对股票质押居然没有跟踪核查？
2019-10-24
来源：上海证券报
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监管部门今年以来持续“重拳出击”，严惩中介机构违法违规行为。其中，券商股票质押业务是整治的重点。据不完全统计，下半年已有8家券商因股票质押业务展业、融资用途管理不严、对融入方尽职调查不充分或风控不规范被调查或处罚，罚单合计11份。
漫画 刘道伟
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监管部门今年以来持续“重拳出击”，严惩中介机构违法违规行为。其中，券商股票质押业务是整治的重点。据不完全统计，下半年已有8家券商因股票质押业务展业、融资用途管理不严、对融入方尽职调查不充分或风控不规范被调查或处罚，罚单合计11份。
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