目的实施主体、投资方向，不会改变募集资金的投入总金额，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，有利于公司募投项目更好地实施，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。本次变更部分募投项目的部分实施地点的决策程序合法合规，监事会同意公司本次变更部分募投项目实施地点的事项。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于2019年8月13日在上海证券交易所网站披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2019-005）。
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司监事会
2019年8月12日
证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2019-003
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
关于召开2019年第三次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年8月29日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2019年第三次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2019年8月29日 14 点 30分
召开地点：大厂县潮白河工业区廊坊西波尔钻石技术有限公司东三楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年8月29日
至2019年8月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
注：上述议案经第二届董事会第十一次会议审议通过，《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》主要是根据《公司章程》修订同时做修订，具体内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》主要是根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定进行的修订，具体内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《关于提请股东大会授权董事会办理注册资本等工商变更的议案》主要是授权董事会办理注册资本等工商变更事宜，具体内容见股东大会会议资料。
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司于2019年8月10日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过。具体内容详见公司于2019年8月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》同时登载的相关公告。
2、特别决议议案：1、2、3、4、6
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2019年8月27日、8月28日（上午8:00～11:30，下午13:00～17:30）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、 传真的方式办理登记手续，须在登记时间2019年8月28日下午17:30前送达，出席会议时需携带原件。
（二）登记地点：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会办公室（河北省廊坊市大厂潮白河工业园区工业二路东侧）。
（三）登记方式：
1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；
2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
六、其他事项
1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
3、会议联系方式
联系地址：河北省廊坊市大厂潮白河工业园区工业二路东侧
邮政编码：065300
联系电话：010-58411388-8022
传 真：010-58411388-8100
联 系 人：周立军、陈焕超
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2019年8月12日
附件1：授权委托书
● 报备文件
1、第二届董事会第十一次会议决议。
附件1：授权委托书
授权委托书
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年8月29日召开的贵公司2019年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2019-004
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用募集资金83,093,143.14元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币26.68元，募集资金总额为533,600,000.00元，扣除发行费用64,328,856.56元（不含税）后，募集资金净额为469,271,143.44元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年7月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字［2019］230号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司公开发行新股的募集资金总额扣除发行费用后，投资项目如下：
■
注：项目1、项目2 、项目3和项目4均由公司全资子公司嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司负责实施，项目5由公司实施。
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，根据募集资金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了验证，并出具了《关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕8603号）。截至2019 年8月6日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为合计为人民币83,093,143.14元。募集资金预先投入和置换情况具体如下：
单位：万元
■
公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求。本次募集资金置换前期已预先投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
四、本次募集资金置换履行的审批程序
2019 年8月10日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金83,093,143.14元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
本次募集资金置换不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定及公司制定的《募集资金管理制度》，内容及程序合法合规。同意公司使用募集资金人民币83,093,143.14元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
（二）监事会意见
监事会认为，公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，
提高了募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。本次资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金共计83,093,143.14元。
（三）会计师事务所鉴证意见
我们认为，北京沃尔德金刚石工具股份有限公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了北京沃尔德公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
1、沃尔德本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜己经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，公司就此事宜已经履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。
2、沃尔德本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求。
3、公司在募集资金到位前先行以自筹资金投入募投项目是为了保证募投项目的正常进度需要，符合公司经营发展的需要。募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，本保荐机构同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项。
六、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第十一次会议审议的相关事项的独立意见；
（二）会计师出具的《关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；
（三）保荐机构出具的《中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2019年8月12日
证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2019-005
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司拟将募集资金投资项目之一“高精密刀具扩产项目”的实施地点由嘉兴秀洲高新技术产业开发区康和路500号2#厂房变更为浙江省嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号。上述募投项目实施地点变更不改变或变相改变募集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产生不利影响。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”、“公司”）第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，董事会同意公司将募集资金投资项目中的“高精密刀具扩产项目”的实施地点进行变更。本次变更募投项目实施地点事项经公司董事会审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币26.68元，募集资金总额为533,600,000.00元，扣除发行费用64,328,856.56元（不含税）后，募集资金净额为469,271,143.44元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年7月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字［2019］230号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司公开发行新股的募集资金总额扣除发行费用后，投资项目如下：
单位：万元
■
注：项目1、项目2 、项目3和项目4均由公司全资子公司嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司负责实施，项目5由公司实施。
三、变更部分募集资金投资项目实施地点变更情况
公司本次变更实施地点的募投项目为“高精密刀具扩产项目”，地点变更的情况如下：
■
四、变更部分募集资金投资项目实施地点的原因
高精密刀具扩产项目建设内容主要是购买先进适用设备，部分核心设备从下订单到安装调试完毕时间较长，嘉兴沃尔德厂区正在建设中，因此公司租赁厂房进行该项目建设。目前嘉兴沃尔德已有部分厂区建设完成并达到生产的条件，为优化公司产业布局、提高公司管理效率、节约成本，公司拟将高精密刀具扩产项目的实施地点由嘉兴秀洲高新技术产业开发区康和路500号2#厂房变更为浙江省嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号。将高精密刀具扩产项目与超高精密刀具产业化升级项目、高精密刀具产业化升级项目、产品研发中心项目均安排在嘉兴沃尔德厂区建设，符合公司整体规划和发展战略，符合公司及全体股东的利益。
五、募集资金投资项目变更部分实施地点的影响
本次部分募集资金投资项目实施地点变更是经公司审慎分析、反复研究、充分论证的，符合相关法律、法规的规定。本次除募投项目实施地点变更外，并未改变或变相改变募集资金项目实施主体及建设内容，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，有利于公司提高募集资金的使用效率。本次对部分募集资金投资项目实施地点变更不会对公司正常的生产经营和业务发展产生不利影响，符合公司长期发展规划。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，本次部分募集资金投资项目实施地点变更，无需股东大会批准。
高精密刀具扩产项目实施地点变更的备案文件正在申请办理过程中。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
我们认为：高精密刀具扩产项目实施地点的变更不改变募投项目的实施主体、建设内容和建设目标，不会改变募集资金的投入总金额，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益，有利于公司募投项目更好地实施，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。本次部分募集资金投资项目实施地点变更事项履行了必要的决策程序。我们同意本次变更高精密刀具扩产募投项目的实施地点。
（二）监事会意见
公司本次变更部分募投项目的部分实施地点，不改变募投项目的实施主体、投资方向，不会改变募集资金的投入总金额，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，有利于公司募投项目更好地实施，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。本次变更部分募投项目的部分实施地点的决策程序合法合规，监事会同意公司本次变更部分募投项目实施地点的事项。
（三）保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：
本次部分募投项目变更实施地点事项，已经履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定，不存在违规变更募集资金用途的情形。本次变更是根据募集资金投资项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不影响募集资金投资项目的实施，不存在损害股东利益的情形。
综上，本保荐机构对沃尔德变更部分募集资金投资项目实施地点事项无异议。
七、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第十一次会议审议的相关事项的独立意见；
（二）保荐机构出具的《中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司变更部分募集资金投资项目实施地点的核查意见》。
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2019年8月12日
证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2019-006
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月10日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》。现将有关情况公告如下：
一、关于变更公司注册资本的议案
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1214 号）同意。公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票2,000万股。本次公开发行股票后，公司注册资本由6,000万元变更为8,000万元。
二、关于修订公司章程的议案
根据《上市公司章程指引》（2019 修订）、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及相关规定，并结合公司的实际情况，对《公司章程（草案）》中的有关条款进行了修订，具体情况如下：
■
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。
此事项尚需提交公司 2019 年第三次临时股东大会审议。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2019年8月12日
