财通证券股份有限公司
2019年半年度报告摘要
公司代码：601108 公司简称：财通证券
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2019年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
二公司基本情况
2.1公司简介
■
■
2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
■
备注:截至本报告披露日, 杭州邮政科技实业有限公司已更名为景宁跃泰科技有限公司。
2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
■
反映发行人偿债能力的指标：
√适用□不适用
■
关于逾期债项的说明
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
（一）证券经纪业务
报告期内，公司保持战略定力，坚持客户至上，为客户提供全面资产配置的服务理念，聚焦金融产品销售、大客户培育开发、互联网金融等方面，线上线下协同发展。
公司持续加强金融产品的引进及销售。一方面加大公募基金的引进力度，进一步丰富公募基金产品线；另一方面，根据对监管政策的把握、市场的判断及客户需求，积极布局量化对冲类私募产品、信托类产品、30万起的固收类产品等。同时，坚持效能导向，稳步开展分支机构建设和优化工作。截至2019年6月底，公司共有证券分支机构140家，其中省内111家、省外29家。
（二）投资银行业务
公司在市场监管环境多维度改善、科创板加速推进的背景下，及时对科创板相关工作进行部署，并积极构建持续稳定的客户群、渠道源，打造能持续稳健发展的投资银行业务，不断提升公司服务实体经济的能力。
报告期内，股权项目完成数和申报数都有所提高，运达股份IPO项目、今飞凯达可转债项目均成功发行，合计项目融资金额8.47亿元；此外，思创医惠定增及福斯特可转债也相继成功过会，另有天普股份、李子园以及大洋生物三个IPO项目成功申报。
公司始终把风险防控视作债券业务发展的生命线，积极开展信用风险监控、自查和化解等工作。同时，加强高评级债券项目储备，为优质企业特别是浙江省内优质企业提供专业的债权融资服务。截至6月底，公司债券承销总规模为109.23亿元，同比增长81.04%；浙江省内企业承销的公司债、企业债、可交债融资规模排在第一位。
报告期内，新三板市场规模收缩态势明显，摘牌潮仍在继续。公司新增挂牌企业6家，与去年同期新增数持平，排名行业第4位。截至6月30日，公司累计挂牌242家，市场排名第20位；浙江省累计挂牌163家，市场排名第1位。
（三）资产管理业务
报告期内，在股市剧烈波动、债市违约不断、监管持续趋严的大背景下，财通证券资管迎难而上，奋力展业。在固收业务方面，按照资管新规要求，对大集合产品逐步降低规模，加快净值型小集合产品的发行并取得良好业绩；在权益投资业务方面，大权益持续加强团队建设，狠抓产品业绩，成效初现。截至6月底，财通资管受托管理资产总规模1,443亿元，较年初增长1.4%，其中主动管理规模1,086亿元，较年初增长7.6%。
稳健的产品业绩让资管公司斩获“2018年度开放式债券型金牛基金”（据中国证券报）和“2018年度积极债券型明星基金”（据证券时报、中国基金报）等业内含金量极高的大奖，2019年上半年基金管理人的股票投资主动管理能力评价位列108家基金公司中的第1名（数据来源：中国银河证券基金研究中心）；优质的社会服务让资管公司接连荣膺“全国工人先锋号”（据中华全国总工会）和“最佳社会公益实践案例”（据中国基金报）等国内重磅奖项，品牌建设取得了良好社会反响。
（四）自营投资业务
上半年A股市场呈现出了一定的活跃，反弹修复行情延续至4月份，之后由于受到国内外宏观因素的影响出现持续波动；债券市场行情虽有震荡但整体向上，流动性分化局面尚存，市场违约节奏整体较去年下半年放缓，但受到回售高峰、刚兑打破等因素影响，上半年违约数量和规模仍居历史高位。
报告期内，权益投资方面，紧紧抓住市场一季度出现的估值修复行情，并且投资重点布局在行业景气改善和业绩确定性高的5G通信、电子、养殖、医药、非银（券商）等行业和领域，同时围绕公司“深耕浙江”战略目标，对浙江辖区的优秀公司展开深入调研，考察这些公司的长期价值并逢低布局，创造了较好的收益。
债券投资方面，在巩固传统投资业务的基础上积极开展国债期货、债券借贷等业务，并加速筹备利率互换业务、盒式期权业务等多项新业务。此外，通过建立内部评级体系，加深对拟投资债券的发行主体和标的的研究分析，增强了信用风险的评估能力。
（五）证券信用业务
1、融资融券业务
报告期内，在个股两极分化以及监管部门延续信用类业务监控的大环境下，公司稳健发展，防范风险，精细化服务客户，打造差异化核心竞争力，逐步实现两融业务可持续、高质量发展的良好局面。截至6月底，两融业务较去年底稳步增长，两融余额从66亿增长至73亿。
2、股票质押业务
公司继续以“防范和化解业务风险”为重点工作，持续全面排查存量业务风险隐患，积极加强业务风险的防控，高标准谨慎开展新业务。以股票质押业务为抓手，加大省内优质客户的粘合度。公司目前存量股票质押业务融资额中，浙江省上市公司占比达80%左右。
（六）期货业务
公司通过旗下参股公司永安期货开展期货业务。报告期内，永安期货以服务实体经济为“初心和使命”，坚持“一切为了客户”，坚持合法合规经营，积极抢抓多层次资本市场发展机遇，经营业绩再创佳绩，行业龙头地位稳固。风险管理业务守正出新，期现业务规模稳步提升，财富管理业务稳中有进，持续改进核心投顾、品牌投顾和优秀资产管理机构的维护、甄选、引进工作，开展专业投资者孵化服务。此外，国际化业务进展良好，境外特定品种交易稳步推广。
（七）境外证券业务
财通香港以“深耕浙江”战略为指引，服务浙商，为浙江优秀企业对接国际资本市场提供支持。报告期内，财通香港积极开拓融资上市、并购及财务顾问业务，6号牌业务初现成果，已成功签订两个保荐项目，三个财务顾问项目。
（八）基金业务
公司通过旗下子公司财通基金开展基金管理业务。上半年，财通基金积极应对市场挑战，强化产品设计，把握发行节奏，重整市场布局，筑牢内控防线。公募基金方面，加快发行节奏，把握发行时点，积极布局短债、科创等新型公募基金。报告期内，公司累计进行了5只基金的募集工作，其中4只已完成首发，规模合计32亿元。
专户产品方面，不断优化结构，从单一定增业务向多元化拓展。除持续开拓定增业务，QDII业务加速落地，投资覆盖了债券、基金、新股发行等方向，在可转债、科创板对冲等不同项目上也实现了突破。报告期内，新成立及追加专户规模合计37亿元。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
本报告期内，公司会计政策有所变更，会计估计未发生变化，具体变更情况详见“第十节五、44重要会计政策和会计估计的变更”。
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
财通证券股份有限公司
2019年8月27日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2019-041
财通证券股份有限公司
第二届董事会第二十一次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于2019年8月27日以现场结合电话方式召开。会议通知于2019年8月16日以电子邮件等方式发出。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人, 其中独立董事汪炜授权委托独立董事钱水土代为出席并表决，董事何向东授权委托董事阮琪代为出席并表决，董事徐爱华委托董事胡国华代为出席并表决，董事舒明以电话方式参会。会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于审议 2019年半年度报告的议案》
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
《2019年半年度报告摘要》已刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《2019年半年度报告》全文已刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、审议通过《关于审议〈员工奖惩办法〉的议案》
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
《员工奖惩办法》具体内容已刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2019年8月28日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2019-042
财通证券股份有限公司
第二届监事会第十一次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议通知于2019年8月16日以电子邮件发出，会议于2019年8月27日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际现场出席监事4名，蒋洪、杨勇、李媛3位监事因公未能参加本次会议，分别授权胡翠、陈益君2位监事代为行使表决权。会议由监事会主席叶元祖主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于审议2019年半年度报告的议案》
表决结果：【7】票赞成，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司 2019 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司 2019年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与 2019年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2019年8月28日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2019-043
财通证券股份有限公司
股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东持股的基本情况:截至2019年8月28日，浙江天堂硅谷银嘉创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“硅谷银嘉”）持有财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股0股。
●减持计划的实施结果情况: 硅谷银嘉自2019年5月13日开始实施本次减持计划以来至2019年8月28日，累计减持股份数量为69,875,967股，占公司总股本的1.95%，公司于2019年7月4日披露了股东减持股份进展公告，截至本公告日，硅谷银嘉已全部减持完所持公司股票，完成减持计划。
一、减持主体减持前基本情况
■
上述减持主体无一致行动人：
二、减持计划的实施结果
(一)股东因以下事项披露减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
■
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致√是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持□未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）□未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划□是 √否
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2019/8/28
2019年半年度报告摘要
上海宏达矿业股份有限公司
公司代码：600532 公司简称：宏达矿业
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期内公司不进行利润分配和公积金转增股本。
二公司基本情况
2.1公司简介
■
■
2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
2019年上半年，受中美贸易摩擦、美联储加息以及经济周期下行影响，全球经济增长放缓，国内经济承压前行，延续了总体平稳、稳中有进的发展态势。
贸易方面，上半年，我国外贸进出口总值14.67万亿元人民币，比去年同期增长3.9%。其中，出口总额7.95万亿元，较去年同期增长6.1%；进口总额6.72万亿元，较去年同期增长1.4%；贸易顺差1.23万亿元，较去年同期扩大41.6%。其中，原油和煤等大宗商品进口量增加，铁矿砂、大豆进口量有所减少。上半年，我国进口原油2.45亿吨，较去年同期增长8.8%；进口煤炭1.54亿吨，较去年同期增长5.8%；进口铁矿砂4.99亿吨，较去年同期减少5.9%；进口大豆3,827万吨，较去年同期减少14.7%。
铁矿石方面，2019年初，受巴西矿难、澳大利亚飓风等偶发因素影响，铁矿石价格上涨明显，但截至目前，此前受飓风影响的西澳铁矿以及此前停产的淡水河谷相关事故矿山已经全面恢复生产。随着天气转入盛夏，以及环保、去产能督查力度加大，钢铁产量将随之减少，铁矿石需求强度呈下降走势，铁矿石价格大幅上涨态势难以持续。
面对上述复杂的宏观经济环境和各种内外部挑战，报告期内，公司继续致力于“抓主业、稳发展、谋转型”的基本策略，在公司董事会的正确领导下，本着对公司和广大股东利益负责任的态度，不断提升经营业绩和管理水平，努力完成公司的经营目标。
截至2019年6月30日，公司总资产336,818.57万元，同比增加15.38%；净资产159,012.39万元，同比减少13.50%；实现营业收入240,628.66万元，同比增加161.79%；实现扣除非经常性损益后的净利润为2,404.27万元，公司报告期内主要经营情况如下：
（一）报告期内，公司大力发展贸易业务，不断发展和开拓新的客户群体、销售渠道和业务范围，增加营业收入，提高资金使用效率。截至2019年6月30日，上述相关贸易业务为公司带来营业收入215,712.44万元，同比增加140.80%。
（二）报告期内，公司铁精粉生产量为30.31万吨，与上年同期相比增加918.35%；销售量为31.92万吨，同比增加3,197.98%，实现营业收入22,562.18万元，同比增加3,968.97%。公司参股公司金鼎矿业报告期内实现营业收入27,518.16万元，同比增加56.89%，为公司带来投资收益2,116.74万元,同比增加132.61%。
（三）报告期内，宏啸科技实现营业收入21,184.65万元，净利润460.91万元，为公司带来投资收益78.63万元。
（四）近年来，随着国际铁矿石生产商产量的逐年递增，国产矿石价格相比进口矿石已经不具备竞争优势；此外，我国钢铁行业正在进一步推进供给侧结构性改革，巩固去产能的成果，公司预计未来钢铁产量继续大幅增长可能性较低，同时随着废钢用量增加，对铁矿石需求进一步减少，后期铁矿石价格也难以大幅上涨。综合上述分析，公司管理层经过审慎考虑，决定适时剥离铁矿石资产。2019年7月，公司全资子公司上海钧晟与淄博金富签订了《股权转让协议》、《债务清偿协议》，约定上海钧晟以1,000万元的价格将所持有的上海邦格100%股权转让给淄博金富，同时上海邦格及其下属公司所欠上海钧晟的往来款项976,004,110.79元由交易对方清偿。上海邦格系公司下属全资孙公司，其持有东平宏达100%股权、潍坊万宝100%股权、临淄宏达100%股权，临淄宏达持有金鼎矿业30%股权、淄博鑫南100%股权。本次交易影响公司合并口径净利润约为7,000万元，具体金额请以经审计的财务报表为准。有关交易的具体内容详见公司2019-028号公告。此后，上述交易获得公司股东大会审议通过，交易对方淄博金富已将上述股权转让款及往来款项清偿完毕并完成了股权变更登记手续，具体内容详见公司2019-034号、2019-035号公告。至此，上述股权转让事项已经完成，公司不再持有上海邦格及其下属相关公司股权。公司剥离铁矿石资产后的主营业务主要包括煤炭、天然橡胶、化工品等相关贸易业务。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年修订印发了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》（财会[2017]7号，以下简称“会计准则22号”）、《企业会计准则第23号一金融资产转移》（财会[2017]8号，以下简称“会计准则23号”）、《企业会计准则第24号一一套期会计》(财会[2017]9号，以下简称“会计准则24号”)、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会[2017]14号，以下简称“会计准则37号”）。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行。
2018年6月15日，财政部颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）（以下简称“财会[2018]15号”），要求执行企业会计准则的非金融企业按照修订后的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表。
1、公司根据财会[2018]15号准则的相关要求，对财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行了调整，具体情况如下：
（1）“应收票据”及“应收账款”项目归并至新增的“应收票据及应收账款”项目；
（2）“应收利息”及“应收股利”项目归并至“其他应收款”项目；
（3）“固定资产清理”项目归并至“固定资产”项目；
（4）“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；
（5）“应付票据”及“应付账款”项目归并至新增的“应付票据及应付账款”项目；
（6）“应付利息”及“应付股利”项目归并至“其他应付款”项目；
（7）“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；
（8）新增“研发费用”项目；
（9）在“财务费用”项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明细项目；
（10）“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”简化为“权益法下不能转损益的其他综合收益”。
2、财政部对会计准则22号、会计准则23号、会计准则24号和会计准则37号等四项金融工具相关会计准则的修订内容主要包括：
（1）金融资产分类由现行“四分类”改为“三分类”（以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产），减少了金融资产类别，提高了分类的客观性和有关会计处理的一致性；
（2）金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；
（3）修订套期会计相关规定，使套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动；
（4）金融工具披露要求相应调整。
根据新旧准则衔接规定，企业无需重述前期可比数。因此，公司将于2019年初变更会计政策，自2019年第一季度起按新准则要求进行会计报表披露，不重述2018年可比数，本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。
3、2019年4月30日，财政部发布《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）。要求执行企业会计准则的非金融企业应当 按照通知要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
资产负债表项目：
（1）“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”及“应收账款”两个项目；
（2）“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”及“应付账款”两个项目。
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
上海宏达矿业股份有限公司
董事长：俞倪荣
董事会批准报送日期：2019年8月28日
证券简称：宏达矿业 证券代码：600532 公告编号：2019-040
上海宏达矿业股份有限公司
第七届董事会第二十次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）公司于2019年8月12日以电子邮件方式向全体董事发出会议通知和会议资料。
（三）本次董事会会议于2019年8月28日上午10时00分在上海市浦东新区世纪大道1700-1800号金控广场T1楼21层以通讯方式召开并进行了表决。
（四）本次董事会会议应出席董事5名，实际出席董事5名。
（五）本次董事会会议由董事长俞倪荣先生召集并主持。
二、董事会会议审议情况
与会董事经认真研究讨论，审议并通过了如下议案：
（一）关于《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告》及《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告摘要》的议案；
《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告》及《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告摘要》已经编制完毕。
具体内容详见公司于同日披露的《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告》及《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告摘要》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，获全体董事一致通过。
（二）关于计提预计负债的议案。
为了更加真实、准确地反映公司截至2019年6月30日的资产负债状况和经营成果，公司根据《企业会计准则》及相关规定的要求，针对公司部分涉诉事项计提了预计负债，金额合计27,571.65万元。具体内容详见公司于同日披露的2019-042号公告以及《上海宏达矿业股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，获全体董事一致通过。
三、上网公告及附件
《上海宏达矿业股份有限公司独立董事关于对公司第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
上海宏达矿业股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十九日
证券简称：宏达矿业 证券代码：600532 公告编号：2019-041
上海宏达矿业股份有限公司
第七届监事会第十二次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）上海宏达矿业股份有限公司（以下简称 “公司”）第七届监事会第十二次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）公司于2019年8月12日以电子邮件方式向全体监事发出会议通知和会议资料。
（三）本次监事会会议于2019年8月28日上午10时30分在上海市浦东新区世纪大道1788-1800号金控广场T1楼21层以现场方式召开并进行了表决。
（四）本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
（五）本次监事会会议由监事会主席郭伟亮先生召集并主持。
二、监事会会议审议情况
与会监事经认真研究讨论，审议并通过了如下议案：
（一）关于《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告》及《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告摘要》的议案；
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司全体监事对《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告》及《上海宏达矿业股份有限公司2019年半年度报告摘要》进行审核并发表以下审核意见：
1、2019年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2019年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、公允地反映公司2019年半年度的经营财务状况；
3、在出具本意见前，未发现参与2019年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、本公司监事会及全体监事保证公司2019年半年度报告所披露的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，获全体监事一致通过。
（二）关于计提预计负债的议案。
为了更加真实、准确地反映公司截至2019年6月30日的资产负债状况和经营成果，公司根据《企业会计准则》及相关规定的要求，针对公司部分涉诉事项计提了预计负债，金额合计27,571.65万元。具体内容详见公司于同日披露的2019-042号公告以及《上海宏达矿业股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，获全体董事一致通过。
特此公告。
上海宏达矿业股份有限公司
监事会
二〇一九年八月二十九日
证券代码：600532 证券简称：宏达矿业 公告编号：2019-042
上海宏达矿业股份有限公司
关于计提预计负债的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●为了更加真实、准确地反映上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年6月30日的资产状况和经营成果，公司根据《企业会计准则》及相关规定的要求，针对公司部分涉诉事项的判决一审、终审情况全额计提了预计负债，金额合计27,571.65万元（人民币，下同）。
●本次计提预计负债事项将减少当期归属于上市公司股东净利润 27,571.65万元，除此之外，公司尚有部分涉诉事项正在审理中，因此暂时无法判断对公司损益影响的具体金额，如果法院最终判定公司败诉，公司将根据判决结果和会计准则等要求进行相应会计处理，这将对公司财务状况及生产经营情况产生不利影响。
●上述事项已经公司第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过。
一、计提预计负债的情况说明
2018年，公司陆续发生多起诉讼事项，其中涉及以公司名义借款但款项未进入本公司账户的民间借贷纠纷或公司对外提供的争议担保事项，公司对相关涉诉事项均不知情，同时涉及的相关事项未履行过董事会、股东大会审批的决策程序，亦未见相关争议合同及相关的用印记录。
截至目前，公司作为被告或共同被告的涉诉纠纷共计22件，具体详见公司2018-015号、2018-019号、2018-032号、2018-040号、2018-058号、2019-006号公告及2018年年报；其中原告已撤诉8件，具体详见公司2019-005号公告；尚未开庭审理6件；公司胜诉1件，一审判决公司败诉5件，终审判决公司败诉2件，具体内容详见公司2019-026号、2019-031号、2019-036号、2019-037号公告。根据上述相关涉诉事项的判决结果，公司按照《企业会计准则》及相关规定的要求，对败诉案件所涉及的本金、利息及相关费用全额计提了预计负债，合计金额27,571.65万元。
二、本次计提预计负债对公司的影响
本次计提预计负债27,571.65万元，将减少当期归属于上市公司股东净利润 27,571.65万元，除此之外，公司尚有部分涉诉事项正在审理中，因此暂时无法判断对公司损益影响的具体金额，如果法院最终判定公司败诉，公司将根据判决结果和会计准则等要求进行相应会计处理，这将对公司财务状况及生产经营情况产生不利影响。
三、董事会关于本次计提预计负债的说明
公司董事会认为，本次公司计提预计负债事项符合《企业会计准则》及公司现行会计政策的要求，计提依据充分，能够公允地反映公司财务状况、资产价值和经营业绩，使公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性。
四、独立董事的独立意见
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为：公司本次计提预计负债事项系基于谨慎性原则，遵照《企业会计准则》及公司现行会计政策的要求，符合公司资产负债的实际情况，有助于真实地反映公司的财务状况、资产价值，使会计信息更具有合理性，有助于向公众提供更加真实、可靠、准确的会计信息，综上所述，我们对本次公司计提预计负债事项表示同意。
五、监事会意见
公司监事会认为，公司本次计提预计负债事项，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策等相关规定，依据充分，决策程序合法，能更加客观公允地反映公司的资产负债状况和经营成果，有利于向公众提供更加可靠的财务信息，因此，监事会同意公司本次计提预计负债事项。
特此公告。
上海宏达矿业股份有限公司
董事会
二〇一九年八月二十九日
