成都旭光电子股份有限公司

2019年半年度报告摘要

公司代码：600353 公司简称：旭光股份

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

报告期内，公司紧紧围绕企业战略发展目标和年度经营计划，以“拓市场、提业绩、强管理、重落实”为上半年的重点，强化市场意识，创新营销策略，重点加大核心产品和新产品的市场推广力度以及新领域、新客户的开发力度，积极抢占市场份额，把握行业发展趋势，突显技术引领，实现降本增效，持续优化产品结构，聚焦产品提升，强化公司运营管理，以内生增长和外延并购，构建面向未来的可持续竞争能力。通过一系列工作的有效推动，公司各项业务协调发展，整体运营情况继续保持良好增长态势。

报告期内，公司实现营业收入58,258.69万元，同比增长22.10 %，实现归属于上市公司股东的净利润 3,591.46 万元，同比增长15.45%。其中，储翰科技实现营业收入 26,147.49万元，同比增长35.16%，实现净利润 1,052.04万元，同比增长222.58%。

报告期内的重点工作情况:

1、持续巩固传统业务优势地位，传统业务继续保持稳步增长态势。

报告期内，公司持续巩固传统业务优势地位，坚持“深耕大客户、稳抓中客户、挖掘小客户”的营销策略，加大市场开拓力度，增强新产品开发力度，积极抢占市场份额，在市场预期趋弱的背景下，传统业务继续保持稳步增长态势，上半年传统业务（开关管、电子管、断路器、开关柜）实现收入32,768.22万元，同比增长15.51 %，其中销售开关管33万只，同比增加16.8 %。在国际市场方面，公司克服了整体国际经济形势与贸易形势急剧动荡的不利影响，产品出口保持了基本稳定，同时通过“一带一路”沿线国家及市场的布局和推进，在出口合作伙伴的战略合作上取得了新进展。

拓市场、调结构，提效率，保质量，降成本、满足市场需求。

报告期内，公司积极拓展细分市场，持续优化产品结构，加大技术提升力度，持续推进生产智能化与管理信息化建设工作，提升经营管理与决策水平，采取综合措施降低成本，优化生产计划模式，着力加强生产履约能力建设。从采购保障、动力能源供给、设备利用率提升、产品质量提高、缩短制造流程等方面，加强履约的柔性化管理和快速响应能力，使整体供应链高效衔接，交付能力进一步提升，上半年度生产开关管40万只，同比增长30%，产供销的配套优势和市场竞争力已逐步显现。

持续加大研发投入，进一步提升公司核心竞争力。

报告期内，公司持续加大科研投入，一方面陆续建立重大科研项目的激励机制，另一方面新组建了研发部，以进一步拓展产品门类。新产品方面，由新成立法瑞克电气公司承接的张北535kV柔性直流工程研制的快速隔离开关，已经全部完成试验验证，并已开始陆续交付客户现场安装使用，上半年实现营业收入1,060.34万元。真空灭弧室方面，开关管事业部已立项开发满足柱上一二次融合技术要求的固封极柱产品。电子管方面，发射管事业部今年开展了用于可控核聚变工程的大功率发射管的科研试制工作，正在加快构建超大功率发射管生产线，拓展其在医疗、科研、新型能源方面的应用，为发展提供了后劲。

4、继续做大做强光通讯业务板块，光电器件产品实现快速增长。

报告期内，通讯行业面临新的挑战和不确定性，公司下属子公司储翰科技积极应对环境变化，坚定不移地贯彻以“扩大市场份额”为目标导向，以“持续创新”为竞争手段，以“产业链纵向整合”为发展方向，加快核心器件国产化替代，快速新产品开发速度，提供定制化的产品解决方案，并不断提高生产效率，加速提高交付能力，全面提升储翰科技在行业的竞争力，储翰科技在产品研发、市场拓展、产品结构转型、核心器件国产化替代、全面提高生产效率等方面取得了明显的进步，储翰科技经营业绩出现了较大幅度增长，实现营业收入 26,147.49万元，同比增长35.16%，实现净利润 1,052.04万元，同比增长222.58%。特别值得一提的是储翰科技光模块产品进入规模交货阶段，其中光模块收入较上年同期增长幅度超过362.04%。

5、实施第一期员工持股计划，建立、健全公司长效激励机制。

报告期内，公司在第六届第三次职工代表大会，第九届第十次董事会，2019年第二次临时股东大会上审议通过了《成都旭光电子股份有限公司第一期员工持股计划》。目前本次员工持股计划缴款、验资工作已完成，公司正在准备办理第一期员工持股计划的开户、过户事宜。本次员工持股计划的实施，建立、健全了公司长效激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对公司持续、健康发展的责任感、使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，实现员工与公司共同成长，确保公司发展战略和经营目标的实现。

启动收购储翰科技的少数股东权益工作，进入战略发展新阶段。

报告期内，为稳固储翰科技现有产品的优势地位，加大公司光通讯行业领域的投资力度，公司于2019年6月启动了收购储翰科技的少数股东权益工作，并在第九届第十次董事会审议通过了《成都旭光电子股份有限公司发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》，拟向王勇、王雅涛、冀明等其余储翰科技少数股东以发行普通股、可转换公司债券及支付现金的方式，购买其持有的储翰科技不超过67.45%的股权，其中以发行普通股的方式支付交易对价的20%，以发行可转换公司债券的方式支付交易对价的50%，以现金的方式支付交易对价的30%。本次交易完成后，储翰科技少数股权对应的净资产及净利润将全部计入归属于上市公司股东的净资产和净利润，从而提高归属于上市公司股东的净资产和净利润规模。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

中华人民共和国财政部于近年颁布以下企业会计准则修订:

1、《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号)、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》（财会[2017]8 号)、《企业会计准则第24号一一套期会计》（财会[2017]9 号)及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会[2017]14号)（统称“新金融工具准则”）。

2、《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）

本公司根据上述准则及通知规定的起始日开始执行，详细内容请参见财务报表附注中“重要会计政策和会计估计的变更”说明。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

成都旭光电子股份有限公司

董事长：刘卫东

2019年8月13日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2019-035

成都旭光电子股份有限公司

第九届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次董事会会议通知和材料于2019年8月3日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

（三）本次董事会会议于2019年8月13日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。

（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

（一）关于募集资金存放与使用情况的专项报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。详细内容见公司同日公告《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2019-037）。

（二）2019年半年度报告全文及摘要

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年半年度报告全文及摘要》。详细内容见上海证券交易所网站。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

二○一九年八月十三日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号： 2019-036

成都旭光电子股份有限公司

第九届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次监事会会议通知和材料于2019年8月3日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

（三）本次监事会会议于2019年8月13日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

（四）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。

二、监事会会议审议情况

（一）关于募集资金存放与使用情况的专项报告

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）2019年半年度报告全文及摘要

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉》等有关规定的要求，对董事会编制的2019年半年度报告全文及摘要进行了认真严格的审核，与会监事一致认为：

1、半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况事项；

3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、监事会保证公司半年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司监事会

二○一九年八月十三日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2019-037

成都旭光电子股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光股份”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。

本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。

2011年3月29日，本公司收到本次募集资金301,615,790元，并存放于公司募集资金专户。

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注：初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元，实际募集资金净额为299,364,410.45元。

本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元，截止2019年6月30日本公司累计使用募集资金及其利息收入共计273,471,064.06元，募集资金余额为28,495,501.34元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额11,138,402.88元，募集资金专户2019年6月30日余额合计应为39,633,904.22元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一次临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》，公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订，经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期，公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券有限责任公司（现名：浙商证券股份有限公司）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。

鉴于年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金已全部使用完毕，公司于2019年6月11日注销了该项目对应的募集资金专户，即：账号4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）。

截至2019年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额如下：

单位：人民币元

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三、本报告期募集资金的实际使用情况

1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截止2019年6月30日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。

2．募投项目先期投入及置换情况。

公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。2011年6月16日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金，置换金额已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具川华信专（2011）112号审核报告，并经独立董事发表独立意见，保荐机构浙商证券有限责任公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。

截止2019年6月30日，本报告期使用募集资金及其利息收入1,234,420.00元，公司已累计使用募集资金及其利息收入273,471,064.06元，其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金76,720,876.11元。

四、变更募投项目的资金使用情况

截止2019年6月30日，无变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用情况的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理的违规情形。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

二○一九年八月十三日

附表：募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

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注：1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133,624,410.45元已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分2,102,621.26元为该项目募投资金产生的利息。

2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目承诺投资金额43,480,000.00已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分499,533.69元为该项目募投资金产生的利息。

3、已累计投入募集资金总额273,471,064.06元中，包括募集资金270,868,909.11元及其部分利息收入2,602,154.95元。

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2019-038

成都旭光电子股份有限公司

关于发行普通股和可转换公司债券及支付

现金购买资产的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”或“旭光股份”）因筹划发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”），经公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请，公司股票于2019年5月31日开市起停牌，具体内容详见公司于2019年5月31日披露的《关于筹划发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2019-019）。

2019年6月14日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）及其与本次交易相关的议案，具体内容详见于2019年6月15日刊登在上海证券报、证券日报及上交所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。根据相关规定，经公司向上交所申请，公司股票已于2019年6月17日起开市复牌。

2019年6月20日，公司向国防科工局报送了本次发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金相关申请材料。近期，公司收到《四川省国防科学技术工业办公室关于同意成都旭光电子股份有限公司资本运作的通知》川工办发[2019]151号文，原则同意公司收购成都储翰科技股份有限公司少数股权。

2019年7月2日，公司收到上海证券交易所《发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》（上证公函【2019】0955号）（以下简称“《问询函》”），要求公司于2019年7月9日之前，对《问询函》提出的问题进行书面回复并披露，同时对预案作相应修改。公司积极组织相关方及中介机构对《问询函》中提出的问题认真准备答复，期间公司向上交所申请延期回复《问询函》，并于2019年8月2日完成《问询函》回复工作并对预案作相应修改，详见公司于2019年8月2日在上交所网站及公司指定信息披露媒体发布的相关公告和文件。2019年7月13日，公司发布了《关于发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产的进展公告》（公告编号：2019-031）。

2019年7月3日，标的公司成都储翰科技股份有限公司（以下简称“储翰科技”）召开董事会，审议通过了关于储翰科技申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）终止挂牌的相关议案，并于同日披露了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》等公告。2019年7月19日，储翰科技召开股东大会审议通过了前述议案，相关内容详见储翰科技于2019年7月19日在股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《成都储翰科技股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告》。储翰科技报送的股票终止挂牌申请材料近期已获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司受理，申请股票终止挂牌的相关事宜尚需全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核，故终止挂牌事宜尚存在不确定性。

自本次交易的预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作。截至预案签署之日，储翰科技有77名股东明确同意参与本次交易，合计持有储翰科技56,567,700股，占储翰科技总股本的58.96%，占本次交易拟购买股份的81.43%。经过公司与储翰科技中小股东的友好协商，截至本公告披露之日，储翰科技新增12名中小股东明确同意参加本次交易，共计已有89名中小股东明确同意参与本次交易，合计持有储翰科技61,838,700股，占储翰科技总股本的60.04%，占本次交易拟购买股份的89.01%。公司将继续积极与储翰科技中小股东协商本次交易的相关事宜。

截至本公告披露之日，针对标的资产的审计和评估工作仍在进行中，独立财务顾问、法律顾问的现场尽职调查工作仍在积极推进中。待各中介机构完成相关工作，公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，及时组织召开董事会对本次交易的相关事项进行审议，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。

本次交易的实施以储翰科技股票在股转系统终止挂牌为前提，且本次交易尚需取得公司董事会、股东大会的同意以及中国证券监督管理委员会等监管部门的核准，本次交易能否顺利实施仍存在重大不确定性。

公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》及上交所网站，有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司后续公告，谨慎投资，注意投资风险。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

二○一九年八月十三日