东兴证券股份有限公司
（上接425版）
三、《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
详见附件3：《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2019年8月28日
附件1：
《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
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附件2：《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
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附件3：《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2019-062
东兴证券股份有限公司
关于公司董事辞职及补选董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司股东山东高速股份有限公司（以下简称“山东高速”）派出董事王云泉先生递交的书面辞职报告。因工作安排原因，王云泉先生申请辞去第四届董事会董事、董事会风险控制委员会委员的职务，辞职自山东高速新任派出董事正式履职后生效。王云泉先生向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。
根据《公司法》及《公司章程》规定，此次董事王云泉先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。公司对王云泉先生在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司做出的贡献表示衷心感谢！
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，山东高速提名周亮先生（简历附后）为公司第四届董事会非独立候选人。经审查，周亮先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中关于董事任职资格条件的要求。公司第四届董事会第二十一次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。周亮先生尚未取得证券公司董事任职资格，其任期自股东大会选举且取得证券公司董事任职资格（孰后为准）后至本届董事会任期届满。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2019年8月28日
附件：非独立董事候选人简历
周亮先生，1971年6月出生，大学本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职济青高速公路管理局、山东高速光控产业基金管理有限公司、山东高速股份有限公司。历任山东高速股份有限公司淄博管理处计划财务科长、山东高速股份有限公司计划财务部副经理、山东高速股份有限公司审计部经理、山东高速光控产业基金管理有限公司财务总监、山东高速股份有限公司副总会计师、计划财务部经理。现任山东高速股份有限公司总会计师。
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2019-063
东兴证券股份有限公司
关于为关联方提供证券承销服务暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟作为山东高速投资控股有限公司（以下简称“山高投控”）债券项目的主承销商及受托管理人，为其提供证券承销服务。
● 过去12个月内，公司董事王云泉先生曾担任山高投控总经理，山高投控是公司关联方，本次交易构成关联交易。独立董事已就本次交易事前认可并发表了独立意见，公司董事会审议相关议案时，关联董事已回避表决。
● 本次交易不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。
● 过去12个月内，公司与山高投控未发生关联交易事项。
一、关联交易概述
（一）本次交易基本情况：公司拟作为山高投控债券项目的主承销商及受托管理人，为其提供证券承销服务。该债券拟发行规模不超过人民币30亿，公司预计承销费收入不超过人民币780万元。本次发行需报监管部门审批，并根据监管部门的要求进行调整，具体关联交易金额以实际发生为准。
（二）本次关联交易事项不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。
（三）过去12个月内，公司与山高投控未发生关联交易事项。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
过去12个月内，公司董事王云泉先生曾系发行人山高投控的总经理。根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3及10.1.6条的有关规定，过去12个月内，公司董事、监事及高级管理人员在外担任董事、高级管理人员的法人或其他组织为上市公司关联法人，故山高投控系公司关联方，公司本次为山高投控提供证券承销服务构成关联交易。
（二）关联人基本情况
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三、关联交易定价原则
本次关联交易双方按照市场化的债券承销方式进行业务合作，是互利双赢的平等互惠关系，符合商业原则、行业和市场惯例，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形。
四、关联交易目的对公司影响
本次关联交易系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，不影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益。
五、交易的审议程序
（一）董事会审议情况
2019年8月27日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于为山东高速投资控股有限公司提供证券承销服务暨关联交易的议案》，公司关联董事王云泉已回避表决，与会非关联董事一致通过了上述议案。本次发行方案需报监管部门审批，董事会授权经营管理层根据监管部门的审批情况对发行方案进行调整。
（二）独立董事事前认可及发表独立意见
本次交易已获得全体独立董事的事前认可；独立董事对本次关联交易发表了如下独立意见：
我们认为本次关联交易系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，不影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益。本次关联交易定价遵循了双方自愿、公平合理、协商一致的原则，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东和非关联股东利益的情形。
公司董事会审议该议案时，关联董事回避表决，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
综上，我们一致同意公司为山东高速投资控股有限公司提供证券承销服务。
六、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
无
七、备查文件
1、公司第四届董事会第二十一次会议决议；
2、独立董事关于为关联方提供证券承销服务暨关联交易事项的事前认可意见；
3、独立董事关于公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2019年8月28日
