红塔证券股份有限公司
2019年第三次临时股东大会
决议公告
证券代码：601236证券简称：红塔证券公告编号：2019-18
红塔证券股份有限公司
2019年第三次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年9月17日
(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长李剑波先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事8人，出席4人，其中董事肖淑英、张彤、伍志旭、王国军因工作原因未能出席；
2、 公司在任监事4人，出席2人，其中监事蔡嵘、李奕霖因休假、工作原因未能出席；
3、 公司董事会秘书杨洁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于选举公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：关于选举公司监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成（昆明）律师事务所
律师：陈自航、詹歆
2、 律师见证结论意见：
红塔证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等事宜均符合法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
红塔证券股份有限公司
2019年9月18日
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 编号：2019-019
红塔证券股份有限公司
关于公司董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月17日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司董事的议案》，选举李双友先生为公司第六届董事会董事，任期至本届董事会届满之日止。详见公司于2019年9月18日在上海证券交易所网站披露的《红塔证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议公告》（2019-18）。
根据中国证券监督管理委员会云南监管局《关于李双友证券公司董事任职资格的批复》（云证监许可[2019]7号），李双友先生已获得证券公司董事任职资格。按照公司《章程》等有关规定，自2019年9月17日起，李双友先生就任公司第六届董事会董事，任期至本届董事会届满之日止。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2019年9月18日
附件：李双友先生简历
李双友先生简历
李双友先生：1968 年 12 月出生，本科，高级会计师。李双友先生曾任玉溪卷烟厂计财统计科科员，云南红塔集团有限公司计划财务科科长、副总经理、党委书记、董事；现任云南合和（集团）股份有限公司副总经理，兼任云南红塔银行股份有限公司董事、云南白药集团股份有限公司董事、昆药集团股份有限公司副董事长、云南旅游股份有限公司董事、华泰保险集团股份有限公司董事、红塔创新投资股份有限公司董事长、云南昆玉高速公路开发有限公司董事、云南安晋高速公路开发有限公司董事、云南红塔滇西水泥股份有限公司董事长、华能澜沧江水电股份有限公司副董事长、一汽红塔云南汽车制造有限公司董事、中维资本控股股份有限公司董事。
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 编号：2019-020
红塔证券股份有限公司
关于公司监事任职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月17日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司监事的议案》，选举方泽亮先生为公司第六届监事会监事，任期至本届监事会届满之日止。详见公司于2019年9月18日在上海证券交易所网站披露的《红塔证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议公告》（2019-18）。
根据中国证券监督管理委员会云南监管局《关于方泽亮证券公司监事任职资格的批复》（云证监许可[2019]8号），方泽亮先生已获得证券公司监事任职资格。按照公司《章程》等有关规定，自2019年9月17日起，方泽亮先生就任公司第六届监事会监事，任期至本届监事会届满之日止。
特此公告。
红塔证券股份有限公司监事会
2019年9月18日
附件：方泽亮先生简历
方泽亮先生简历
方泽亮先生：1967年3月出生，本科，高级会计师。1985年8月至2019年2月历任浙江省安吉县糖业烟酒公司员工，浙江省安吉县烟草专卖局财会统计股职工、副股长，浙江省安吉县烟草专卖局财务会计科科长，浙江省烟草专卖局（公司）财务管理处员工，浙江省烟草专卖局（公司）财务管理处会计师，浙江省烟草专卖局（公司）财务管理处副处长，金华市烟草专卖局（公司）党组成员、纪检组长，金华市烟草专卖局（公司）党组副书记、副局长； 2019年2月至今任浙江省烟草专卖局（公司）审计处副处长。
