科大讯飞股份有限公司

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-044

2019年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以半年度董事会召开日（2019年8月20日）总股本2,200,530,492股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的，依照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

软件与信息技术服务业

报告期内，公司坚持“顶天立地、自主创新”的产业发展战略，在核心技术持续保持国际领先的同时，实现了营业收入、毛利、净利润以及用户规模的快速增长，各项业务健康发展，综合实力持续增强，源头技术驱动的战略布局成果不断显现。

报告期内，公司人工智能核心技术不断取得技术突破：2019年3月，在机器阅读理解国际权威评测SQuAD 2.0任务中，同时在EM和F1两个指标上全球首次均超越人类水平，创下比赛的全新纪录；同在2019年3月，科大讯飞在另一项对话型阅读理解权威评测QuAC中凭借所研发的ConvBERT模型荣获冠军，并全面刷新所有评测指标；2019年6月，在计算机视觉与模式识别国际会议（CVPR 2019）举办的物体检测挑战赛DIW 2019（Detection in the Wild challenge Workshop 2019）上取得Objects365 Tiny Track第一的佳绩。此外，科大讯飞还在文档分析与识别国际会议（ICDAR 2019）举办的场景文本视觉问答挑战赛ST-VQA（Scene Text Visual Question Answering）挑战赛上获得了全部三项任务的冠军；在国际医学影像顶级会议ISBI设置的CHAOS评测任务中，刷新了最受关注的CT肝脏分割子任务的世界纪录。科大讯飞国际领先的人工智能核心技术进一步为公司教育、政法、医疗等实际业务应用树立了较高的技术壁垒和领先优势。

报告期内，公司坚持“源头创新”，进一步完善技术及产品体系，持续强化AI技术制高点与行业应用落地，培育和塑造讯飞AI消费产品，打造AI产品和服务。在此前讯飞输入法和讯飞翻译机成功应用的基础上，公司持续洞察市场需求并率先突破技术实用门槛，在业界率先发布了讯飞转写机、讯飞录音笔、讯飞办公本等多款颠覆传统的智能硬件，在6.18电商节期间，公司全线产品销售额一举摘获五大品类六个第一。To C 业务持续发力，占比进一步提升：To C业务实现营业收入15.76亿，同比增长45.45%；实现毛利8.49亿，同比增长41.92%；To C业务在整体营收中占比达37.28%，毛利占比达39.79%。

2019年上半年，公司实现营业收入422,816.93万元，比上年同期增长31.72%；实现毛利213,271.77万元，比上年同期增长33.11%；实现归属于上市公司股东的净利润18,945.21万元，比上年同期增长45.06%；讯飞开放平台落地应用规模持续扩大，开发者数量达到103万；公司在教育、政法、医疗、智慧城市等重点行业的各条赛道上，“领先一步到领先一路”的格局持续加强。2019年上半年，开放平台实现营业收入48,537.32万元，同比增长55.73%；教育产品和服务实现营业收入97,875.76 万元，同比增长48.86%；政法业务实现营业收入45,913.36万元，同比增长31.58%；智能硬件实现营业收入49,291.39万元，同比增长47.80%。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》（财会（2017）7 号）、《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》（财会（2017）8 号）、《企业会计准则第 24 号-套期会计》（财会（2017）9 号）、《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》（财会（2017）14 号）进行会计政策变更。

根据财政部于2019年4月30日发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）进行会计政策变更。

根据财政部于2019年5月9日发布的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号）进行会计政策变更。

根据财政部于2019年5月16日发布的《企业会计准则第 12 号一一债务重组》（财会[2019]9号）进行变更。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

新增子公司：

■

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-041

科大讯飞股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2019年8月10日以书面形式发出会议通知，2019年8月20日以现场和通讯表决相结合的方式召开。应参会董事11人，实际参会董事11人，其中刘庆峰先生、刘昕先生、胡郁先生、赵惠芳女士以通讯表决方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事发表了独立意见。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于会计政策变更的公告》。

（二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2019年半年度报告全文及摘要》。

2019年半年度报告全文见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2019年半年度报告摘要刊登在2019年8月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

（三）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司 2019年中期利润分配的预案》，独立董事发表了独立意见。

公司（母公司）2019年半年度实现净利润140,678,157.63元（未经审计），加年初未分配利润351,484,606.36元，减去本年度提取的法定公积金14,067,815.76元，可供分配的利润478,094,948.23元。

公司半年度进行利润分配，以半年度董事会召开日（2019年8月20日）总股本2,200,530,492股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），共派发现金红利220,053,049.20元，剩余未分配利润258,041,899.03元暂不分配。

自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的，依照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。

本次利润分配预案符合《公司章程》和《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》对公司利润分配的有关要求，充分保护中小投资者的合法权益。

本预案需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。

（四）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》。

（五）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的议案》，独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于以募集资金置换先期投入的公告》。

（六）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，独立董事发表了独立意见。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于为全资子公司提供担保的公告》。

（七）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于制订〈银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度〉的议案》。

具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《科大讯飞股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》。

（八）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》，独立董事发表了独立意见。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于拟注册和发行中期票据的公告》。

本议案需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。

（九）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次注册发行中期票据相关事宜的议案》。

为提高公司本次中期票据发行工作的效率，依照《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规及公司章程的有关规定，提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长或董事长授权的其他人士全权处理中期票据的注册、发行及存续、兑付兑息有关的一切事宜。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于拟注册和发行中期票据的公告》。

本议案需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。

（十）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开 2019年第二次临时股东大会的议案》。

具体内容详见刊登在2019年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于召开 2019年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第二十一次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-042

科大讯飞股份有限公司

第四届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第四届监事会第十七次会议于2019年8月10日以书面形式发出会议通知，2019年8月20日以现场和通讯表决相结合的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人，其中高玲玲女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

经审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，本次会计政策的变更不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。同意公司本次会计政策变更事项。

（二）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2019年半年度报告全文及摘要》。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2019年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司 2019年中期利润分配的预案》。

经审核，监事会认为：本次利润分配预案符合《公司章程》和《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》对公司利润分配的有关要求，充分保护中小投资者的合法权益。同意公司2019年中期利润分配的预案。

（四）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的议案》。

经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，置换时间距募集资金到账时间也未超过6个月，符合相关法律法规、规范性文件及公司有关制度的要求。同意公司本次以募集资金置换先期投入事项。

（五）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》。

经审核，监事会认为：公司本次申请注册发行中期票据，是为进一步优化和调整公司负债结构，符合《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情况。同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第十七次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

监 事 会

二〇一九年八月二十二日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-043

科大讯飞股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月20日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》，公司董事会同意根据财政部要求，变更相应的会计政策。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

一、本次会计政策变更的概述

1、变更原因

根据财政部于2019年4月30日发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行修订。

根据财政部于2019年5月9日发布的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（2019修订）（财会[2019]8号）进行变更。

根据财政部于2019年5月16日发布的《企业会计准则第 12 号一一债务重组》（财会[2019]9号）进行变更。

2、变更日期

《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），自2019年度中期财务报表起执行。

《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（2019修订）（财会[2019]8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。

《企业会计准则第 12 号一一债务重组》（财会[2019]9号），修订后的准则自2019年 6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。

3、变更前采用的会计政策

依据财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

4、变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司执行前述通知涉及的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）、《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（2019修订）（财会[2019]8号）、《企业会计准则第 12 号一一债务重组》（财会[2019]9号）。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、变更后采用的会计政策及其对公司的影响

公司本次会计政策变更，是根据法律、行政法规或国家统一的会计制度要求进行的变更，本次会计政策变更只涉及财务报表项目的列报和调整，对公司资产总额、净资产、营业收入、净利润均不产生影响，不涉及对公司以前年度已披露的年度财务报告进行追溯调整。

三、董事会关于会计政策变更合理性的说明

公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件进行的合理变更，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策变更。

四、独立董事关于会计政策变更的独立意见

本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。本次会计政策变更已履行了相关审批程序，符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

五、监事会关于会计政策变更的意见

本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，本次会计政策的变更不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。同意公司本次会计政策变更事项。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议

2、公司第四届监事会第十七次会议决议

3、独立董事关于会计政策变更的独立意见

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-045

科大讯飞股份有限公司

关于募集资金 2019年半年度存放

与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，现将公司2019年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

（1）2015年非公开发行股票实际募集资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1350号《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2015年8月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）6,840.00万股，募集资金总额215,186.40万元，扣除发行费用4,790.97万元，募集资金净额210,395.43万元。上述资金已于2015年8月5日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3253号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（2）2017年发行股份购买资产并募集配套资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474号《关于核准科大讯飞股份有限公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2017年3月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）1,100.5134万股，募集资金总额29,999.99万元，扣除发行费用1,585.03万元，募集资金净额28,414.96万元。上述资金已于2017年3月3日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]1378号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用及结余情况

（1）2015年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：

公司募集资金账户实际收到募集资金210,882.67万元，包括募集资金净额210,395.43万元及其他发行费用487.24万元。截至2019年6月30日止，公司累计使用募集资金221,798.24 万元，其中募集资金项目投资221,311.00 万元，支付其他发行费用487.24万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额10,915.57 万元，超出部分为使用的募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益11,015.64万元，投入募集资金项目10,915.57万元，剩余100.07万元。截至2019年6月30日止，募集资金专户余额100.07万元。

（2）2017年发行股份购买资产并募集配套资金项目使用及结余情况：

公司募集资金账户实际收到募集资金净额28,414.96万元，截至2019年6月30日止，公司累计使用募集资金19,115.00万元，其中置换前期自筹资金投入14,315.00万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（简称“乐知行”）流动资金2,000.00万元、支付产业并购资金2,800.00万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为9,299.96万元，募集资金专户累计资金收益873.84万元，募集资金专户2019年6月30日余额合计为10,173.80万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

本公司对募集资金进行专户管理，2015年收到募集资金后，已分别与中国工商银行股份有限公司合肥汇通支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥高新技术开发区支行、上海浦东发展银行合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司杏花支行、东莞银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2017年3月收到募集资金后，已分别与杭州银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。鉴于公司于2017年5月17日召开的第四届董事会第五次会议及2017年6月2日召开的2017年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》，同意公司使用部分募集资金6,500万元人民币出资设立“安徽知学科技有限公司”（以下简称“知学公司”），由该公司作为项目部分建设内容的实施主体。2017年6月科大讯飞、知学公司会同保荐机构国元证券股份有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

募集资金专户存储的三方或四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方或四方监管协议的履行不存在问题。

鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，公司将不超过120,000.00万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

截至2019年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

■

三、2019年半年度募集资金的实际使用情况

2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。

2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

除附表1中列示的募集资金投资项目实施方式的变更情况及附表2中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生其他变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：2015年非公开发行募集资金项目的资金使用情况对照表

附表2：2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

附表1：

2015年非公开发行募集资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

■

附表2：

2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

■

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-046

科大讯飞股份有限公司

关于以募集资金置换先期投入的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金投入和置换情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]517号）核准，公司由主承销商国元证券股份有限公司采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）108,000,000股。2019年7月4日，主承销商将收到的认购资金总额扣除应收取的承销保荐费58,536,000.00元后的资金2,868,264,000.00元划转至科大讯飞指定的账户内。根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月5日出具的会验字[2019]6464号《验资报告》，本次非公开发行募集资金总额为人民币2,926,800,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币2,865,481,001.53元。公司对募集资金实行专户存储。截至2019年7月30日，公司已分别在中信银行合肥望湖城支行等11家银行开设募集资金专项账户，并会同国元证券股份有限公司与该11家银行签订了《募集资金三方监管协议》。

截至2019年7月31日止，公司以自筹资金预先投入项目金额合计为51,610.03万元，本次拟使用募集资金置换金额为51,610.03万元。具体情况如下：

单位：万元

■

二、募集资金置换先期投入的实施

为保证本次募集资金投资项目的顺利实施，根据公司《2018年度非公开发行股票预案》作出的安排：“在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换”。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2019年7月31日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135号《科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。

2019年8月20日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金51,610.03万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。

本次置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集资金用途等情形。符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。

三、相关意见

1、独立董事意见

公司本次以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定，没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向，置换时间距募集资金到账时间也未超过 6 个月，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司本次以募集资金置换先期投入事项。

2、监事会意见

公司本次使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，置换时间距募集资金到账时间也未超过6个月，符合相关法律法规、规范性文件及公司有关制度的要求。同意公司本次以募集资金置换先期投入事项。

3、保荐机构意见

公司本次以募集资金置换先期投入的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的内部决策程序，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以审核出具了《鉴证报告》。同时，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。保荐机构同意公司本次以募集资金置换先期投入的事项。

四、备查文件

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议

2、公司第四届监事会第十七次会议决议

3、独立董事关于以募集资金置换先期投入的独立意见

4、国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司以募集资金置换先期投入的核查意见

5、科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-047

科大讯飞股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月20日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，为保障公司境外全资子公司Iflytek (International) Limited的正常经营与发展需要，同意公司为其提供担保。现将有关事项公告如下：

一、担保情况概述

根据公司海外业务战略目标，公司境外全资子公司Iflytek (International) Limited因经营发展需要，拟向合作银行申请不超过等值30,000万元人民币的综合授信额度，并由公司为其提供连带保证责任担保；或采取公司向境内银行申请保函额度，由境内银行向其在境外的对应合作银行开立融资性保函或备用信用证，并由公司境外子公司Iflytek (International) Limited基于该融资性保函或备用信用证向境内银行对应的境外合作银行申请融资额度。担保额度为不超过等值30,000万元人民币。担保期限自董事会审议通过之日起至担保合同约定届满时间为准。

根据《股票上市规则》、《公司章程》、《重大经营决策制度》等相关规定，公司此次对Iflytek (International) Limited提供担保须经董事会审议批准。

二、被担保人基本情况

被担保人英文名称：Iflytek (International) Limited

被担保人中文名称：科大讯飞（国际）有限公司

成立时间：2019年1月8日

注册地点：中国香港

投资总额（ODI）：4,000万港元

经营范围：与人工智能技术相关的销售和研发、股权投资、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广、软硬件开发。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议，具体担保合同条款由公司及被担保人与合作银行协商确定，董事会授权公司总裁根据董事会决议及相关权限签署与此相关的全部法律文件（包括但不限于借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等。

四、董事会意见

根据公司海外业务战略目标，公司为境外全资子公司Iflytek (International) Limited提供担保，是为保障其正常经营与发展需要。被担保方为公司全资子公司，公司对其具有绝对的控制权，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，此次提供担保有利于境外全资子公司筹措资金，开展业务，符合公司的整体利益，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保额度为30,000万元，占公司2018年12月31日经审计净资产的3.76%。截止本公告披露日，公司及控股子公司累计审批对外担保总额为170,963.78万元，占最近一期经审计净资产的21.45%；公司累计审批对外担保总额为169,621.02万元，占最近一期经审计净资产的21.28%。目前公司对外担保的在保余额为31,694.26万元，不存在逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议

2、独立董事关于为全资子公司提供担保的独立意见

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-048

科大讯飞股份有限公司

关于拟注册和发行中期票据的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月20日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于申请注册发行中期票据的议案》，为进一步优化和调整公司负债结构，根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规的规定，结合公司发展需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据。现将有关事项公告如下：

一、本次注册发行中期票据的基本方案

1、发行人：科大讯飞股份有限公司；

2、发行市场：中国银行间市场；

3、发行规模：拟注册规模不超过人民币30亿元（含30亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的注册通知书载明的额度及公司实际发行需要为准；

4、发行利率：发行利率根据各期发行时银行间债券市场状况，以簿记建档的最终结果确定；

5、发行期限：单期发行期限不超过5年（含5年），具体发行期限将根据公司的资金需求及市场情况确定；

6、发行方式：在注册额度及注册有效期内一次性或分期发行，具体发行方式根据市场情况和公司资金需求情况确定；

7、发行对象：中国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的购买者除外）；

8、还款方式：按年付息，期末还本；

9、募集资金用途：募集资金按照相关法律法规及监管部门的要求使用，包括但不限于偿还有息债务、补充流动资金等符合国家法律法规及政策要求的企业经营活动。

二、本次发行中期票据的授权事项

为提高公司本次中期票据发行工作的效率，依照《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规及公司章程的有关规定，董事会提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长或董事长授权的其他人士全权处理中期票据的注册、发行及存续、兑付兑息有关的一切事宜，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定中期票据的发行时机，制定公司发行中期票据的具体发行方案以及修订、调整发行中期票据的发行条款，包括但不限于具体发行品种、发行规模、发行期限、票面利率或其确定方式、发行价格、发行方式、还本付息的期限和方式、信用评级安排、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；

2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理中期票据等相关事宜；

3、全权代表公司签署、修订和申报与中期票据注册发行过程中必要的合同、协议和各项法律文件，包括但不限于发行中期票据的申请文件、募集说明书、承销协议及根据适用的监管规则进行信息披露的相关文件等；

4、办理本次中期票据注册、发行的必要手续，包括但不限于办理有关的注册登记手续、发行及交易流通等有关事项手续；

5、决定并办理公司与中期票据发行、交易流通有关的其他事项；

6、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表述的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

7、上述授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起，在公司注册发行中期票据的注册及存续有效期内持续有效。

三、本次发行中期票据的审批程序

公司申请注册和发行中期票据及提请股东大会授权董事会全权办理本次注册发行中期票据相关事宜已经公司第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并经向中国银行间市场交易商协会申请注册获准后实施，公司将及时披露本次申请发行中期票据的相关情况。

四、相关意见

1、独立董事意见

公司本次拟向中国银行间市场交易商协会分别申请注册发行不超过人民币30亿元（含30亿元）中期票据，该事项符合银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册及发行的有关规定和公司的实际情况，有助于公司充分发挥财务杠杆，优化资产负债结构、促进公司良性发展，不存在损害中小股东利益的情况。同意公司申请注册和发行中期票据。

2、监事会意见

公司本次申请注册发行中期票据，是为进一步优化和调整公司负债结构，符合《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情况。同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据。

五、本次发行中期票据对公司的影响

公司本次申请注册和发行中期票据，有助于优化和调整公司负债结构，增加公司资金流动性，促进公司经营发展，对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及公司股东的利益，对公司业务的独立性无影响。

公司申请发行中期票据事宜能否获得批准具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议

2、公司第四届监事会第十七次会议决议

3、独立董事关于申请注册发行中期票据的独立意见

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-049

科大讯飞股份有限公司

关于召开2019年第二次临时股东大会的

通知

本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会会议的届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019年第二次临时股东大会会议（以下简称“会议”）

2、会议的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司于2019年8月20日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议的召开时间：

现场会议开始时间：2019年9月9日（星期一）14:30；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年9月9日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2019年9月8日15:00一9月9日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、会议的出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。本次会议的股权登记日为2019年9月2日（星期一），于该股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师、保荐代表人等。

7、会议召开地点：安徽省合肥市高新区望江西路666号公司A1楼三楼会议室

二、会议审议事项

本次会议审议以下议案：

1、关于公司2019年中期利润分配的预案

2、关于申请注册发行中期票据的议案

3、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次注册发行中期票据相关事宜的议案

上述全部议案的相关内容详见2019年8月22日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《第四届董事会第二十一次会议决议公告》、《关于拟注册和发行中期票据的公告》等。

上述议案将对中小投资者的表决单独计票并披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、会议登记等事项

（一）会议登记方法

1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

4、登记时间：2019年9月4日，上午9:00-11:30，下午1:30-5:00。

5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。

电子邮箱：ir@iflytek.com

信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；

邮 编：230088；

传 真：0551-65331802。

（二）其他事项

1、会议咨询：公司证券部

联 系 人：江涛、常晓明

联系电话：0551-65331880

2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一九年八月二十二日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。

2、填报表决意见。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会不涉及累积投票提案。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年9月9日的交易时间，即9:30－11:30和13:00－15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年9月8日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年9月9日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托 书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2019年9月9日召开的科大讯飞股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

委托人身份证号码（营业执照号）： 受托人身份证号：

委托人股东帐号：

委托人持股数： 股 股份性质：

委托日期：

有限期限：自签署日至本次股东大会结束

附注：

1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。