大理药业股份有限公司2019年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨君祥、主管会计工作负责人李绍云及会计机构负责人（会计主管人员）李绍云保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目
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3.1.2利润表项目
■
3.1.3现金流量表项目
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2019-028
大理药业股份有限公司
关于第三届董事会第十四次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2019年10月22日上午10:00以现场结合通讯方式召开，会议通知于2019年10月11日以邮件形式发出。本次会议应到董事9名，实到董事9名。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《大理药业股份有限公司章程》的规定。现将会议审议通过事项公告如下：
一、审议通过《关于公司2019年第三季度报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大理药业股份有限公司2019年第三季度报告》。
二、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
同意聘任王洪信先生、李绍云先生、陈舸先生为公司副总经理，李绍云先生继续兼任财务总监，任期自本议案通过之日起至第三届董事会届满为止（王洪信先生、李绍云先生、陈舸先生简历附后）。
三、审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大理药业股份有限公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2019-030）。
四、审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
会议审议通过公司于2019年11月14日下午14:30在昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店召开2019年第一次临时股东大会。本次会议将审议《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，其他具体事宜，另行通知。
特此公告。
大理药业股份有限公司董事会
2019年10月23日
附：聘任副总经理个人简历
1.王洪信先生简历
王洪信，男，生于1964年，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任茂名永业（集团）股份有限公司（深圳主板上市公司，证券代码：000861）董事会秘书、副总经理、董事；中国物资开发投资总公司总经理助理；中国诚通香港有限公司董事、党委副书记；2005年3月至2017年6月，任中国诚通发展集团有限公司（香港主板上市公司，证券代码：00217）执行董事，2008年10月至2017年6月，相继任中国诚通发展集团有限公司董事总经理、董事会执行委员会主席等；2018年1月至2019年8月，任珠海云康同盛股权投资基金管理有限公司总经理。
2.李绍云先生简历
李绍云，男，生于1969年，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，会计师职称。1990年9月至1998年7月，任大理毛纺织厂财务科长；1998年7月至2008年2月，任大理药业有限公司财务部经理；2008年2月至今，任公司财务总监。
3.陈舸先生简历
陈舸，男，生于1970年，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾就职于康定文化教育局任卫生主管县长秘书、广州医药发展公司佛山顺德地区主管、迪康中科公司任招商部长、迪康药业全国销售总监；2005年9月至2019年8月就职于四川升和药业，任华东大区经理、商务部及新产品推广部部长。
证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2019-029
大理药业股份有限公司
关于第三届监事会第十一次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2019年10月22日下午14:00以现场结合通讯方式召开，会议通知于2019年10月11日以邮件形式发出。本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《大理药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。现将会议审议通过事项公告如下：
一、审议通过《关于公司2019年第三季度报告的议案》
与会监事对《公司2019年第三季度报告》进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见，与会监事认为：
公司2019年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司2019年第三季度报告全文的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2019年第三季度报告的经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司2019年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会保证公司2019年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大理药业股份有限公司2019年第三季度报告》。
二、审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》
公司已在本次监事会召开之前，向监事提供了上述关于使用部分闲置募集资金购买理财产品事项的相关资料，并进行了必要的沟通，与会监事认为：
公司拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品的决策程序符合相关规定。使用部分闲置募集资金购买理财产品，将有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金投资计划正常进行，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为，不会损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东的利益。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2019-030）。
特此公告。
大理药业股份有限公司监事会
2019年10月23日
证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2019-030
大理药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 购买理财产品金额：最高额度不超过人民币22,500.00万元，在可用资金额度内可以滚动使用
● 资金来源：公司部分闲置募集资金
● 购买理财产品类型：安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品
● 购买理财产品期限：授权期限自公司董事会审议通过之日起一年
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号文核准，大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理药业”）于2017年9月22日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，募集资金总额为人民币31,450.00万元，扣除承销保荐费和其他发行费用5,200.08万元后，实际募集资金净额人民币26,249.92万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年9月18日出具的《验资报告》XYZH/2017KMA20214号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金使用情况及闲置原因
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
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2018年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大理药业股份有限公司关于终止首次公开发行部分募投项目的公告》（公告编号：2018-039），终止了募投项目为“原制剂车间2010版GMP技术改造项目”、“中药天然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”，其中“动物实验室建设项目”为“药品研发技术中心建设项目”子项目。
由于在执行的募集资金投资项目建设需要一定周期，已终止的募集资金投资项目的剩余资金仍需根据公司未来商业计划、市场环境等多方面因素谨慎确定，故现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一）购买理财产品的基本情况
1.购买理财产品的目的
为提高公司资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多回报。
2.购买理财产品的种类
公司将按照相关规定严格控制风险，在不影响募投项目正常进行和主营业务发展、保证募集资金安全的前提下，购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品。
3.购买理财产品的额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑公司保持充足的流动性，公司拟使用最高额度不超过人民币22,500.00万元闲置募集资金购买理财产品，使用期限不超过一年。在上述额度内，资金可滚动使用。
4.购买期限
授权期限自公司董事会审议通过之日起一年。
5.资金来源
公司部分闲置募集资金。
6.实施方式
在有效期内和额度范围内，公司董事会授权董事长在额度范围内行使决策权并由公司财务负责人负责具体办理相关事宜。
7.购买理财产品不涉及关联交易
（二）相关决策程序
公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项，已经公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过，公司全体独立董事已对该事项发表了明确同意意见。该事项无需提交大理药业股东大会审议。
四、风险及风险控制措施
1.投资风险
尽管公司拟选择低风险投资品种的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
2.风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
五、对公司的影响
1.公司使用闲置募集资金购买理财产品是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
2.通过对暂时闲置的募集资金适度、适时地购买理财产品，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
六、专项意见说明
（一）监事会核查意见
公司监事会认为：公司拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品的决策程序符合相关规定。使用部分闲置募集资金购买理财产品，将有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金投资计划正常进行，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为，不会损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东的利益。因此，监事会同意，公司使用最高额度不超过人民币22,500.00万元的闲置募集资金购买发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的安全性高、流动性好的理财产品。授权期为自董事会审议通过之日起一年以内。在授权期内和额度范围内，公司可根据理财产品的期限在可用资金额度内滚动使用。
（二）独立董事独立意见
公司独立董事认为：公司拟使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过1年）的保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，符合公司及股东利益。使用部分闲置募集资金购买理财产品的前提为不影响募集资金正常使用，且确保募集资金流动性及安全性，对公司募集资金投资项目实施进度不会产生不利影响，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。
（三）保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：大理药业使用部分闲置募集资金购买理财产品事项已经大理药业第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过，大理药业全体独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，保荐机构同意大理药业本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项。
特此公告。
大理药业股份有限公司董事会
2019年10月23日
2019年第三季度报告
大理药业股份有限公司
公司代码：603963 公司简称：大理药业
