亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议
的公告
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2019-044
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 474号文）核准，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）49,000,000.00股，发行价格为每股12.94元，募集资金总额634,060,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为581,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年9月25日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具了信会师报字[2017]第ZA16168号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至2019年10月15日，累计已支出募集资金金额为277,969,852.66元，募集资金专户余额为322,082,019.39元（含扣除手续费后的利息收入、理财产品收益19,051,872.05元）。其中，截至2018年12月31日累计支出募集资金金额为191,166,377.35元；截至2019年10月15日，当年度支出募集资金86,803,475.31元。
截至2019年10月15日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：元
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说明：
1、初始存放金额包含其他发行费用15,283,018.87元。
2、安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目为变更后的募集资金投资项目，募集资金将根据项目进展由变更前募投项目开立的募集资金专户陆续转存至变更后的募集资金专户。
二、《募集资金专户存储四方监管协议》签订和募集资金专户开立情况
经2018年11月30日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议及2018年12月17日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，公司将原募投项目包括建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目剩余的募集资金用途全部予以变更，变更后的募投项目包括安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2018-053）、《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2018-055）、《2018年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-062）。
经2019年8月21日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于公司使用部分募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，公司拟使用募集资金向全资子公司亚士漆（上海）有限公司（以下简称“亚士漆”）提供无息借款3,071.86万元，专项用于实施募投项目“家装漆新零售及渠道建设与服务项目”，借款期限自借款发放至亚士漆募集资金专户之日起至本募投项目实施完成之日止。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定， 2019年10月15日，公司与“家装漆新零售及渠道建设与服务项目”实施主体亚士漆、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议与上海证券交易所募集资金专户存储监管协议范本不存在重大差异。
本次募集资金专户的开立情况如下：
金额单位：元
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三、四方监管协议主要内容
2019年10月15日，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“甲方”）、亚士漆（上海）有限公司、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行（以下简称“丙方”）与海通证券股份有限公司（以下简称“丁方”）签署的《募集资金专户存储四方监管协议》，主要内容如下：
1、甲方之全资子公司乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为03-880660040015305，该专户仅用于“家装漆新零售及渠道建设与服务项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲方、乙方、丙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。
丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方、乙方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人金涛、石迪可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明； 丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、丙方按月（次月10日前）向乙方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给甲方、丁方。
6、乙方1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，乙方应当及时以传真方式通知甲方、丁方，同时提供专户的支出清单。
7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知丙方，同时按要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、丙方连续三次未及时向乙方出具对账单，以及存在未配合丁方调查专户情形的，乙方可以主动或者在丁方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丁方发现甲方、乙方、丙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
四、备查文件
《募集资金专户存储四方监管协议》
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2019年10月16日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能公告编号：2019-045
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2019年前三季度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计2019年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润7,976.31万元左右，与上年同期相比增加53.91%左右。
●预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为6,656.50万元左右，与上年同期相比增加50.27%左右。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2019 年1月1日至2019年9月30日。
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，预计2019年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润7,976.31万元左右，与上年同期相比增加53.91%左右。
2、预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为6,656.50万
元左右，与上年同期相比增加50.27%左右。
3、公司本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：5,182.43万元；
（二）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：4,429.74万元；
（三）每股收益：0.27元。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，公司预计归属于上市公司股东的净利润较上年同期实现较大幅度增加，主要原因是：
1、公司主营业务收入同比增长幅度较大。
2、与同期相比，毛利率相对较高的涂料业务收入在公司营业收入中的占比有所提高、材料采购价格总体有所下降，从而综合毛利率水平有所提高。
3、公司非经常性损益主要为政府补助款及理财收益，扣除所得税影响后的非经常性损益金额较上年同期增加567.12万元左右。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2019年第三季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2019年10月16日
