东兴证券股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
决议公告
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2019-068
东兴证券股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2019年10月15日
（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事12人，出席6人，董事谭世豪先生、董裕平先生、屠旋旋先生、王云泉先生、郑振龙先生、张伟先生因临时公务未能出席会议；
2、公司在任监事5人，出席3人，监事叶淑玉女士、杜彬先生因临时公务未能出席会议；
3、公司总经理兼财务负责人张涛先生、董事会秘书张锋先生出席情况。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司独立董事制度〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）累积投票议案表决情况
5、关于选举周亮为公司第四届董事会非独立董事的议案
■
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
（四）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案1为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所
律师：方祥勇、曹江玮
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、东兴证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议；
2、国浩律师(上海)事务所关于东兴证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会法律意见书。
东兴证券股份有限公司
2019年10月16日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2019-069
东兴证券股份有限公司
关于董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年10月15日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举周亮为公司第四届董事会非独立董事的议案》，选举周亮先生为公司第四届董事会非独立董事，任期至本届董事会届满。详见公司于2019年10月16日披露的《东兴证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议公告》（2019-068）。
根据中国证券监督管理委员会北京监管局《关于核准周亮证券公司董事任职资格的批复》（京证监许可[2019]57号），周亮先生已获得证券公司董事任职资格。按照公司《章程》等有关规定以及股东大会相关决议内容，周亮先生自2019年10月15日起就任公司第四届董事会董事，任期至本届董事会届满。
周亮先生正式履行董事职务后，王云泉先生将不再担任公司董事。公司对王云泉先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2019年10月16日
附件：周亮先生简历
周亮先生，1971年6月出生，大学本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职济青高速公路管理局、山东高速光控产业基金管理有限公司、山东高速股份有限公司。历任山东高速股份有限公司淄博管理处计划财务科长、计划财务部副经理、审计部经理，山东高速光控产业基金管理有限公司财务总监，山东高速股份有限公司副总会计师、计划财务部经理。现任山东高速股份有限公司总会计师。2019年10月任东兴证券股份有限公司董事。
