中节能风力发电股份有限公司关于持股5%以上股东认购证券投资基金计划的公告

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2019-077 债券代码：143285 债券简称：G17风电1 债券代码：143723 债券简称：G18风电1

中节能风力发电股份有限公司关于持股5%以上股东认购证券投资基金计划的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况：截至本公告日，国开金融有限责任公司（以下简称国开金融）持有中节能风力发电股份有限公司（以下简称节能风电或公司）无限售流通股份304,049,400股（转增股本后），占公司股份总数的7.32%。上述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前取得的股份及发行上市后以资本公积金转增股本方式取得的股份。

● 认购证券投资基金计划的主要内容：国开金融拟于本公告披露之日起15个交易日后的六个月内将持有的节能风电股份认购鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称鹏华中证500ETF）份额，拟认购不超过41,555,600股（占公司总股本的1%）A股股票价值对应的基金份额。

一、认购证券投资基金主体的基本情况

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上述认购证券投资基金主体无一致行动人。

上述认购证券投资基金主体最近一次减持股份情况

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二、认购证券投资基金计划的主要内容

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注：认购证券投资基金属于非交易过户行为，所涉及股票占用竞价减持额度

(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

(二)大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

1、首发股份限售承诺：国开金融承诺，自节能风电股票在证券交易所上市交易之日（即2014年9月29日）起十二个月内，不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持有的节能风电的股份，也不由节能风电回购该部分股份。

2、减持承诺：国开金融承诺，在锁定期满后两年内，第一年内减持股票数量不超过国开金融于本次发行前持有的节能风电股份总数之70%，第二年内减持股票数量两年累计不超过国开金融于本次发行前持有的节能风电股份总数之100%。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

(三)上海证券交易所要求的其他事项

无

三、相关风险提示

(一)减持计划实施的不确定性风险

国开金融将视市场情况决定是否实际参与认购证券投资基金份额计划，因此存在不确定性。实际参与认购的股份数量和认购的基金份额数量以该基金的基金管理人及登记机构的确认为准，公司将另行公告。

(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

(三)其他风险提示

本计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的情况。本次减持将严格按照有关要求实施并履行信息披露义务。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2019年10月18日