金诚信矿业管理股份有限公司

广东联泰环保股份有限公司

2019年半年度报告摘要

公司代码：603797 股票简称：联泰环保

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2019年上半年，公司所处的污水处理行业继续保持着健康发展的势头；随着《城镇污水处理提质增效三年行动方案（2019-2021年）》、《农村人居环境整治村庄清洁行动方案》、《推进农村生活污水治理指导意见》等政策的出台，给公司所处行业的发展带来良好机遇，同时也充满着挑战。

公司作为专注于此行业的地区性重要企业，严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》相关规定，规范运作，上下一心，求真务实，把握发展规律，按照制定的经营计划，坚持“优质、高效、守信、创新，为社会提供最有价值的产品，服务大众、回报社会”的经营理念，以市场需求为导向，深耕于主营业务，深化和巩固公司在污水处理行业地位，加大技术创新研发工作力度，2019年上半年度取得了较好的经营成果。简述如下：

（一）报告期内经营情况

报告期内，公司经营状况稳中有进，经营业绩实现较大幅度的增长，财务结构及资产状况良好，污水处理水质持续稳定达标，污水处理量稳健增长。

报告期内公司实现营业收入2.25亿元（人民币，下同），较去年同期增长98.84%；实现归属普通股股东的净利润7,807.07万元，较去年同期增长109.23%；资产总额46.60亿元，较年初增长22.94%；归属于普通股股东的净资产12.03亿元，较年初增长12.13%。营业收入、净利润增长的主要原因系报告期内岳麓提标改造及扩建项目投产，运营规模比上年同期增加，营业收入增长，净利润也产生增长。最近三年上半年度经营业绩情况如下图所示：

■

（二）发行可转换公司债券的进展情况

公司于2017年9月份披露了公开发行可转换公司债券的预案，公司拟公开发行总额不超过人民币39,000万元（含39,000万元）可转换公司债券，募集资金净额全额投入长沙岳麓提标改造及扩建项目。2018年4月9日，根据中国证监会第十七届发行审核委员会2018年第58次发审委会议审核结果公告，公司申请发行可转换公司债券获得审核通过。2018年9月12日，公司收到中国证监会出具的《关于核准广东联泰环保股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1310号）。2019年1月23日，公司可转换公司债券成功发行；公司实际发行面值为人民币100元的可转换公司债券390万张，募集资金总额为人民币39,000万元，扣除承销及保荐费用人民币800万元（含税）后，到账金额为人民币38,200万元。公司可转换公司债券的顺利发行，进一步保证募投项目的顺利推进实施。

2019年2月18日，公司发行的可转换公司债券（简称“联泰转债”，转债代码“113526”）于上海证券交易所上市。

（三）投资项目进展情况

新《环保法》及《水污染防治行动计划》对污水处理及水环境综合治理提出了更高的标准，稳定、达标的运行是政府对项目的核心要求。报告期内公司继续发挥运营优势，强化运行管理，公司及下属子公司商业运营项目运行平稳，出水水质持续稳定达标，运营质量不断提升。公司首次公开发行股票募集资金投资项目全面进入商业运营，同时，有效推进其他在建项目的建设管理工作。报告期内，公司投资项目进展如下：

1、 报告期内，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目进展情况如下：

■

2、报告期内，公司其他项目进展情况如下：

■

（四）项目拓展情况

在国内污水处理行业投资势头良好，行业发展前景明朗的预期下，报告期内公司努力寻求优质项目，加强污水处理项目的市场拓展，积极拓展生态环境治理新业务领域，努力实现在环保服务产业链的横向延伸和拓展，进一步夯实公司的业务实力，提升公司的市场竞争力。

公司将继续寻求市场机会，积极参与政府引领的PPP模式合作，充分发挥自身优势，持续开拓业务市场，实现市场拓展目标；加强公司融资领域工作；管控好经营风险；严控投资项目质量、进度和成本，保证公司各项目顺利实施、达标运营，巩固公司在污水处理行业地位。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

1、财政部于 2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第 24 号一一套期会计（2017 年修订）》（财会〔2017〕9号），于 2017年5月2日发布了《企业会计准则第 37 号一一金融工具列报（2017 年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则” ），要求在境内上市的企业自 2019 年1月1日起执行新金融工具准则。本公司按照财政部的要求时间开始执行前述新金融工具准则，所导致影响如下：

■

2、根据财政部于 2019 年 4 月 30 日发布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕 6 号），本公司自 2019 年 1 月 1 日采用《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕 6 号）相关规定， 所导致影响如下：

(1)资产负债表项目变动情况

■

（2）利润表项目变动情况

■

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2019-065

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

联泰转股：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东联泰环保股份有限公司（下称“公司”）于2019年8月16日以电子邮件方式发出召开第三届董事会第二十次会议的通知，会议于2019年8月28日在公司二楼会议室以现场会议的方式召开。本次会议由董事长黄建勲先生召集及主持，应出席会议董事共7名，实际出席董事7名，均参与表决，共收到有效表决票7张。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《广东联泰环保股份有限公司章程》及有关法律、法规的规定。经董事认真审议议案并表决后作出以下决议：

一、审议通过《关于〈广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告〉全文及其摘要的议案》

同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告》及《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告摘要》。

二、审议通过《关于〈广东联泰环保股份有限公司2019年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告〉的议案》

同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《广东联泰环保股份有限公司2019年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告》（公告编号“2019-067”）。

三、审议通过《关于拟签订〈龙湖区东墩沟上游鸥汀片区水体达标整治分散式一体化污水处理站服务项目污水处理服务采购合同〉的议案》

同意公司与汕头市生态环境局龙湖分局签订《龙湖区东墩沟上游鸥汀片区水体达标整治分散式一体化污水处理站服务项目污水处理服务采购合同》，提供龙湖区东墩沟上游鸥汀片区6个社区7处生活污水临时收集点的污水处理服务，包括提供一体化污水处理站设备、设备安装和调试及站点运维服务，但不包括各污水处理站配套污水收集管道、调节池、污泥池及进出水管道等设施配套和建设。项目采购的污水处理服务期限为3年，自项目全部分散式污水处理站的一体化设备通过验收并开始运营之日起算。根据招标文件，合同估算服务费金额约为人民币966.20万元（服务费金额来自项目中标、成交公告）。

同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2019年8月29日

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2019-066

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

第三届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月16日以电子邮件方式发出召开第三届监事会第十一次会议的通知，会议于2019年8月28日在公司会议室以现场会议的方式召开。会议由监事会主席杨魁俊先生主持，应出席会议监事3人，实际出席监事3人，均参与表决，共收到有效表决票3张。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《广东联泰环保股份有限公司章程》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。经与会监事认真审议并表决后作出以下决议：

一、审议通过《关于〈广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告〉全文及其摘要的议案》

监事会成员审核《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告》全文及其摘要后，提出审核意见如下：

1、《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告》全文及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告》全文及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2019年半年度的经营管理和财务状况；

3、在提出本意见前，未发现参与《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告》全文及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告》及《广东联泰环保股份有限公司2019年半年度报告摘要》。

二、审议通过《关于〈广东联泰环保股份有限公司2019年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告〉的议案》

同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《广东联泰环保股份有限公司2019年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号“2019-067”）。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司监事会

2019年8月29日

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2019-067

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

2019年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据 《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，广东联泰环保股份有限公司（下称“公司”）将2019年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东联泰环保股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]370号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）数量5,334万股，发行价为每股5.96元。本次发行股票共募集股款人民币31,790.64万元，扣除与发行有关的费用及税金人民币4,060.92万元，实际可使用募集资金人民币27,729.72万元。上述募集资金已于2017年4月7日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第ZI10269号验资报告验证。

截至2019年6月30日止，公司首次公开发行股票募集资金投资项目累计投入资金人民币26,631.53万元（含用于置换自有资金预先投入募投项目资金18,954.40万元），节余资金人民币1,136.37万元（其中：累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额38.18万元）。2019年3月21日，公司披露了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号“2019-025”），将首次公开发行股票募集资金投资项目结项后的全部节余募集资金永久补充流动资金；后续公司已将募集资金专项账户销户，并将节余资金转入结算户。

（二）公开发行可转换债券募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东联泰环保股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1310号）核准，公司发行面值总额为人民币39,000万元可转换公司债券，期限6年。本次可转换公司债券募集资金总额为人民币39,000万元，扣除承销及保荐费用人民币800万元（含税）后，到账金额为人民币38,200万元，扣除与发行有关的费用合计人民币915万元（含税）后，实际可使用募集资金为人民币38,085万元。上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2019]第ZI10014号验资报告。

截止至2019年6月30日，公司累计已使用公开发行可转换债券募集资金资金人民币38,085.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额12.36万元。鉴于公司的可转债募集资金均已使用完毕，为便于公司账户管理，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续，并于2019年4月11日披露了《关于可转换公司债券募集资金专户销户完成的公告》（公告编号“2019-030”）。

二、募集资金管理情况

公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》制定了《广东联泰环保股份有限公司募集资金管理制度》，规定了募集资金的存放、募集资金的使用管理、募集资金投资项目变更等情况。本公司已开立了募集资金专用账户。所有募集资金项目资金的支出，均按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。公司在使用募集资金时严格遵照规定，募集资金的存放、使用和管理均不存在违反相关规定的情形。

(一) 首次公开发行股票募集资金管理情况

公司及其控股子公司和原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2017年4月17日分别与兴业银行股份有限公司汕头分行、中国工商银行股份有限公司汕头分行营业部、交通银行股份有限公司深圳竹子林支行、中国农业银行股份有限公司汕头大华支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下统称“监管协议”）；2017年12月17日，由于更换持续督导机构为广发证券股份有限公司，公司及其子公司和广发证券股份有限公司与上述银行重新签订了监管协议。监管协议的履行情况正常。

1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况

截止2019年6月30日首次公开发行股票募集资金余额存放情况：

单位:人民币万元

■

(二) 公开发行可转换债券募集资金管理情况

公司和广发证券股份有限公司于2019年1月30日分别与中国工商银行汕头分行、中国民生银行汕头分行、兴业银行汕头分行、南洋商业银行（中国）有限公司汕头分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议的履行情况正常。

1、公开发行可转换债券募集资金专户存储情况

截止2019年6月30日公开发行可转换债券募集资金余额存放情况：

单位:人民币万元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、2019年上半年，首次公开发行股票募集资金实际使用及结余情况如下：

单位:人民币万元

■

2、2019年上半年，公开发行可转换债券募集资金实际使用及结余情况如下：

单位:人民币万元

■

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

2019年半年度，公司实际使用募集资金人民币38,085.00万元，具体情况详见附表1及附表2《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况。

1、首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况

为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目。截止2017年4月7日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的具体情况如下:

单位:人民币万元

■

2017年7月31日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换公司预先已投入上述募投项目的自筹资金。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2017]第ZI10644号鉴证报告。

公司原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况进行了核查，并出具了《关于广东联泰环保股份有限公司用募集资金置换预先已投入的自筹资金的核查意见》，出具了无异议意见。

独立董事同意公司使用募集资金人民币18,954.40万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。2017年7月31日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于拟用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，并同意公司以募集资金置换截至2017年4月7日前已预先投入募投项目的自筹资金人民币18,954.40万元。

公司于2017年8月2日以募集资金置换预先投入自筹资金18,954.40万元。截至2019年 3月，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部结项，节余募集资金人民币1,136.37万元（其中：累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额38.18万元）全部永久补充公司流动资金。

2、公开发行可转换债券募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广东联泰环保股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2019]第ZI10025号），截至2019年1月29日止，公司以自筹资金预先投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的金额为53,414.59万元。公司决定以募集资金置换预先投入的自筹资金。上述事项已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均就上述事项出具了同意意见。公司已于2019年3月8日将募集资金38,085.00万元转入公司结算账户。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年上半年，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2019年上半年，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）募集资金使用的其他情况

2019年上半年，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2019年上半年，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定要求和使用募集资金，及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2019年8月29日

附件：募集资金使用情况对照表

附件1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

注1：实际投资金额与承诺投资金额的差额主要系募投项目节余所致。

注2：邵阳市江北污水处理厂（一期）项目为保持与承诺效益计算口径一致，公司实际效益扣除了预先投入的借款资金利息。

注3：在募投项目的实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，公司严格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节，有效控制采购成本，合理降低项目实施费用，最大限度节约了项目资金。此外，募集资金在存放期间产生了利息收入。

附件2：

公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2019-068

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

2019年第二季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十七号一水的生产与供应》有关规定和披露要求，广东联泰环保股份有限公司2019年第二季度主要经营数据（未经审计）如下：

■

注：表中平均水价为不含增值税的污水处理服务结算价格。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2019年8月29日

2019年半年度报告摘要

公司代码：603979 公司简称：金诚信 公告编号：2019-060

债券代码：143083 债券简称：17金诚01

债券代码：155005 债券简称：18金诚01

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用□不适用

单位:万元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用□不适用

■

关于逾期债项的说明

□适用√不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2019年上半年，公司按照年初经营计划，秉持“国外市场稳中求进，国内市场优化巩固”的思路，国外市场开拓取得了较好成绩，先后承接赞比亚鲁班比铜矿井下南翼矿体采掘工程、塞尔维亚Timok铜金矿矿山井巷工程、刚果（金）卡莫阿铜矿卡库拉井下开拓工程。海外事业部制定了与国际接轨的三大管理体系制度，并开始贯彻执行。

公司全面推进矿山工程建设和采矿运营服务、矿山智能设备制造、矿山科技创新、矿山资源开发及矿山产品贸易“五大板块”的协同发展。矿山智能设备制造方面，金诺公司市场开发初见成效，上半年共交付服务车18台，车厢23台，主要产品已获得KA证书；矿山科技创新板块积极开发工程设计和工程总承包市场，已签署两个小型EPC项目，开启向设计EPC方向的过渡；贸易板块也开始扩展外部市场，2019年上半年实现对外销售收入1108.91万元；矿山资源开发板块业已实现突破，公司2019年5月通过产权交易所公开竞买，取得贵州两岔河矿业开发有限公司90%的股权，该公司拥有贵州省开阳县洋水矿区两岔河矿段（南段）磷矿采矿权，根据公司2018年12月1日已公布的《贵州省开阳县洋水矿区两岔河矿段（南段）磷矿80万t/a采矿工程可行性研究报告》，两岔河磷矿采矿权范围内的磷矿石资源量达到2133.41万吨，矿产资源有保障，P2O5平均品位32.65%，设计矿山采矿生产规模80万t/a。

2019年上半年，公司实现营业收入15.27亿，同比上升4.27%；归属于上市公司股东的净利润1.66亿，同比增加1.61%。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部于2017年分别发布了《企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会【2017】7号）、《企业会计准则第 23 号一金融资产转移（2017年修订）》（财会【2017】8号）、《企业会计准则第 24 号一套期会计（2017年修订）》（财会【2017】9号）、《企业会计准则第 37 号一金融工具列报（2017年修订）》（财会【2017】14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。本公司于2019年1月1日起执行上述新金融工具准则，根据准则规定，对因执行新金融工具准则产生的累积影响数调整首次执行当年年初留存收益，不调整可比会计报表。

财政部于2019年4月30日发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2019】6号），本公司根据要求对财务报表格式进行修订，并采用追溯调整法对可比会计期间的比较数据进行调整。

财政部于2019年5月9日发布《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》（财会【2019】 8号），本公司根据要求对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据该准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整，本公司于 2019年6月10日起执行该准则。

财政部于2019年5月16日发布《企业会计准则第 12 号一债务重组》（财会【2019】9号）， 根据要求，本公司根据要求对2019 年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据该准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组，不进行追溯调整，本公司于2019年6月17日起执行该准则。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2019-058

债券代码：143083 债券简称：17金诚01

债券代码：155005 债券简称：18金诚01

金诚信矿业管理股份有限公司

第三届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：本次董事会所审议议案获得全票通过

一、董事会会议召开情况

金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月18日以书面形式发出了关于召开第三届董事会第二十一次会议的通知及相关材料。本次会议于2019年8月28日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议应到董事9名，实到董事9名。公司全体监事列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长王先成先生担任会议主持人。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2019年半年度报告及摘要》。

根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会、上海证券交易所的其他有关规定，公司编制了《金诚信矿业管理股份有限公司2019年半年度报告及摘要》。该报告已经公司审计与风险管理委员会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

通过后的《金诚信矿业管理股份有限公司2019年半年度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、审议通过《关于因执行新会计准则而变更相关会计政策的议案》。

为贯彻落实财政部的有关规定和要求，对公司部分会计政策按照新企业会计准则进行变更。本次变更对公司2019年中期及前期的财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。具体内容详见公司于同日发布的《金诚信关于因执行新会计准则而变更会计政策的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

金诚信矿业管理股份有限公司董事会

2019年8月28日

证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2019-059

债券代码：143083 债券简称：17金诚01

债券代码：155005 债券简称：18金诚01

金诚信矿业管理股份有限公司

第三届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：本次监事会所审议议案获得全票通过

一、监事会会议召开情况

金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月22日以书面形式发出了关于召开第三届监事会第十二次会议的通知及相关材料。本次会议于2019年8月28日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事会主席尹师州先生担任会议主持人。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2019年半年度报告及摘要》。

监事会认为公司2019年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定，报告及摘要的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，真实、完整地反映了公司2019年上半年的经营成果和财务状况。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于因执行新会计准则而变更相关会计政策的议案》。

监事会认为本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件的要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

金诚信矿业管理股份有限公司监事会

2019年8月28日

证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2019-061

债券代码：143083 债券简称：17金诚01

债券代码：155005 债券简称：18金诚01

金诚信矿业管理股份有限公司

关于因执行新会计准则而变更会计政策的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）为贯彻落实财政部的有关规定和要求，对公司部分会计政策按照新企业会计准则进行变更。本次变更对公司2019年中期及前期的财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。

● 该事项经公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

一、概述

（一）会计政策变更情况

1、财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2019】6 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。

公司根据要求对财务报表格式进行修订，并采用追溯调整法对可比会计期间的比较数据进行调整。

2、财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号一非货币性资产交换〉的通知》（财会【2019】 8号），对《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》进行了修订，要求所有执行企业会计准则的企业自2019年6月10日起施行新准则。

公司按照准则要求，对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据新准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。

3、财政部于2019年5月16日发布的《关于印发修订〈企业会计准则第 12 号一债务重组〉的通知》（财会【2019】9号），对《企业会计准则第 12 号一债务重组》进行了修订，要求所有执行企业会计准则的企业自2019年6月17日起施行新准则。

公司按照准则要求，对2019 年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据该准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组，不进行追溯调整。

（二）审议程序

公司2019年8月28日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于因执行新会计准则而变更相关会计政策的议案》，同意公司按照财政部的相关规定对公司会计政策相关内容进行变更，并授权经营管理层根据本议案内容及新会计准则要求调整公司财务管理制度相关内容。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

二、执行新会计准则的具体情况及对公司的影响

公司采用上述企业会计准则及修订的主要影响如下：

1、执行《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》（财会【2019】 8号）、《企业会计准则第 12 号一债务重组》（财会【2019】9号）未对本公司财务状况、经营成果及现金流量产生影响。

2、财务报表列报

公司根据财会【2019】6号规定的财务报表格式编制2019年半年度报告，并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。相关列报调整影响如下：

2018年12月31日受影响的合并资产负债表项目 单位：元

■

2018年12月31日受影响的母公司资产负债表项目 单位：元

■

本次会计政策变更为按照财政部要求执行新企业会计准则所致，仅对公司财务报表相关列报产生影响，对公司2019年中期及前期的财务状况、经营成果及现金流量不产生影响。

三、独立董事意见

公司根据财政部发布的相关文件对会计政策进行变更，符合财相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次会计政策变更。

四、监事会意见

公司监事会审议了本次会计政策变更事项，认为：本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件的要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

五、备查文件

1、金诚信第三届董事会第二十一次会议决议；

2、金诚信第三届监事会第十二次会议决议；

3、金诚信独立董事关于公司因执行新会计准则而变更会计政策的独立意见。

特此公告。

金诚信矿业管理股份有限公司董事会

2019年8月28日