北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于购买理财产品的公告
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-093
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司
● 投资标的：招商银行结构性存款
● 委托理财金额：募集资金人民币4000万元
● 委托理财投资类型：本金保障型
● 委托理财期限：33天
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称“公司”）于2019年8月11日召开第三届董事会第九次会议，本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人，会议由董事长冯宇霞女士主持。会议以9票赞成审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过6,000万元进行现金管理，具体情况为：除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内由公司及子公司滚动使用。
2019年8月20日，公司以募集资金4000万元认购了招商银行股份有限公司的理财产品，以最大限度提高资金使用效率，获取资金收益。公司与招商银行股份有限公司无关联关系，本次委托理财不构成关联交易。
现将公司本次委托理财的情况公告如下：
一、本次购买理财产品基本情况
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二、对日常经营的影响
公司在确保募投项目正常进行的前提下，通过购买理财产品，有利于提高公司闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
三、风险控制措施
1. 公司购买的该理财产品属于本金保障型，期限短，风险可控。公司财务部负责对购买产品的安全性、期限和收益情况等进行分析，并加强监督。如后期发现可能存在影响公司资金安全的情况，公司将及时采取措施，控制投资风险。
2.公司独立董事、监事会有权对公司购买的理财产品的情况进行监督与检查。
四、截至本公告日，公司累计理财的情况
1、募集资金购买理财情况
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2、自有资金购买理财情况
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截至本公告日，公司累计理财余额约为人民币28,000万元（其中募集资金余额为4000万元；自有资金余额为24,000万元）。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
董事会
2019年8月21日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-094
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于董事一致行动人违规减持股份并致歉的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称“公司”或“昭衍新药”）的董事顾晓磊及其一致行动人顾美芳、顾振其、拉萨经济技术开发区香塘投资管理有限公司（下称“拉萨香塘”）合计持有公司5%以上股份，根据减持计划，其于近期通过竞价交易减持了部分股份，但减持股份总数超过了公司股份总数的1%，根据相关规定，属于违规减持，现将有关事项披露如下：
一、董事顾晓磊及其一致行动人顾美芳、顾振其、拉萨香塘本次违规减持公司股票的情况说明
截至2019年5月23日，董事顾晓磊及其一致行动人顾美芳、顾振其、拉萨香塘分别持有公司股票14,113,176股、9,673,776股、196,000股、1,887,416股。在2019年5月23日至2019年8月20日期间，拉萨香塘通过竞价交易累计减持昭衍新药股票1,428,716股；顾振其通过竞价交易累计减持昭衍新药股票196,000股；二者合计减持1,624,716股,超过公司总股份的1%，超比例减持数量为11,371股。此行为违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于“大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%”的规定。
二、董事顾晓磊及其一致行动人顾美芳、顾振其、拉萨香塘对本次违规减持公司股票的致歉声明
董事顾晓磊及其一致行动人顾美芳、顾振其、拉萨香塘自持有公司股票以来，一直严格遵循上市规则规范运作，本次减持昭衍新药股票系资金周转所需，由于相关人员在减持时计算错误，导致多减持了11,371股，致使出现违规行为。董事顾晓磊及其一致行动人顾美芳、顾振其、拉萨香塘已深刻认识到本次事件影响的严重性，将从此次事件中吸取教训，举一反三，加强对国家证券交易相关法规的学习，提高守法合规意识，认真履行信息披露义务，杜绝违规事项的再次发生，并就本次违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
三、其他事项
公司后续将督促上述主体认真学习相关减持规定，规范交易管理，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
董事会
2019年8月21日
