中新科技集团股份有限公司
2019年半年度报告摘要
公司代码：603996 公司简称：ST中新
2019年8月
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二公司基本情况
2.1公司简介
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2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
2019年上半年，公司出现流动资金紧张局面，开工率处于较低水平，致使2019年上半年业绩大幅下降。2019年上半年，公司实现营业收入4.85亿元，同比减少87.20%；实现归属于上市公司股东的净利润-10,878.80万元，同比下降521.93%。
流动资金紧张，开工率水平较低，导致业绩大幅下降
公司出现了关联方非经营性占用资金的情形，因关联方未能在一个月内归还非经营性占用的资金及利息，公司股票于2019年5月29日被上海证券交易所实施“其他风险警示”。2019年上半年，因未能及时收回关联方占用的资金及利息，公司出现流动资金紧张的局面，开工率处于较低水平，致使2019年上半年业绩大幅下降。公司敦促有关关联方尽快履行承诺归还占用资金及利息，以缓解流动资金紧张局面并全面恢复正常经营。
加强内部控制，完善监督检查职能
公司完善内控制度，强化了内控执行力度。为防止资金占用情形的发生，内审部门及财务部门密切关注和跟踪关联交易资金往来的情况，主要从以下几方面来完善相关制度并加强落实：（1）完善内部审计部门的职能，充实专职的内部审计人员，在董事会的领导下行使监督权；完善控制监督的运行程序，制定详细的内部审计计划和执行内部审计；加强内部控制制度执行情况的监督检查，提高内部审计工作的深度和广度；（2）制定《防范关联方资金占用管理办法》，修订完善内部控制制度，加强制度执行力度；（3）建立大额资金往来内审部门审批制度，定期核查公司与关联方之间的资金往来明细；（4）建立关联方资金支付防火墙制度，在审批决策程序和手续不齐备的情况下，禁止对关联方支付任何资金；（5）对相关业务部门大额资金使用动态跟踪分析与研判，对疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促经营层严格履行相关审批程序。针对公司出现的内控缺陷，加强证券法律法规的学习，提升守法合规意识。法务部人员组织开展法律法规内部培训工作，增加全体员工的守法合规意识；实际控制人、董事、监事、高管按照监管部门的要求参加监管部门组织的证券法律法规、最新监管政策和资本运作培训。
全力收回占用资金，以改善经营状况，切实维护公司和投资者利益
截至目前，公司尚未收到关联方占用的资金及利息。公司董事会积极采取相关举措，全力收回占用资金及利息，切实维护公司和投资者利益。根据关联方所出具的《关于关联方资金往来的情况说明》，关联方承诺将通过一切合法途径筹集资金，自2019年4月26日起一个月内归还间接占用的资金及利息。控股股东中新产业集团及实际控制人陈德松、江珍慧一并承诺，如以上款项未如期退还至中新科技，中新产业集团、陈德松、江珍慧将以股权转让的方式弥补关联方间接占用的资金，切实维护全体投资人的权益。公司密切关注关联方的及时还款情况，敦促上述关联方尽快全部归还占用资金及利息，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
经公司董事会积极推动，控股股东中新产业集团和实际控制人陈德松、江珍慧积极履行股权转让承诺，于2019年7月30日与邳州经济开发区经发建设有限公司、江苏融运建设工程有限公司分别签署了附有生效条件的《股份转让意向协议》，拟转让公司155,402,497股普通股（合计占公司总股本的51.77%），根据协议约定，中新产业集团在收到股份转让价款的当日，将优先归还中新产业集团及其关联方占用的资金及利息。因大股东股份被司法冻结和轮候冻结，该次交易尚需中新产业集团和收购人与标的股份质押权人及相关债权人、司法冻结及轮候冻结申请人就同意本次交易、解除标的股份质押、冻结安排达成书面协议，目前有关各方正在与上述各方商谈以形成具体安排。该次交易存在国有资产监督管理部门审批、证券监管部门合规确认以及完成过户等先决条件，能否完成转让尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
公司董事会将密切关注关联方的及时还款情况，敦促控股股东中新产业集团、实际控制人陈德松、江珍慧尽快完成股权转让事宜，争取尽快收回被占用的资金及利息，改善公司流动资金状况，以全面恢复正常经营，改善经营业绩。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
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其他说明：
1）本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
2）本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受影响的合并资产负债表和母公司资产负债表如下：
单位：元 币种：人民币
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3.1
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
董事长：陈德松
董事会批准报送日期：2019年8月27日
证券代码：603996 证券简称：ST中新 公告编号：临2019-071
中新科技集团股份有限公司
第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2019年8月17日以电话、邮件、书面等方式通知，于2019年8月27日以现场表决方式召开。本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名。会议程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议由监事会主席吴诚祥先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于2019年半年度报告及其摘要的议案》。
监事会审核认为：公司董事会编制和审核《公司2019年半年度报告》及其摘要的程序符合法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2019年半年度的实际运营状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容请详见《上海证券报》或上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2019年年度报告》及其摘要。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
特此公告。
中新科技集团股份有限公司监事会
二〇一九年八月二十九日
证券代码：603996 证券简称：ST中新 公告编号：临2019-070
中新科技集团股份有限公司
第三届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2019年8月17日以电话、邮件、书面等方式发出通知，于2019年8月27日以现场与通讯表决相结合方式召开。本次董事会应出席董事7名，实际出席董事7名。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议由董事长陈德松先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于2019年半年度报告及其摘要的议案》。
具体内容请详见《上海证券报》或上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2019年半年度报告》及其摘要。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
特此公告。
中新科技集团股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十九日
