合盛硅业股份有限公司
2019年半年度报告摘要
公司代码：603260 公司简称：合盛硅业
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2公司全体董事出席董事会会议。
3本半年度报告未经审计。
4经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二公司基本情况
2.1公司简介
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2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
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反映发行人偿债能力的指标：
√适用□不适用
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关于逾期债项的说明
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
2019上半年，公司上下齐心协力，根据年度经营总体计划，积极开展各项工作，鄯善循环经济产业园生产基地相关项目建设按计划进度有序推进，东部合盛年产40万吨工业硅项目、鄯善电业2×350MW热电联产及配套项目、鄯善能源管理6×50MW工业硅烟气余热发电工程项目、隆盛碳素年产7.5万吨硅用石墨质炭电极项目陆续完成建设并投产，鄯善硅业年产10万吨硅氧烷及下游深加工项目已进入生产线设备调试，预计今年三季度可进入试生产。公司继续深耕市场，国内外业务得到进一步开拓；各地生产工厂持续推行精细化管理，有效实现了降本增效；公司上半年按照年初制定的计划大力推进工厂信息化建设及生产设备自动化改造，取得阶段性成果，为公司实现由传统制造向智能制造的跨越奠定了良好的基础。
2019年上半年，国内外工业硅下游需求清淡，国内铝合金行业开工率不及预期，对工业硅需求呈现疲弱态势，同时工业硅出口明显下滑，上半年全球有机硅市场需求虽然保持平稳增长态势，但产品市场价格与去年同期相比下滑严重。基于市场大环境的不利影响，公司上半年工业硅产能未得到充分释放，加上有机硅产品价格的大幅下降，2019年上半年报告期内公司实现营业总收入466,050.74万元，相比上年同期下降了14.85 %。报告期内公司实现利润总额79,399.74万元，归属母公司股东的净利润65,410.65万元，分别相比上年同期降低了53.62%和54.76%。
2019年下半年，鄯善募投项目10万吨硅氧烷及下游深加工项目将进入调试生产，预计2019年下半年公司收入和利润将有一定程度的改善。公司将继续大力推进工厂信息化建设及生产设备自动化改造，继续推行精细化生产，实现降本增效。公司将持续加大研发投入，进一步加大有机硅下游深加工产品线的延伸，增强公司核心竞争力，扩大行业领先优势。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
（1）财政部制定的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。此项会计政策变更采用追溯调整法。
年初财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
单位：元 币种：人民币
■
上年同期财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
单位：元 币种：人民币
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（2）财政部于2019年5月9日印发《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（财会[2019]8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行。执行上述新准则预计不会对公司财务报表产生重大影响。
（3）财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号一一债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行。执行上述新准则预计不会对公司财务报表产生重大影响。
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2019-032
合盛硅业股份有限公司
第二届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议通知于2019年8月17日以短信送达的方式发出，会议于2019年8月28日上午9:30在公司三楼高层会议室以现场和通讯相结合方式召开。出席会议的董事应到9人，实到9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2019年半年度报告及摘要》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019年半年度报告》及摘要。
2、审议通过了《公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2019-034）。
3、审议通过了《关于增补公司董事会战略委员会委员的议案》
鉴于公司原董事、总经理方红承先生已辞去董事会战略委员会委员职务，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，增补罗烨栋为董事会战略委员会委员，任期自董事会通过之日起至本届董事会届满为止。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
4、审议通过了《公司关于增补公司董事会审计委员会委员的议案》
鉴于公司原董事、总经理方红承先生已辞去董事会审计委员会委员职务，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，增补罗燚为董事会审计委员会委员，任期自董事会通过之日起至本届董事会届满为止。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
5、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
（一）财政部制定的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。此项会计政策变更采用追溯调整法，2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
单位：元 币种：人民币
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2018年半年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
单位：元 币种：人民币
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本次会计政策变更属于对财务报告中报表列报的调整，对本公司的财务状况和经营成果等均不产生重大影响。
修订后的《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》（财会[2019]8号）主要变更内容如下：
1、在准则的适用范围方面，将应适用其他准则的交易进行了明确。
2、明确了非货币性资产交换的确认时点。对于换入资产，企业应当在换入资产符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认；对于换出资产，企业应当在换出资产满足资产终止确认条件时终止确认。
3、在货币性资产定义方面，强调收取固定或可确定金额的权利。
4、非货币性资产交换不具有商业实质，或者虽具有商业实质但换入资产的公允价值不能可靠计量时，同时换入的多项资产的，换出资产的账面价值总额的分摊依据，在“换入资产的原账面价值的相对比例”基础上增加“其他合理的比例”。
5、附注披露内容增加“非货币性资产交换是否具有商业实质及其原因”。
（三）修订后的《企业会计准则第12号一债务重组》（财会〔2019〕9号）主要变更内容如下：
1、在债务重组定义方面，强调重新达成协议，不再强调债务人发生财务困难、债权人作出让步，将重组债权和债务指定为《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》规范的金融工具范畴。重组债权和债务的会计处理规定与新金融工具准则相互呼应。
2、对以非现金资产清偿债务方式进行债务重组的，明确了债权人初始确认受让的金融资产以外的资产时的成本计量原则。
3、明确了债权人放弃债权采用公允价值计量。
4、附注披露内容删除了对或有应收和或有应付的披露、公允价值的确定方法及依据。对债权人增加了债务重组导致的对联营或合营企业的权益性投资增加额及投资比例的披露，对债务人增加了债务重组导致的股本等所有者权益增加额的披露。
公司自2019年6月10日起施行《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》，自2019年6月17日起施行《企业会计准则第12号一债务重组》。执行上述新准则预计不会对公司财务报表产生重大影响。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2019年8月29日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2019-033
合盛硅业股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议通知于2019年8月17日以短信方式通知各位监事，会议于2019年8月28日上午11时00分在公司三楼高层会议室以现场表决方式召开。会议由监事会主席聂长虹女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书和财务总监列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2019年半年度报告及摘要》
监事会认为：公司 2019 年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019年半年度报告》及摘要。
2、审议通过了《公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2019-034）。
3、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及所有股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司监事会
2019年8月29日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2019-034
合盛硅业股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）2019年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1778号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票7,000万股，发行价为每股人民币19.52元，共计募集资金136,640.00万元，扣除承销及保荐费后的募集资金为129,140.00万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2017年10月24日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额扣除承销及保荐费、律师费、审计及验资费、用于本次发行的信息披露费用及上市手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用9,208.44万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为127,431.56万元。上述募集资金到位情况经天健会计事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕416 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
2019年1-6月，公司实际使用募集资金46,787.36万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为259.68万元(含购买理财产品收益)。
截止2019年6月30日，公司累计已使用募集资金114,516.83万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,292.71万元(含购买理财产品收益)。
截至2019年6月30日，募集资金专户余额为5,014.31万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）；尚用于暂时补充流动资金的募集资金10,000.00万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合盛硅业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2017年10月24日与中国农业银行股份有限公司慈溪市支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2017年10月24日与合盛硅业（鄯善）有限公司、上海浦东发展银行宁波慈溪支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.截至2019年6月30日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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2.公司在中国农业银行股份有限公司慈溪市支行开立的 39507001040013258账户已于2017年11月销户，并将该账户余额30,798.85元转入上海浦东发展银行宁波慈溪支行开设的94120078801800000155募集资金专户中。
三、2019年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年12月05日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用30,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司分别于2019年4月8日、2019年6月4日将20,000.00万元闲置募集资金提前归还至募集资金专户，详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于提前归还部分用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2019-010、2019-027）。
截至2019年6月30日，公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金尚未归还的金额为10,000.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018年12月05日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 29,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定， 单项产品期限最长不超过一年的理财产品。
公司于2019年1月28日将2018年10月26日购买的人民币10,000万元的《上海浦东发展银行利多多公司18JG2205期人民币对公结构性存款》理财产品予以赎回，收回本金10,000万元，获得收益104.78万元。
截至2019年6月30日，公司用于购买理财产品的闲置募集资金已全部赎回。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2019年8月29日
附件1
募集资金使用情况对照表
2019年1-6月
编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：人民币万元
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证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2019-035
合盛硅业股份有限公司
2019年半年度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》及相关要求，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2019年半年度主要经营数据披露如下：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况（不含税）
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注1、上述销售量为全部对外销售数量，未包含公司自用量。
注2、自用量分别为工业硅5.17万吨、110生胶1.35万吨、混炼胶0.07万吨、环体硅氧烷5.72万吨、气相法白炭黑0.05万吨。
二、主要产品的价格变动情况（不含税）
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2019年1-6月主要产品销售价格同比下降明显，其中107胶平均售价同比下降38.21%；110生胶平均售价同比下降37.08%；混炼胶平均售价同比下降30.30%；环体硅氧烷平均售价同比下降30.52%；气相法白炭黑平均售价同比下降18.12%；工业硅平均售价同比下降12.42%。
三、主要原材料的价格变动情况（不含税）
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注 1： 2019年1-6月主要原材料价格同比变动如下：硅厂煤平均采单价同比上涨14.10%；石油焦平均采单价同比下降26.65%；矿石平均采单价同比下降10.04%；甲醇平均采单价同比下降26.18%；氯甲烷平均采单价同比下降62.97%。
四、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项
以上经营数据未经审计，仅供投资者及时了解公司生产经营状况所用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2019年08月29日
