广发证券股份有限公司
2019年第一次临时股东大会会议决议公告

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2019－075

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2019年第一次临时股东大会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。

一、会议召开和出席情况

（一）召开情况

1、召开时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2019年10月22日（星期二）下午14：30时开始；

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2019年10月22日（星期二）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年10月21日（星期一）下午15：00至2019年10月22日（星期二）下午15：00期间的任意时间。

2、召开地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室

3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式

4、召集人：广发证券股份有限公司第九届董事会

5、主持人：董事长孙树明先生

6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）出席情况

出席会议的股东及股东授权委托代表人数共39人，代表股份3,515,216,510股，占公司有表决权股份总数的46.1249%。其中，出席本次会议的A股股东及股东代表34人，代表股份3,237,512,086股，占本公司有表决权股份总数的42.4810%（通过网络投票的股东共26人，代表股份31,807,344股，占公司有表决权股份总数的0.4174%）；出席本次会议的H股股东及股东代表5人，代表股份277,704,424股，占本公司有表决权股份总数的3.6439%。

此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等中介机构出席了本次股东大会。

二、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审议事项具有合法性和完备性，会议议案获得了通过。具体审议议案如下：

表决情况：

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说明：本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

三、A股中小投资者表决情况说明

A股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他A股股东）的表决情况如下：

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四、律师出具的法律意见

1. 律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所

2. 律师姓名：苏敦渊、王浩

3. 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。

五、备查文件

1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议》；

2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》；

3．深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

广发证券股份有限公司

董事会

二○一九年十月二十三日