深圳市海王生物工程股份有限公司
关于公司董事局、监事会完成换届
选举及聘任高级管理人员和
证券事务代表的公告
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2019-098
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于公司董事局、监事会完成换届
选举及聘任高级管理人员和
证券事务代表的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月14日召开公司2019年第四次临时股东大会，审议通过了《关于董事局换届选举非独立董事的议案》、《关于董事局换届选举独立董事的议案》、《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》，经逐项累积投票方式选举产生公司第八届董事局董事、第八届监事会股东代表监事；公司于2019年10月14日召开职工代表大会，经民主选举产生了公司第八届监事会职工代表监事；公司于2019年10月14日召开第八届董事局第二次会议，审议通过了关于聘任高级管理人员及证券事务代表等事项，具体情况如下：
一、公司第八届董事局董事
以累积投票的方式选举产生了公司第八届董事局非独立董事。公司第八届董事局非独立董事分别是张思民先生、刘占军先生、张锋先生、车汉澍先生、赵文梁先生、沈大凯先生，任期三年。
以累积投票的方式选举产生了公司第八届董事局独立董事。公司第八届董事局独立董事分别是刘来平先生、谷杨女士、章卫东先生，任期三年。
上述人员均具备担任上市公司董事的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的情形，亦不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且在禁入期的情况，不属于失信被执行人。董事局中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事的人数比例符合相关法规的要求，独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议。
以上人员简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
二、公司第八届监事会监事
以累积投票的方式选举产生了公司第八届监事会股东代表监事。公司第八届监事会股东代表监事分别是黄河先生、汪兴全先生，任期三年。
经职工代表大会民主选举产生了公司第八届监事会职工代表监事，公司职工代表监事是董靖先生，任期三年。
上述人员均具备担任上市公司监事的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的情形，亦不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且在禁入期的情况，不属于失信被执行人。
黄河先生、汪兴全先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届监事会第二十五次会议决议公告》；董靖先生简历详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于选举职工代表监事的公告》。
三、公司高级管理人员聘任情况
聘任张锋先生为公司总裁，任期与第八届董事局相同。
聘任沈大凯先生为公司第八届财务总监，任期与第八届董事局相同。
聘任沈大凯先生为公司第八届董事局秘书，任期与第八届董事局相同。
聘任沈大凯先生为公司常务副总裁，任期与第八届董事局相同。
聘任杨拴成先生、史晓明先生、张凡先生、罗凌先生为公司副总裁，任期与第八届董事局相同。
上述人员其均具备相关法律、法规及《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》规定的不得担任公司高级管理人员的情形。亦不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且在禁入期的情况，不属于失信被执行人。任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。独立董事对公司聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
沈大凯先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。本次董事局会议召开前，沈大凯先生的董事会秘书任职资格业经由深圳证券交易所审核无异议。
张锋先生、沈大凯先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
杨拴成先生、史晓明先生、张凡先生、罗凌先生简历详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第八届董事局第二次会议决议公告》。
四、公司证券事务代表聘任情况
聘任谢德胜先生为公司第八届董事局授权证券事务代表，任期与第八届董事局相同。
谢德胜先生具备履行职责所必需的专业能力，其任职符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》等相关规定。谢德胜先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
谢德胜先生简历详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第八届董事局第二次会议决议公告》。
五、董事、监事、高级管理人员离任情况
（一）董事离任情况
公司第七届董事局独立董事詹伟哉先生在本次换届后不再担任独立董事职务。公司第七届董事局非独立董事许战奎先生在本次换届后不再担任董事职务。
本次换届后詹伟哉先生、许战奎先生均不在本公司任其他职。截至本公告披露日，詹伟哉先生、许战奎先生均不存在应当履行而未履行的股份锁定承诺。
（二）监事离任情况
公司第七届监事会股东代表监事聂志华先生、吕恒新先生在本次换届后不再担任监事职务。公司第七届监事会职工代表监事冯汉林先生在本次换届后不再担任监事职务。
本次换届后聂志华先生、吕恒新先生均不在本公司任其他职务；冯汉林先生继续在公司任职，为公司全资子公司深圳海王医药科技研究院有限公司总经理。截至本公告披露日，聂志华先生、吕恒新先生、冯汉林先生均不存在应当履行而未履行的股份锁定承诺。
（三）高级管理人员离任情况
公司第七届董事局董事、总裁刘占军先生在本次换届后继续担任公司董事职务，为公司董事局副主席，不再担任公司总裁职务。刘占军先生不存在应当履行而未履行的股份锁定承诺。
公司对第七届董事局董事、监事会监事及高级管理人员在任职期间的勤勉尽职以及对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一九年十月十四日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2019-099
深圳市海王生物工程股份有限公司
第八届董事局第一次会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事局会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事局第一次会议通知于2019年9月27日发出，并于2019年10月14日以现场会议与通讯会议相结合的形式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。其中独立董事刘来平先生、章卫东先生，董事张思民先生、刘占军先生、张锋先生、车汉澍先生、赵文梁先生、沈大凯先生以出席现场会议形式参与表决；独立董事谷杨女士以通讯会议形式参与表决。公司监事黄河先生、汪兴全先生、董靖先生，审计总监金戈先生列席了本次会议。本次会议由半数以上董事推举董事张思民先生主持召开。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事局会议审议情况
经与会董事审议，会议审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于选举第八届董事局主席及副主席的议案》
1、选举张思民先生为公司第八届董事局主席，任期与第八届董事局相同。
2、选举刘占军先生、张锋先生为公司第八届董事局副主席，任期与第八届董事局相同。
张思民先生、刘占军先生、张锋先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了《关于选举第八届董事局专业委员会委员的议案》
1、选举张思民先生、刘来平先生、谷杨女士、刘占军先生、车汉澍先生为第八届董事局战略发展与研究委员会委员，主任委员（召集人）为张思民先生。
2、选举章卫东先生、车汉澍先生、刘来平先生、谷杨女士、赵文梁先生为第八届董事局审计委员会委员，主任委员（召集人）为章卫东先生，副主任委员为车汉澍先生。
3、选举谷杨女士、刘来平先生、章卫东先生、张思民先生、张锋先生为第八届董事局提名委员会委员，主任委员（召集人）为谷杨女士。
4、选举刘来平先生、谷杨女士、章卫东先生、张思民先生、车汉澍先生为第八届董事局薪酬与考核委员会委员，主任委员（召集人）为刘来平先生。
5、选举张思民先生、谷杨女士、张锋先生、车汉澍先生、赵文梁先生为第八届董事局预算委员会委员，主任委员（召集人）为张思民先生。
上述专业委员会委员简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；
2、其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一九年十月十四日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2019-100
深圳市海王生物工程股份有限公司
第八届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会第一次会议通知于2019年9月27日发出，并于2019年10月14日以现场会议的形式召开。会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。会议由半数以上监事推选黄河先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，会议通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于选举第八届监事会主席的议案》
选举黄河先生为公司第八届监事会主席（召集人），任期与第八届监事会相同。
黄河先生简历详见公司于2019 年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届监事会第二十五次会议决议公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
2、其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
监 事 会
二〇一九年十月十四日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2019-101
深圳市海王生物工程股份有限公司
第八届董事局第二次会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事局会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事局第二次会议通知于2019年9月27日发出，并于2019年10月14日以现场会议与通讯会议相结合的形式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。其中，其中，独立董事刘来平先生、章卫东先生，董事张思民先生、刘占军先生、张锋先生、车汉澍先生、赵文梁先生、沈大凯先生以出席现场会议形式参与表决；独立董事谷杨女士以通讯会议形式参与表决。公司监事黄河先生、汪兴全先生、董靖先生，审计总监金戈先生列席了本次会议。本次会议由董事局主席张思民先生主持召开。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事局会议审议情况
经与会董事审议，会议审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》
根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司第八届董事局主席张思民先生提名，第八届董事局提名委员会审查同意，并经与会董事审议，决定聘任张锋先生为公司总裁，任期与第八届董事局相同。
张锋先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》
根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司董事局主席张思民先生推荐，第八届董事局提名委员会审查提名，并经与会董事审议，决定聘任沈大凯先生为公司财务总监，任期与第八届董事局相同。
沈大凯先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《关于聘任公司董事局秘书的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的规定，经公司董事局主席张思民先生提名，第八届董事局提名委员会审查同意，并经与会董事审议，决定聘任沈大凯先生为公司第八届董事局秘书，任期与第八届董事局相同。
沈大凯先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
沈大凯先生的联系方式为：
办公电话：0755-26980336
传真：0755-26968995
电子邮箱：sz000078@vip.sina.com
联系地址：深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 楼
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》
根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司总裁提名，第八届董事局提名委员会审查同意，并经与会董事审议，决定：
1、聘任沈大凯先生为公司常务副总裁，任期与第八届董事局相同。
2、聘任杨拴成先生、史晓明先生、张凡先生、罗凌先生为公司副总裁，任期与第八届董事局相同。
沈大凯先生简历详见公司于2019年9月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第七届董事局第三十五次会议决议公告》。
杨拴成先生、史晓明先生、张凡先生、罗凌先生简历详见附件。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的规定，经提名，第八届董事局提名委员会审查同意，并经与会董事审议，决定聘任谢德胜先生为公司第八届董事局授权证券事务代表，任期与第八届董事局相同。
谢德胜先生简历详见附件。
谢德胜先生的联系方式为：
办公电话：0755-26980336
传真：0755-26968995
电子邮箱：sz000078@vip.sina.com
联系地址：深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 楼董事局办公室
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《关于高级管理人员薪酬标准的议案》
在审议本议案时，公司董事局副主席、总裁张锋先生，董事、常务副总裁、财务总监兼董事局秘书沈大凯先生回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。
（七）审议通过了《关于修改〈海王生物高级管理人员绩效考核奖励方案〉部分条款的议案》
在审议本议案时，公司董事局副主席、总裁张锋先生，董事、常务副总裁、财务总监兼董事局秘书沈大凯先生回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；
2、其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一九年十月十四日
附件：
1、杨拴成先生简历
杨拴成，男，1964年出生。主管药师，经济师，高级物流师，毕业于郑州大学药学专业，中国人民大学医药行业工商管理（MBA）。
企业管理与医药流通行业实战专家，具备战略性眼光和前瞻性思考能力，熟悉国家医药商业流通行业政策、法规，有深厚的医药流通领域行业经验和丰富的集团化全面管理经验。曾荣获全国优秀诚信企业家、河南省劳动模范、河南局级跨世纪学术技术带头人、南阳市优秀民营企业家等众多荣誉称号。
曾任及现任主要社会职务：南阳市第二届、第三届、第四届、第五届人大代表，南阳市工商联副主席，南阳医药商会副会长，河南张仲景基金会副理事长，河南省中药材协会名誉主任，中国中药协会艾草委员会副主任。
曾任新野县医药局新特药公司经理，新野县医药局副局长，河南东森医药有限公司董事长、总经理等企业职务，现任河南海王医药集团有限公司总裁，兼任河南海王医药集团有限公司多家下属公司董事长等职务。
杨拴成先生持有本公司2,500,000股股票，与本公司控股股东、实际控制人及持有本公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与本公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚未解除的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形，不是失信责任主体或失信惩戒对象。
2、史晓明先生简历
史晓明，男，1976年出生。中药师，北京交通大学工商管理硕士学位。
1997年参加工作，从基层业务人员干起，从业22年来专注医药行业，了解医药行业政策和市场环境，熟悉医药供应链各环节，积累了深厚的医药行业经营和管理经验，具有较强的医药供应链资源整合能力。
现任山东省十三届人大代表、枣庄市十六届人大常委、枣庄市工商联副主席，山东省医药商业协会会长。先后荣获枣庄市优秀企业家、枣庄市十大经济人物、枣庄市劳动模范、枣庄市五一劳动奖章、新中国成立70年以来枣庄市外来投资功勋企业家等荣誉。
曾先后担任山东海王银河医药有限公司部门经理、山东海王银河医药有限公司济宁分公司总经理、山东海王银河医药有限公司副总裁兼枣庄银海医药有限公司总经理等职务；现任苏鲁海王医药集团有限公司总裁、山东海王医药集团有限公司总裁，兼任苏鲁海王医药集团有限公司及山东海王医药集团有限公司多家下属公司董事长等职务。
史晓明先生持有本公司6,800,027股股票，与本公司控股股东、实际控制人及持有本公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与本公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚未解除的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形，不是失信责任主体或失信惩戒对象。
3、张凡先生简历
张凡，男，1969年出生。执业医师、执业药师，华中科技大学生物医学工程硕士。2010年5月至2017年4月任湖北海王医药有限公司总经理，2017年5月至今任湖北海王医药集团有限公司总裁，兼任湖北海王医药集团有限公司多家下属公司董事长等职务。
张凡先生持有本公司500,000股股票，与本公司控股股东、实际控制人及持有本公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与本公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚未解除的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形，不是失信责任主体或失信惩戒对象。
4、罗凌先生简历
罗凌，男，1979年出生。毕业于芝加哥大学布斯商学院，工商管理硕士。
从事生物医药行业19年，在多家内外资企业接受了系统的产品管理及市场营销训练，有扎实的生物技术及医疗器械领域行业经验和丰富的企业运营管理经验。曾在赛默飞世尔，陶氏化学，及新华医疗等企业长期工作并担任管理职务。现任海王聚赢医疗科技（上海）有限公司及聚赢医疗器械（上海）有限公司总经理等职务。
罗凌先生持有本公司1,500,000股股票，与本公司控股股东、实际控制人及持有本公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与本公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚未解除的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形，不是失信责任主体或失信惩戒对象。
5、谢德胜先生简历
谢德胜，男，1986年出生。经济法硕士，获深圳证券交易所董事会秘书任职资格、会计从业资格、证券从业资格、期货从业资格。
曾任华泰联合证券有限责任公司投资顾问，深圳市飞马国际供应链股份有限公司期货专员、证券事务助理；2012年7月入职本公司，任公司董事局办公室证券事务与三会主管，2016年4月至今任公司证券事务代表兼董事局办公室主任。
谢德胜先生持有本公司72,500股股份；与本公司控股股东、实际控制人及持有本公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与本公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚未解除的情况，最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合相关法律、法规和规定要求的任职条件。
